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1、第 1 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。肖临骏肖临骏：电力调度运行的安全风险及其防范措施研究电力调度运行的安全风险及其防范措施研究随着科学技术以及电网事业的快速发展，很多高压电网随之出现，世界上电压最高的电网已经在我国成功建设，甚至结构最复杂、规模最大的电网也已经完成。这种发展过程得到了全面的普及，特别是近几年，不同等级的电压开始运用统一的计算机进行监控，这样不仅减少了变电站值班人数，同时也推动了无人值班的应用。电力调度作为事故处理、运行处理、倒阀操作的重要环节，在电力安全审核中包括自动化调度的各种指标，同时也对国家电网可靠性提出了更高的要求。因此，在实际工作中，必须努力做好各
2、项安全风险防范工作，确保电网稳定、经济、安全、可靠的运行。2 电力调度运行工作的重要意义作为保障电网安全稳定运行的核心工作内容，电力调度运行的重要性越来越得以体现。其一是由于社会经济的不断发展与进步，各行各业对于电力的需求都在加强；其二是在人们生活水平与生活质量不断提高的过程中，诸如电视、空调、冰箱、洗衣机以及家用电脑等家用电器的大力普及使得居民用电量逐年攀升。为了保证社会生产和人民生活的正常进行，就必须确保电力系统能够安全、可靠、稳定运行。从这个角度来说，保证电力系统运行的安全性，进一步对电力调度的统一运行和管理工作进行完善就显得尤为必要。此外，电力调度运行在自身发展过程中也逐渐向自动化方向
3、发展，这就对电力调度运行工作人员提出了更高的要求，他们不仅要具备更高的专业技术水第 2 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。平，同时还要能适应自动化工作环境，并熟练地进行操作。因此，电力调度运行部门需要建立起一支专业能力强、综合素质过硬的队伍，来保证电力系统的安全、可靠、稳定运行。3 电力调度不安全因素分析3.1 系统运行中的不安全因素现在我国大部分地区使用电力调度的自动化模式，各个变电站里都运用了计算机参与监管。这省去了许多人力，而且还有许多先进的技术运用到变电站管理中，这为电网的安全稳定运行提供了良好的保障。但是这其中仍存在一些问题，主要有以下方面：（1）系统自身的问题包括因工
4、程建设时的失误和产品自身设计的不合理，而带来的安全隐患；（2）系统受到许多没用信息的影响而使得重要的信息被忽视，进而引发的安全问题；（3）由于相关设施设备老化使得系统运行效率降低；（4）所依赖的单通道或假双通道运行模式会对系统通道带来的影响，从而影响电力工作的正常运行（5）因环境的影响而给设备安全运行带来的隐患。环境因素通常说的是人机混杂，不能为设备运行创造一个良好的环境。3.2 管理上的不安全因素管理上的不安全因素主要包括人为因素和体制因素。在电力调度中，由于调度人员的安全意识欠缺，责任心不够，易出现不安全隐患，主要表现在：（1）麻痹大意，交接班过程中容易出现遗漏等失误；第 3 页 共 45
5、 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。（2）在处理电网发生异常事故时容易因焦虑产生情绪波动，造成事故处理不顺畅；（3）失去监护，违章下令；（4）不熟悉运行设备状况，盲目下令操作，这都将会给电网、企业、社会带来巨大损失。另外，在日常电力调度中工作中，如果工作人员一直在做同一重复工作时，随着时间的延长，工作人员就会产生懈怠，工作效率降低，这就使得出现工作失误的可能性大大提高。由于部分工作人员没有强烈的责任感，在解决工作问题的过程中，有时候他们因对情况判断不准确而出现主观臆断，可能会因此传递一些错误的信息，这也将引发一些安全风险隐患。体制漏洞方面的因素主要指由于相关制度建立的不完善，而使得一些工作没被
6、很好的落实，可能会出现一些工作的管理力度不够，而引发一些安全隐患。例如，因为相关制度的不完善，执行人员违章工作，使得一些电力检修工作程序混乱，这就可能导致检修过程中的某个程序出现漏洞，而引发安全隐患。因此建立健全完善的电力调度体制，才能使电力调度工作稳定有序的进行。3.3 风险评估作业条件风险评价法的分析因素主要包括四个指标，分别是事故发生的可能性、人体暴露与危险环境中的频繁度、事故发生的后果和风险性分值。其中事故发生的可能性值在 0.110，并且在这之间定出若干中间值，如表 1 所示。人体暴露于危险环境中的频繁程度值在 0.510 之间，在这之间定出若干中间值，如表 2 所示。第 4 页 共
