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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2.【问题】基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B3.【问题】传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A4.【问题】敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】D5.【问题】属于客户目标的中期目标的是（）A.I
2、、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】D6.【问题】如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D7.【问题】金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A8.【问题】有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C10.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A11.【问题】理财师根据家
3、庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】D12.【问题】债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C13.【问题】以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C14.【问题】关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A15.【问题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C16.【问题】教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主
4、要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C18.【问题】投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C19.【问题】与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B20.【问题】下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，
5、每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B21.【问题】下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】A22.【问题】以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23.【问题】某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.6820
6、0 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B24.【问题】在半强式有效市场中，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25.【问题】修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C26.【问题】通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27.【问题】对于判断与决策中的认知偏差，投资者
7、的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B29.【问题】下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D30.【问题】（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】A31.【问题】主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方
8、法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32.【问题】下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A33.【问题】（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A34.【问题】在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B35.【问题】下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C36.【问题】投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C37.【问题】在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A39.【问题】下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D