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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C2. 【问题】 募集所需主要资料,不属于的一项是()。A.私募备忘录(PPM)B.募集推介资料C.基金条款书D.(不反向)尽职调查资料【答案】 D3. 【问题】 自由现金流量(FCFF)的公式为()。A.自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)B.自由现金流量(FCFF
2、)=(税后净营业利润+资本支出)-(折旧及摊销+营运资本增加)C.自由现金流量(FCFF)=(资本支出+折旧及摊销)-(税后净营业利润+营运资本增加)D.自由现金流量(FCFF)=(资本支出+营运资本增加)-(税后净营业利润+折旧及摊销)【答案】 A4. 【问题】 一般地,基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人,三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续,无须征得其他()同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C5. 【问题】 全国中小企业股份转让系统(NationalEquitiesExchangeandQuotations,简称全国股转系统、NEEQ,
3、俗称新三板”),是经()批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转系统公司)为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人大代表D.证券交易所【答案】 B6. 【问题】 ( )是指其接受客户委托,按照约定,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 B7. 【问题】 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,()负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D
4、.信息编制人员【答案】 C8. 【问题】 股权投资基金常用的估值方法中,( )主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。A.相对估值法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】 B9. 【问题】 私募基金面临的一般风险,包括( );特殊风险包括( )A.;.B.;.C.; .D.; .【答案】 D10. 【问题】 下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中,错误的是( )。A.基金管理人对基金财产进行保管B.在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管职责C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管
5、D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】 A11. 【问题】 股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括()A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B12. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括( )。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D13. 【问题】 股权投资的一般流程中,尽职调查的工作方法包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是()。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起
6、人自行拟定资本募集说明材料,寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】 C15. 【问题】 合伙型基金合同的必备内容不包括( )。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】 D16. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比( )。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRRGIRR【答案】 A17. 【问题】 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在()A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10,同时和基金X一起
7、以增资方式投资了项目Y,从项目Z的控股股东处受让项目Z的10股权。关于该母基金的投资,下列表述正确的是( )。A.投资基金X属于直接投资,投资项目Y和Z属于二级投资B.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资,投资项目Y属于直接投资C.投资基金X属于二级投资,投资项目Y和Z属于直接投资D.投资基金X和项目Y属于直接投资【答案】 B19. 【问题】 相对估值法中,( )倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】 B20. 【问题】 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事
8、项信息报送更新义务累计达()次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】 B21. 【问题】 股权投资基金投资者是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.10B.5C.3D.6【答案】 D23. 【问题】 根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规,下列不属于行政监管的范畴的是()。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基
9、金登记备案D.基金服务机构【答案】 A24. 【问题】 内部控制的全面性原则覆盖的环节有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 大学基金会以( )的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】 C26. 【问题】 下列不属于股权投资基金信息披露内容的是( )。A.基金的投资情况B.基金的资产负债情况C.基金收益分配情况D.基金资产保管相关信息【答案】 D27. 【问题】 在签署基金合同和附属协议前,应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括( )。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】 D28. 【问题】 关于估值方法中的
10、清算价值法,表述错误的是( )。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时,通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】 C29. 【问题】 某股极投资基金认缴总额为5亿元,于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算,超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配,不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下,基金存续5年后所有投资退出,基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元,投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元,投
11、资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元,投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元,投资者分配获得7.8亿元【答案】 D30. 【问题】 关于反稀释条款,以下表述正确的是( )。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格,也考虑融资额度B.与加权平均条款相比,完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】 A31. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施,如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、()等。A.、
12、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 股权回购完毕后,企业股东发生变化,应当及时根据( )的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】 B33. 【问题】 下冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以()等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D34. 【问题】 股权投资基金在()及基金清算等各个阶段,皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 关于折现现金流估值法,下列表述错误的是(
13、 )A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数,与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析,有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值【答案】 B36. 【问题】 PE常用的估值方法包括()。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 ( )是指其接受客户委托,按照约定,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答
14、案】 B38. 【问题】 基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是()A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但
15、不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】 C39. 【问题】 我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法,基金按照()来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】 D40. 【问题】 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】 B41. 【问题】 关于反摊薄条款,以下表述错误的是()。A.又称反稀释条款,保护方式通常有两种,完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的
16、业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B42. 【问题】 公司型股权投资基金章程必备条款包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43. 【问题】 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况,投资人不参与被投资人()。A.营运层B.股东大会(股东会)C.董事会D.监事会【答案】 A44. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额,同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资,投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资,投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投
17、资D.投资基金X属于直接投资,投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B45. 【问题】 银行业的估值通常会用()。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值息税前利润倍数D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】 A46. 【问题】 息税折旧摊销前利润(EBITDA)等于()。A.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)+折旧+摊销B.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)+折旧-摊销C.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)-折旧-摊销D.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)-折旧+摊销【答案】 A47. 【问题】
18、 私募股权投资基金英文缩写( )。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】 C48. 【问题】 公司型股权投资基金章程必备条款包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C49. 【问题】 在我国,()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 C50. 【问题】 关于企业自由现金流折现模型,下列选项表述错误的是( )。A.通过企业自由现金流折现模型计算得到的是企业价值B.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下,只向股东进行自由分配的现金流C.企业自由现金流折现模型估值公式对应的折现率为加权平均资本成本D.企业自
19、由现金流=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出【答案】 B51. 【问题】 在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的()。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原则【答案】 B52. 【问题】 未向社会公开宣传,在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的,()非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B53. 【问题】 某股权投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查,以下表述正确的是( ).A.初步尽职调查的核心是对B公司
20、的投资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下,初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中,对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对B公司的价值进行判断【答案】 D54. 【问题】 一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少要()个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】 B55. 【问题】 尽职调查方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D56. 【问题】 下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中,错误的是( )。A.基金管理人对基金财产
21、进行保管B.在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管职责C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】 A57. 【问题】 股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用,一般由( )承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】 C58. 【问题】 以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是()。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】 C59. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C60. 【问题】 以下属于相对估值法的方法是()。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A