7、 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。事故发生的可能性分数值完全可以预料 10相当可能 6可能，但不经常 3可能性小，完全意外 1很不可能，可以设想 0.5极不可能 0.2实际不可能 0.1暴露于危险环境的频繁度分数值连续暴露 10每天工作时间暴露每周暴露一次 3每月暴露一次每年暴露一次 216 非常罕见的暴露 0.54 安全风险防范策略4.1 加强电力调度运行安全风险的防范，强化管理工作，提高调度人员的安全意识电力调度运行的防范工作主要是对调度的工作人员进行管理，加强调度工作人员的责任心，避免安全事故的发生。在调度过程中，要尽量避免由于调度人员在操作上的失误而带来的安全隐患。这就要求调度
8、人员必须具备较高的责任感，严格按照规章制度执行操作，杜绝因为其不良习惯而造成的违规事故。众多电力安全事故的主要成因第 5 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。多是由于调度人员的安全防范意识不足，在调度管理过程中缺少严谨、认真的审核，从而造成事故发生。在具体的管理工作中，首先在调度的审核、签收过程中，要强化责任意识。相关工作人员要认真审核工作票，包括对时间、内容、相关设备的审核，只有工作票符合工作要求后才可以签；其次要预先发好调度操作指令票，给予调度人员预先命令。在安排指令时，要认真核实操作人员的工作任务，按要求核对票上的预发时间和操作项目，对调度过程中容易出现的安全事故进行防范；最
9、后要合理调整电网运行方式，确保电力设备能够正常稳定运行的情况下，操作人员才能进行调度操作工作。4.2 加大电力系统的技术投入，减少系统运行的风险因素电力系统需要强有力的技术支持，因此，要加大自动化运行设备的技术投入，就要严格检查和排查设备存在的风险隐患，若发现设备存在问题，一定要及时的整改，采用完善的技术来弥补设备的自身缺陷。首先在采购设备的环节中，就要把好关采购这一关，在采购前，要制定采购方案，认真落实采购管理工作；其次是在设备的施工环节，要对设备进行反复调试工作，降低设备运行过程中设备故障的发生率；最后就是设备在运行过程中，要做好巡查工作，及时发现问题，并进行处理和维修，要做好系统的数据备
10、份工作，严格控制由于系统自身缺陷而产生的不安全因素。4.3 强化电力调度误操作规范误操作是调度人员在工作中习惯性违章所致，为了增强风险防范意识，必须定期进行教育培训，在规范安全章程的同时，避免各种第 6 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。违规行为。在这过程中，必须认真审核工作票，使工作票填写规范；通过明确设备命令、编号、时间、内容、检修要求、说明，对于合格的工作票进行批答。对于指令票，则根据资格证拟写。调度人员要认真核对 scada 以及模拟盘运作，并且对设备现场进行核对，如：接线形式、中性点、设备对系统的影响等。如果电网操作包含电力调度两个或者以上的单位时，必须根据运行方式，对
11、设备状态进行切换，同时检修复电、停电条件。在审核指令票的过程中，除了必须熟悉调度能力，还必须掌握调度接任，对操作命令进行规范，从而调整停电范围、保护要求。同时，操作票必须在审核、拟写完毕后，根据时间安排进行预发，在预发中，根据操作票内容、单位、编号、时间，对指令票进行调令。5 结语综上所述，规避电力调度运行的安全风险能够保证电网的稳定运行。电力调度工作主要是在安全运行上，要加强调度管理人员的业务素质，增强其安全防范的意识，从而有效降低安全风险。电力调度是一项复杂且持久的工作，在电力调度工作中，安全风险的发生大多数是由于人为原因造成的，例如会出现误调、误操作的事故，对于电力调度工作中的不安全人为
12、因素，我们要总结经验教训，加强对调度人员的管理，完善管理制度和规范技术，从而约束调度人员的工作行为，尽可能的规避风险，切实做好安全风险防范工作。第二篇：电力调度安全风险及防范措施电力调度安全风险及防范措施第 7 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。摘要。电力调度运行的安全和电力系统是否能够发挥作用相关，从电力调度相关的设备本身进行改进，结合从应对外界环境方面进行改进，结合电力企业方面做出的制度完善，能够促进电力调度运行的安全性。电力系统和电力调度的安全性得到完善，能够促进电力行业整体的发展，为国家经济稳定以及人民生活稳定带来积极作用，促进我国的可持续发展。本文探讨了电力调度安全风险
13、及防范措施。关键词：电力调度；安全风险；防范措施随着电力行业迅速地发展，电网调度的统一指挥工作对电力企业的发展来说非常重要，调度安全问题的重要性也日益凸显。综合来讲，调度安全生产是一项综合性技术，在实际工作中，工作人员不仅需要具备良好的专业技能，而且还需要在工作中踏实勤奋、态度严谨，这样才能有效地做好电力调度工作，维护电网调度安全，为电力企业创造更大的经济效益。1 电力调度存在的安全风险 1.1 调度指令下达错误在电力系统调度运行中调度指令下达错误问题十分常见，通常情况下都是由于调度人员的问题导致。很多调度人员缺乏良好的安全意识，还有一些经常投机取巧，经常为了方便违规操作，不按规定进行；再就是
