2022年福建省证券从业模考预测题12.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是()。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】 C2. 【问题】 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日内向公司全体股东报告。A.5;15B.10;15C.5;10D.10;20【答案】 C3. 【问题】 下列有关普通合伙企业债务清偿

2、的说法,错误的是()。A.合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】 B4. 【问题】 经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话【答案】 C5. 【问题】 按照期货交易管理条例规定,交

3、割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,了结到期未平仓合约的过程。A.使用权B.用益物权C.所有权D.质权【答案】 C6. 【问题】 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取()的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D7. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、

4、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B8. 【问题】 下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是()。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察名单属于高度保密的名单【答案】 B9. 【问题】 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 托管机构挪用托管客户金融债券

5、,取得违法所得55万元,则中国人民银行应对其采取()。A.没收违法所得B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C11. 【问题】 下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是()。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务,不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时,应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】 C12. 【问题】 ( )应

6、通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C13. 【问题】 股票的发行价格不得低于()。A.两倍市净率B.同行业上市公司平均市盈率C.每股净资产D.票面金额【答案】 D14. 【问题】 公司是(),有独立的法人财产,享有法人财产权。A.机关法人B.企业法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】 B15. 【问题】 经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者

7、有可能使其误认为具有确定性的意见C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务【答案】 D16. 【问题】 基金托管的内部控制包括()。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 专项计划资产独立于()的固有财产。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 D18. 【问题】 下列关于公司分立的表述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 按照证券投资基金法,违反本法规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1

8、倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D20. 【问题】 保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 自()年起,我国正式放开非现场开户方式,中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法,对实施非现场

9、方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】 C21. 【问题】 ()是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】 A22. 【问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,应当责令改正,给予警告,并处以( )万元罚款。A.1B.10C.50D.60【答案】 B23. 【问题】 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定A.同次发行的证券,其发行

10、保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D24. 【问题】 下列有关有限责任公司的说法,错误的是( )。A.自然入股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格,公司章程另有规定的除外B.股权转让时,公司应当注销原股东的出资说明书,向新股东签发出资说明书,并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时,其他股东同等条件下有优先

11、购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时,2个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规定,股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】 D25. 【问题】 证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下【答案】 C27. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定,证券公司不能清偿到期债务,且资产不足以清偿全部债务的,

12、()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B28. 【问题】 基金销售机构应制定客户服务标准,对()等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】 C30. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员

13、,自被撤销资格之日起未逾( )年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D31. 【问题】 法律关系的特征不包括()。A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.是以权利和义务为内容的社会关系C.是依靠国家强制力来保障实施的规范D.是法律主体之间的社会关系【答案】 C32. 【问题】 资产管理计划的投资者主要享有的权利包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前()日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】 B34. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定,申请设立期货公司

14、,注册资本最低限额为人民币()万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B35. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上()万元以下的罚款。A.5;10B.10;30C.10;20D.20;30【答案】 B36. 【问题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.10【答案】 C37. 【问题】 下列说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 证券金融公司的资金,可以用于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A

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