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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D2.【问题】证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C4.【问题】期货交易所应当及
2、时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】D5.【问题】以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.B.C.D.【答案】A6.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.B.C.D.【答案】C7.【问题】证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A8.【问题】证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】以下不属于证券投资顾问执业行为准则的
3、是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】C10.【问题】公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。A.事前监督B.事前审查C.事后监督D.事后审查【答案】D11.【问题】中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E 等 5 大类 11 个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C 级是正常经营状态的最低等级B
4、.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司C.B 类 BB 级及以上公司的评价计分应当高于 90 分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司【答案】C12.【问题】下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】A13.【问题】财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对
5、并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D14.【问题】下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和
6、义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】A15.【问题】证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】A16.【问题】按照期货交易管理条例的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C17.【问题】公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】A 公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利 90 万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（）万元罚
7、款。A.9B.60C.130D.180【答案】B19.【问题】设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20.【问题】经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】证券金融公司的资金，可以用于（）。A.
8、、B.、C.、D.、【答案】B23.【问题】下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格 1 至 3 年，处以其年收入 1 倍以上 2 倍以下的罚款B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的，处以其年收入 1倍以上 2 倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格C.隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入 2 倍以上 5 倍以下的罚款D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料，或者
9、故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚【答案】A24.【问题】通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天B.182 天到 365 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天【答案】C25.【问题】下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定
10、证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D26.【问题】甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8 月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】D27.【问题】资产管理产品直
11、接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】B28.【问题】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.证券业协会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.财政部【答案】C29.【问题】证券公司风险控制指标体系的核心是（）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】C30.【问题】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重
12、的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100【答案】A31.【问题】下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目
13、的业务收入直接挂钩D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】A32.【问题】未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C33.【问题】下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34.【问题】托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3
14、 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C35.【问题】证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引属于股票期权业务主要涉及的（）。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】C36.【问题】申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C37.【问题】下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
15、D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D38.【问题】下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.某明星的脸B.某明星的肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司【答案】D39.【问题】以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】D