14、一些新员工专业水平不够，操作能力较差，缺乏实践经验，老员工老龄化严重，无法良好的应用现代调度技术，影响了工作效率。一旦工作任务较多的时候，就会很容易出现错误，导致产生了危险点。1.2 错误送电和延误送电（1）错误送电。在调度运行过程中工作人员没有按照相关规定第 8 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。操作，导致错误送电问题频频出现。除此之外在发出命令后对于操作任务没有及时进行总结和汇报也是具有一定风险的，很易引发用电安全事故。（2）延误送电。造成延误送电的主要原因就是导读人员缺乏安全意识，专业水平较差，没有全面了解调度自动化系统的运行状态，导致出现问题也全然不知，打乱了工作秩序，最
15、终造成送电延误问题。1.3 对细节缺乏管理（1）电力企业缺乏完善的安全管理制度，有些企业即便是有也只是流行于形式，并没有严格执行，缺乏正确的管理意识，这种情况在很大程度上增加了电力系统调度运行的风险性。（2）企业对于调度人员的管理力度不够，没有定期开展教育和培训，影响了安全活动的顺利开展。（3）对于调度工作缺乏细节管理，调度资料失去了真实性和完整性，这样一来调度人员在执行命令的时候完全找不到科学的依据。1.4 故障检修没有得到良好的实施由于检修人员的专业水平有限，导致在设备出现问题的时候无法进行及时有效的检修，故障得不到有效的解决，这不仅影响了设备使用性能也降低了整体的工作效率，增加了电力系统
16、调度运行的危险因素。2 电力调度安全风险的防范措施 2.1 积极展开培训对于电力企业而言，应加强对基层员工电力调度安全管理重要性的宣传教育，提高思想层面的重视度，对思想观念进行及时更新，第 9 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。关注对电力调度工作人员专业知识与操作技能的培训工作，确保电力调度工作人员能够对各种安全隐患进行科学的识别与判断，提升工作队伍素质水平，以提高风险防范质量。2.2 科学防范自然灾害既往工程实践经验中表明，电力调度工作的开展会在一定程度上受到自然环境因素的影响。因此，电力调度工作人员必须深入分析电网系统所在地区的自然气候条件，结合当地水情等基础信息，对线路敷设
17、区域内可能出现塌陷等灾害进行科学判断，加强预防措施。除此以外，还应重视对电力系统相关运行参数的观察与记录，结合数据信息预估安全风险，对风险程度进行科学评价，以提高电力调度措施的针对性。2.3 强化调度设备管理调度设备作为电力调度开展的基础与前提，其性能水平将直接对整个电力系统的安全运行产生重要影响。为积极防范电力调度运行中的安全风险，供电企业必须增加资金、人力等方面的投入，对电力调度设备进行及时改进与更新，以确保电力调度自身性能最大化的发挥。除此以外，在电力系统新购入电力调度设备时，必须深入分析电力系统运行现状与需求，制定最佳采购方案，完善在设备进场阶段时的性能检查，确保设备性能符合运行标准，
18、投入运行前还应进行科学调试，以确保设备状态的理想。电力调度设备投入运行后，还应重视对设备的日常巡检，及时发现安全风险并加以处理，重视对设备的日常保养，以确保电力调度设备使用寿命得到延长。第 10 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。2.4 保证电力调度申请票的填写严格准确要实行电力调度必须要求提供严格的申请票，确保其形势和内容的准确性。申请票形式的准确性要求其填写格式、字数、编号、时间等项目书写规范。电力调度申请票内容的准确性包括设备操作的调度原因、是否有特殊情况等方面符合国家标准规定。对于没有通过审核标准的申请票，应将其退回到相关部门，重新填写信息；如果申请票审核通过，要及时回复
19、，开展下一阶段的工作。在电力调度系统的操作指令票上进行拟写之前，要再次对申请票进行核实，然后由对电力调度操作指令较为熟悉、相关工作经验较为丰富的工作人员进行拟写，保证操作指令的准确性，实现电力调度的安全有序。2.5 增加资源投入资源投入包括了多个方面，如资金投入，人才发展，设备更新与维护，新技术应用等。由于技术发展应用的速度很快，在硬件设施是也要跟上发展的速度。需要对传统设备更新或者是淘汰，从而实现电力调度工作现代化、智能化管理，只有设备安全性能有了提升，才能够更好的为调度工作服务。同时，要注重设备维护与保养工作，减缓设备性能衰减，延长其使用寿命，避免在使用过程中出现某些突发性状况，从而对整体
