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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C2. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的
2、差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游
3、敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C12. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B13. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.
4、【答案】 D15. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C18. 【问题】 组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及
5、其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】 C19. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B21. 【问题】 下列属于我国税种的是（）。
6、A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 三种投资产品甲、乙、丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（ ）。A.乙、丙组合是对冲组合B.甲、丙的组合风险最小C.甲、乙的组合风险最小D.甲、丙的组合风险最分散【答案】 A23. 【问题】 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B25. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【
7、答案】 A26. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A31. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的
8、要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A34. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 C35. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A38. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 （ ）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A