20、调度工作造成影响。当设备出现问题的时候，要及时组织相关专业人员进行检修，迅速恢复。企业发展离不开人才，企业要做好人才储备工作，完善制度，促进人力资源合理流动，确保留在工作岗位的人才都能满足实际工作的需要。2.6 误操作的防范措施第 11 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。日常工作中需要对检修申请票内容进行严格审核，在确保没有问题的情况下才能批答，并依据相关国家行业标准、调规、安规开展相应检查，对于存在明显错误的，需退回并要求重新履行申请工作流程。如果指令票审核无误，需要在规定时间内提前预发。对于电力调度人员而言，需要掌握安全风险防范相关知识，在具体操作方面，如避免同负荷高峰阶段发
21、生“碰撞”。在某些自然环境条件下要避免操作，如雷雨天气。调度工作人员也需要掌握工作时间节点，在工作开始前对可能存在的问题进地分析预判，明确工作具体步骤，从而确保调度工作安全；当工作结束后，要对操作时间进行掌控，并高效恢复送电，做好优质服务工作。2.7 提升调度人员的信息化水平随着电力行业的发展，带动着电力技术的创新，为电力调度运行转型升级，提供了更多的保障。部分电力企业引入了电力调度自动化值班电话系统，便利了调度人员的工作。电力调度运行人员利用此系统，可以快速查询各站场和电厂等的联系方式，极大程度上提高了调控运行管理水平。除此之外，电力调度运行系统中还配置了大量的智能化设备与信息系统，对调度运
22、行人员的信息化水平要求较高，因此需要加强人员的信息化技能培训工作，使其能够掌握岗位技能，避免发生误操作。总之，对于我国而言，在电力产业不断深化改革的背景下，电网系统安全运行与电力调度工作开展之间的关系更加密切。然而当前在电力调度过程中仍然面临着管理、设备、以及人员等多个方面的问第 12 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。题与风险，必须引起电力调度工作人员的高度重视。第三篇：电力调度安全风险分析及防范措施探讨电力调度安全风险分析及防范措施探讨本文出自职称论文发表网http：/ 13 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。iscritical.thispaperwillto
23、powerdispatchofthesecurityriskanalysis，andbasedonthis，putsforwardsomepreventionmeasurestothedevelopmentoftheelectricpowerindustryinchinatomakeacontribution.keywords：electricpowerdispatching;safetyrisk;preventivemeasures;research 中图分类号：f407.61 文献标识码：a文章编号：近年来，随着社会经济的快速发展，电力系统的运行已经发生了很大的变化，但也存在着一些安全问题
24、。如果电力调度管理不善，就会很容易发生故障，不但会造成用户停电，甚至会使电力系统的安全性受到威胁。如果电力系统的运行不稳定，将会造成电网的瓦解，进而使大面积的停电，给国民经济的发展带来严重的影响。因此，做好电力调度工作，尤其是安全风险的辨识、风险的评估方法以及科学有效的防范措施，成为保证电力系统安全调度的关键所在。一、安全风险管理与评估1、安全风险管理。实际上，安全管理的核心就是风险管理，其支撑理论是上世纪三十年代后出现的。安全风险管理，主要是以系统、工程以及企业的危险隐患为研究对象，在确认危险隐患的过程中，逐渐认识安全事故前因后果，并进行危险源辨识、安全风险分析、安全风险评估以及风险控制等活
25、动，从而实现预防安全事故，保障电力调度安全之目的。一般而言，安全风险管理的内容主要包括：风险识别、第 14 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。分析分析、风险控制上，其目的是尽量减少安全事故的各项损失；安全风险管理，主要是运用科学的规避、控制、转移和预防措施，来处理可以预见的各类损失，并实施一些有效的控制程序和方法，以减少损失。2、风险评估。所谓风险评估，主要是指运用一些安全的系统的方法，对电力调度系统的安全性进行定性和定量的分析，从而确认电力调度系统中危险发生的可能性与严重程度。一般而言，在对电力调度系统的安全风险进行评估时，最常用到的 i 生评价法，即我们常说的格雷厄姆一金尼法
26、，利用该方法进行定性、定量评估和判定安全风险的重大危险性或危险源。通常情况下，运用这种安全风险评估方法，主要包括三种影响因素，它们之间的关系可以通过以下公式表现出来：d=lce。其中，d 代表安全风险发展的分值，l 代表安全事故发生的可能性，c 发生事故可能造成的后果，e 代表人体暴露在危险环境之中的程度。一般而言，安全事故发生的可能性（l 值）处于 0.1至 10 之间，人体暴露在危险环境之中的程度（e 值）处于 0.5 至 10之间，发生事故所产生的后果（c 值）处于 1 至 100 之间。二、电力调度安全风险分析及其防范措施电力调度人员就是电力系统的指挥者，他们承担着其管辖范围之内的电力
27、供应安全、可靠以及经济之重任。电力调度人员的日常工作就是检查电力系统的运行情况，发布电力调度指令，如果出现调度误操作和安全事故误处理，则会导致电力设备的严重损坏，甚至是人身伤亡，给社会经济的发展造成严重的损失和社会影响。第 15 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。（一）调度误操作及其防范措施据调查显示，电力调度误操作通常是由于工作人员习惯性的违章操作造成的，具体调度人员的安全风险意识以及责任感有待进步的提高。针对实践中出现的各类误操作，可以采取以下几种防范措施：1、检修工作票，拟写指令票。为了防范调度误操作，要认真地审核工作票，并填写相关规范、工作内容、时间、设备的命名编号以及特
28、殊说明是否明确、清楚；对于那些合格的工作票而言，应当按照调度规程的规定严格执行工作答复，而那些不规范的工作票要退回去重新填写。拟写指令票时，应当由有资格，并熟悉电力调度运行流程的工作人员来拟写操作指令票。拟写之前应当认真地核对工作申请票、模拟盘等以及现场设备状态。如果涉及到两级以上的调度操作，应当将电力系统的运行方式、设备状态以及开工许可等详细写入调度操作指令票之中。2、审核和预发操作指令票。审票调度人员应当是对辖区内的电力系统非常的熟悉，并且调度知识要全面；审核的内容主要包括操作指令的规范性、操作步骤的合理性、调整方式的合理性、调整操作的规范性以及有没有考虑到停电范围等因素的影响。经过审核的
29、电力调度计划工作，调度指令票应当严格按照规定的时间进行提前预发，如果没有按预定的时间发放，那么该调度指令票就会自动作废。无论是网上传票，还是传真传票，都必须经过电话和现场进行预发票内容核对；在预发操作调令时，应当互通单位、岗位和姓名，并且要核对调令票的编号及预发时间，同时还要说明是在预发操作调令。第 16 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。3、电力调度操作及善后工作。调度人员应当保持一种良好的精神状态，从思想上重视电力调度操作活动，以防出现误操作问题；电力调度操作过程中，要特别注意作业环境，尽可能地错开用电高峰期，要避开雷、雨等恶劣的天气；电力调度操作之前，调度人员应当熟练掌握电
30、力系统事故应急处理预案，并根据电力系统的情况认真做好危险事故的分析与预想，严格执行操作中的“三核对”规范；操作使的预计时间应当把握好，准时进行操作。在操作过程中，要严格执行发令、录音和汇报制度，并按照调令票的顺序对调度操作进行监督。调令操作执行完以后，调度人员应当明确调令的执行完毕时间，并将调度设备的状态及时地通知相关部门或者检修单位，从而保证相关许可工作的正常开工。（二）电力调度事故的误处理防范策略1、事故预防与初步判定。对于调度人员来说，应当根据电力系统的负荷变化、季节气候以及调度现场的设备检修实况，做好事故的预想与危险点的分析工作；调度人员应当全面收集安全事故的信息，准确地掌握电力系统的
31、运行方式，事故发生位置的天气情况，并清楚调度现场的保护、设备、以及安全装置的动作状态，根据实际需要协助相关部门对事故进行调查和处理。2、事故的处理。根据当前已经掌握的相关信息进行事故分析，准确确定电力系统的运行方式和电网中的解环点；要充分考虑和注意电力调度事故处理过程中因电力系统的运行方式发生变化而引起的电压变化、潮流以及相关设备的运行极限；要严格按照电力调度规程第 17 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。中所规定的电压和频率异常、供电系统的振荡等多种安全故障事故处理原则，对当前一起安全事故进行处理；同时，要使用调度设备双重命名的方式，并使用统一的电力调度术语来规范安全事故处理过
32、程的操作环节；要尽快地将安全故障点进行隔离，尽快消除安全事故的根源。在处理调度安全事故时，应当严格的执行发令、录音、复诵以及汇报制度，认真做好该起事故发生和处理记录。除以上处理措施之外，还要主要调整电力系统的运行方式，以免此类安全事故在此发生或者扩大。对于电力调度人员而言，应当严格按照稳定处理的原则，及时地调整调度安全事故处理之后的电力系统运行方式，从而保持正常的设备可以继续运行，对其他的需用电客户连续的供电；同时，尽快地恢复对已经停电用户的电力供应，尤其是主要保障工厂以及重要需用客户的用电连续性和安全性。结语。总而言之，电力调度是一个非常复杂的过程，我们只有不断加强思想重视和技术创新，认真做
33、好各项安全风险防范措施，才能保障电力系统的正常运行。参考文献：1郑宇鹏刘勇.电力调度安全风险及防范措施j.湖北电力，2021（02）.2张丽.浅谈电力调度安全风险及防范j.科学与财富，2021（12）.3黄立波.浅议电力调度的安全防范措施j.中华民居，2021（09）.4吴燚宁.电力调度安全运行体系管理措施j.城市建设理论研究（电子版），2021（24）.5王冬梅.对电网电力调度安全及管理的探讨j.城市建设理论研究（电子版），2021（33）.本文出第 18 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。自职称论文发表网http：/ 本课题的目的、意义以及研究方法31.2第 19 页 共 4
34、5 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。本论文的背景31.3 海运提单的作用以及发展41.3.1 海运提单的作用“41.3.2 当前海运提单的发展4第二章海运提单存在的风险以及原因.52.1 海运提单的风险52.1.1 无单提货52.1.2 倒签和预借 提 单 62.1.3 以 保 函 换 取 清 洁 提 单62.2海 运 提 单 存 在 风 险 的 原因”7 第 三 章 海 运 提 单 风 险 的 防 范 措施.83.1 严 格 海 运 提 单 的 使 用 手 续，坚 持 凭 正 本 提 单 放 货83.2 杜 绝 或 从 严 掌 握 预 借 和 倒 签 提 单 的 使 用83.3 杜 绝 采
35、 用 凭 保 函 换 取 清 洁 提 单 的 做 法8结论 10 致谢.11参考文献.12第一章绪论海运提单是货运代理特别是海运中最重要的货运单证，也是国际贸易单证中的核心单证之一。国际贸易中的海运提单，它是船务公司所签发的货物收据，也是托运人与船方所签订的货物出运契约，同第 20 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。时也是持单人在目的地要求船方提交货物的凭证。这个证件说明了货物运输有关当事人，如承运人、托运人和收货人之间的权利与义务。海运提单作为一种重要的国际航运单证，见证了国际贸易从早期到如今的单证交易，它在国际货物买卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。目前世界各国对于海
36、运提单的研究都比较重视，不仅源于海运提单的历史悠久在世界经济贸易史上有着举足轻重的地位，而且对于海运提单的风险也会影响着世界各国的经济稳定，从而影响整个世界前进的脚步。本文不仅研究了海运提单的风险和防范措施，还根据经济发展的需要，根据如今网络的发展，还指出了今后纸质海运提单向电子海运提单的发展。1.2 本论文的背景1 南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文海运提单的风险及其防范措施当今世界货物运输方式呈现多样化的特点，但海运因其悠久的传统及船舶的大型化、船舶装备的现代化、通讯技术的日益发展，特别是班轮运输中货运包装单元化的变革，使海运仍然是国际贸易中采用最多的一种运输方式。有资料显示，“世界贸
37、易量的约 80%经由海运完成，其中采用班轮承运的件杂货运输占有很大比重。”件杂货运输合同大多通过海运提单形式表现出来，租船货物运输中也广泛使用提单，提单仍是使用最为广泛的一种运输单证。尽管海运中产生了一些新的运输单证，尽管提单机制本身面临许多困扰，但提单在长期第 21 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。运用中被赋予的法律功能稳定了它在外贸与海运中重要的贸易单证与运输单证得法律地位。1.3 海运提单的作用以及发展 1.3.1 海运提单的作用海运提单是通过长期应用已经形成了一种惯例，并且拥有了法律、规则作为保证而成为一种有价凭证。汉堡规则第 1 条第 7 款给提单下的定义是：“提单是
38、证明海上运输合同和货物由承运人接管或装载以及承运人保证凭以交付货物的单据。”我国海商法第72 条规定：“提单是用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单据。”根据海运提单的定义，可以得出海运提单有三个作用：物权凭证“收货人或者提单的合法持有者有权凭其提单向承运人提货，也可以在货物到达目的港前办理转让手续或者凭提单向银行办理抵押贷款。”通俗讲，是谁控制了提单，谁就拥有了这批货物的所有权。提单的物权凭证的特性时的国际贸易成为了一种单证买卖，货物的流转与提单的流转分离，对于国际贸易的发展起到了重要的促进作用。货物收据签发提单就表示提单所记载的货物承运人已经
39、接管。根据海商法第 71 条：“提单中载明的向记名人交付货物或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，均构成承运人据以交付货物的保证。”“承运人再受到托运人交付的货物时，应向第 22 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。托运人出具收据，表明承运人已经收到托运人交付的货物或已经将货物装船。该收据的作用还体现在提单所示是承运人收到货物时的货物状况，如数量等，还有是否是清洁提单。”根据海牙规则第 3条 4 款：“托运人持有的提单，应当作为承运人依据其上面记载事项所述收到该提单中所载货物的初步证据。”运输契约证明表示托运人与承运人之间订立运输协议的证明文件，是双方处理运
40、输中双方权利和义务问题的主要依据。根据海商法第 72 条，在承运人和托运人之间，提单仅是海上运输合同的证明，而非运输合同本身，但是由于海运提单是可以流通的，对于善意第三人，提单的性质就会发生变化。双方的权利义务关系，仅仅是依据提单记载的有关规定确定。1.3.2 当前海运提单的发展在全球市场一体化的大趋势下，在国际贸易领域，贸易商们更多的使用计算机以及网络来处理日常业务，以促进交易高效发展。伴随着信息技术的日益发展，海运提单电子化也成为一个热点话题。“电子海运提单顾名思义其实就是将海运提单的一些信息输入保存到电脑，代替纸质海运提单记载，能够在承运人、托运人和收货人等相关的贸易参与方之间相互流转。
41、”海运提单电子化的实现是整个贸易链接上实现无纸化、电子化的核心环节。电子海运提单的应用受行业发展的限制，但是从目前看来，世界上一些国家或者地区，或者各个行业都有一些尝试性的实验，都取得了一定的成绩，所以海运提第 23 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。单电子化会成为贸易中的必然趋势。第二章海运提单存在的风险以及原因海运提单是进出口贸易中的一个重要单据，在国际贸易中起到巨大的作用。但是毋庸讳言，对于各个贸易参刘长清.经贸实务中信用证的风险及防范.中国外经贸出版社.2021.第 7 页朱燕，薄涛.海运提单应用中的几个问题 j.经济论坛，2021，（1）.郭寿康，韩立余.国际贸易法.中
42、国人民大学出版社.2021 年版.71 页杨良宜.提单及其附运单证.中国政法大学出版社，2021 年6 月第 1 版2 南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文海运提单的风险及其防范措施与者而言，海运提单作为物权凭证广泛使用也带来了各种风险。而近几年还是活动中，利用海运提单诈骗的活动频频出现。并且在实际业务中因为各种特殊原因或者业务特殊需求，许多时候提单的使用难以完全按照规范进行，而需要采取一些变通的手段，这就为参与者们带来了各方面的风险。因此，本文结合案例对海运提单运用中存在的风险进行分析。2.1 海运提单的风险2.1.1 无单提货，其又叫做无正本提单提货海运提单的作用中有一个功能就是物权凭证
43、，因此凭提单提货时正规情况下所提供的应该是正本提单，这样就为承运人和发货人降低了风险，也为收货人降低了不必要的费用和风险。在海上运输中一第 24 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。般是当货物到达目的港时，承运人就会将货物提交给正本提单持有人，但是由于海上运输是会遇到种种外在因素的影响，在货物抵达后，提单有可能还没有到达收货人手中，这种情况也是很常见的。“由于收货人没有正本提单，会没有办法及时销售而产生市场价格波动、货物在码头的压仓费用等等一系列的问题。”这时遇到这种情况如果承运人将货物交给非正本提单持有人，有可能会造成对正本提单持有人的货物侵权，因为这是提取货物的人可能不是合同的
44、买方，这批货物可能会被他人冒领，到时查起冒领人也是一件比较困难的事，这时船方也会有偷货的嫌疑。有这样一个案例：万宝集团广州菲达电器厂诉美国总统轮船公司无正本提单交货纠纷案。8 月 14 日，长城公司接受菲达电器厂委托，并以托运人的名义向总统轮船公司托运，总统轮船公司签发了一式三份记名提单，提单记载：承运人为总统轮船公司，收货人为艺明公司，装货港黄埔，卸货港新加坡，运费预付。货物运抵新加坡后，艺明公司未依协议向菲达电器厂付款。在没有取得正本提单的情况下，艺明公司先后于 9 月 16 日、17 日致函总统轮船公司，要求总统轮船公司将货物交给其陆路承运人云翔运输（私人）有限公司承运，并保证承担由此可
45、能产生的任何后果。经新加坡港务当局证实，该两票货分别于 9 月 16 日、17 日放行。菲达电器厂于 1994 年 8 月 15 日向海事法院提起诉讼，认为：货物运抵新加坡后，总统轮船公司在提货人没有出示任何凭证的情况下，将货物交给他人，违反了运输合同承运人的有关义务或保证，侵第 25 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。害了菲达电器厂作为上述货物所有人的利益。请求法院判令总统轮船公司赔偿无提单放货造成其经济损失共 162，928.80 美元及其利息，并承担本案诉讼费。提单是承运人据以交付货物、收货人据以提取货物的凭证。“总统轮船公司作为承运人，在核实记名提单收货人的身份后，按照国
46、际惯例仍应凭正本提单放货。总统轮船公司未征得托运人的同意，在没有收回正本提单的情况下将货物交给非提单持有人，违反了承运人应凭正本提单交付货物的基本义务，侵害了菲达电器厂依据其所持有的正本提单对货物享有的物权，应当对无正本提单放货造成菲达电器厂的损失承担赔偿责任。”因此可以看出无单放货是一种风险很大的行为，这也是不正规使用海运单据所产生的风险，对各个贸易参与者都不安全，存在很大的风险呢。2.1.2 倒签和预借提单“倒签提单是指承运人应托运人的要求将提单签发的日期早于实际装船时间的提单，以便符合信用证对于装船时间的规定，便于在该信用证下的结汇顺利进行。预借提单又称无货提单，是指信用证规定装运日期和
47、议付日期已经到了，货物因为某些原因未能及时装船，但是已被承运人接管，或已经开始装运但是没有装运完毕，托运人出示保函，要求承运人签发已装船提单。”根据国际贸易惯例和有关国家的法律实践，倒签和预借提单实际上是一种欺诈行为，是违法行为，倒签提单违反了卖方按时交货的义务，买方有权提出索赔。而关第 26 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。于预借提单，一旦发生纠纷卖方需要承担与预借行为有关的一切后果和所带来的一切损失。作为非法签发的单证，不仅是提单的个别条款无效，而是使提单作为一个贸易单证使其失去了原有的法律效力，而当事人的争议性质也从合同纠纷变成了侵权纠纷。这里有一个案例可以说明。美国威克
48、特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案。1991 年 7 月，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为 1991 年 11 月，以信用证方式结算货款。合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到张晓主编.远洋运输业务与海商法.大连海事大学出版社，2021.6.候淑波.国际货物贸易法.法律出版社.2021 年版.第 128 页王追林.国际贸易法律与实务.武汉大学出版社.2021 年版.第 215 页.3 南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文海运提单的风险及其防范措施目的港美国纽约。但是，由于丰和贸易公司没有能
49、够很好地组织货源，直到 1992 年 2 月才将货物全部备妥，于 1992 年 2 月 15 日装船。中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按 1991 年 11 月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海日志，运输公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在审查航海日志之后，发现了第 27 页 共 45 页书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。该批货物真正的装船日期是 1992 年 2 月 15 日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威
50、克特公司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只。在实践中有许多交货人未能在信用证规定的装运日期之前交付运输，（正如本案中的丰和贸易公司），为使该提单能够符合信用汪规定而付货人可以顺利结汇，交货人往往要求承运人倒签提单，即实际装运日期比提单签发日期晚。倒签提单行为是伪造单据的行为，属于托运人和轮船公司合谋以欺骗收货人的欺诈行为。收货人一旦有证据证明提单的装船日期是伪造的，就有权拒绝接受单据和拒收货物。收贷方不仅可以追究卖方（托运方）的法律责任，而又还可以追究轮船公司的责任。2.2 海