当代西方经济管理专题研究.docx

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1、当代西方经济管理专题研究摘要：西方区域经济理论在区位论与开展经济学有关理论的基础上逐 渐演化开展而来。它形成于20世纪50年代，在50年代和60年代初迅速 开展，成为一个独立的经济学分支学科。目前，一些经济学家正在努力把 区域经济理论研究纳入主流经济学的研究视野，把空间因素引入主流经济 学的研究模型。然而，西方区域经济理论在取得新进展的同时，也面临新 的困惑和问题。一、区域经济理论的形成区位选择与区域经济开展是西方区域经济理论的两大主题，微观经济 活动主体理性的区位选择导致经济活动在某一势区位的聚集和扩散，在中 观和宏观上表现为区域经济增长。西方区域经济理论的形成和演进始终沿 着区位论和区域经

2、济开展两条线索进行，其间对区域经济理论的研究日益 深化。西方区域经济理论在渊源上早可以追测到19世纪初创立的区位理论， 德国经济学家杜能Tunen, 1826从区域地租出发探索因地价不同引起的农 业区为论，奠定了区域经济理论的科学基础。20世纪初，资本主义进入垄 断阶段，德国经济学家韦伯Weber, 1909提出了工业区位论。30年代初，德 国地理学家克里斯塔勒Christaller, 1933根据村落和市场区位。提出中 心地理论。稍后，另一德国经济学家勒什Losch, 1940利用克里塔勒的理论框架， 把中心地理论开展成为产业的市场区位论。总的来看，农业区位论和工业 区位论立足于单个厂商的区

3、位选择，着眼于本钱和运费的最低。中心地理 论和市场区位论立足于一定的区域或市场，着眼于市场的扩大和优化。这 些区位论都采用新古典经济学的静杰局部均衡分析方法，以完全竞争市场 结构下的价格理论为基础来研究单个厂商的最优位决策，因又叫古典区位 论。第二次世界大战以后，空间相互作用模式、各种规划模式、网络和扩 散理论、系统论及运筹学思想与方法的应用使区位论获得速开展，对区域 经济运行的动态性、总体性研究促使地域空间结构理论，现代区位论逐渐 形成。地域空间结构理论主要有地域空间结构阶段论、城市空间结构理论、 地域空间相互作用引力理论。值得一提的是，在地域空间互作用与市场均衡的区域经济运行研究中， 萨缪

4、尔森Samuelson, 1952的市场在空间上呈离散分布的空间市场均衡模 式与柏克曼Beckman, 1968的连续流模式从处于一定地域空间中的生产和 消费活动出发，为空间经济理论的建立奠定了基础。而现代区位论一方面使区位研究从单个厂商的区位决策开展到区域总 体经济结构及其模型的研究，从抽象的纯理论模型推导，开展为建立接近区 域实际的、具有应用性的区域模型。另一方面，使区位决策客体扩大到第 三产业。现代区位论的区位决策目标不仅包括生产者利润最大化，而且包括消 费者的效用最大化。战后区位理论的开展主要是由关国学者推动的，其中， 艾萨尔德Isard, 1956,1975把古典区位论动态化、综合化

5、，根据区域经济 和社会综合开展要求，把研究重点由部门的区位决策转向区域综合分析，建 立区域的总体空间模型，研究了区域总体均衡及各种要素对区域总体均衡 的影响。现代区位论开始立足于整个国民经济，着眼于地域空间经济活动的最 优组织，但其整个理论框架仍然是新古典经济学的完全竞争和规模报酬不 变假设，这极大地影响了现代区位论对现实区域经济问题和区域运行的解 释力。传统的区域经济增长理论分为区域经济平衡增长理论和区域经济不平 衡增长理论。在新古典经济学的基本假定下对区域经济增长问题研究的主 要成果是索罗一斯旺增长模型。索罗和斯旺Solow and Swan在生产要素 自由流动与开放区域经济的假设下，认为

6、随着区域经济增长，各国或一国内 不同区域之间的差距会缩小，区域经济增长在地域空间上趋同，呈收敛之势。不平衡增长是短期的，平衡增长是长期的。美国经济学家威姆森 Williamson, 1956在要素具有完全流动性的假设下，提出区域收入水平随着 经济的增长最终可以趋同的假说。这两种理论实际上就是新古典经济学的 空间均衡论，即市场价格机制能够使区域间的收入均等化。20世纪50年代以来，开展中国家在经济开展的同时，与兴旺国家的差 距日益拉大。而兴旺国家以追求经济高速增长为目标，把大量资源和要素 集中投入到经济开展条件较好的区域，经济高速增长的结果，不仅没有缓解 反而加剧了兴旺区域与欠兴旺区域之间的两极

7、分化。这种差距拉大和两极分化说明仅仅依靠市场的力量已经很难解决所有 的区域开展问题，区域经济增长并不像新古典经济学家设想的那样收，即发 达区域与欠兴旺区域的经济增长情况并不一致，随着经济的进一步开展， 区域差距没有缩小反而拉大。为了对这一现实经济问题进行解释并为促进开展中国家和欠兴旺区域 经济增长提供理论和政策依据，局部经济学家提出了 一些很有见地的区域 经济不平衡增长理论。主要有缪尔达尔Myrdal,1957的“循环积累因果理 论”、赫希曼Hirschman, 1958的“核心-边缘理论”等缪尔达尔指出，市 场力作用倾向于扩大区域差距而不是缩小区域差距，一旦差距出现，那么兴旺 区域会获得累积

8、的竞争优势，从而遏制欠兴旺区域的经济开展，使欠兴旺区 域不利于经济开展的因素越积越多。赫希曼的观点与此类似。他认为，增长在区际间不均衡现象是不可避 免的，核心区的开展会通过涓滴效应在某种程度上带动外围区开展，但同时, 劳动力和资本从外围区流入核心区，加强核心区的开展，又起着扩大区域差 距的作用，极化效应起支配作用。要缩小区域差距，必须加强政府干预，力口 强对欠兴旺区域的援助和扶持。20世纪60年代，美国开展经济学家P 弗 里德曼从国家角度提出“中心边缘理论”对赫希曼的“核心边缘区理论” 进行补充。与此同时，西方区域经济理论对区域贸易的理论研究也取得进展瑞典 经济学家俄林Olin把区际贸易引入新

9、古典经济学，使其成为一般均衡理论 的重要组成局部。俄林从贸易角度研究了要素流动、要素价格与商品价格 之间的关系。认为，区际贸易、国际贸易与要素自由流动会带来区域之间 生产要素价格与商品价格的平均化。总之，为了解决区域问题，西方经济学家在新古典经济学的假设下，根 据凯恩斯的理论，利用宏观经济分析方法，对区域内部资本积累、劳动力就 业、技术创新与国民收入增长的关系，区内产业结构演进与升级，区际分工 与区际贸易，中心城市及乡村的可持续开展等问题进行了研究，现代意义上 的区域经济理论框架已经成形。二、西方区域经济理论的新开展在新古典经济理论框架下的西方区域经济理论，主要从规模报酬不变 和不完全竞争出发

10、来研究现实的区域经济问题，把由于规模经济和聚集经 济带来的规模报酬递增看成是一个外生变量。新古典经济理论模型中，要 素流动是瞬间、无本钱的，生产要素、商品和劳务不完全流动性、经济活 动不完全可分性的存在，使规模经济和完全竞争假设的矛盾无法解决。随着建模技术的升级，一些原先被忽略的因素可以重新纳入到自由的 框架中，从20世纪90年代开始，西方区域经济理论在不完全竞争和规模报 酬递增的框架下获得新开展。目前，西方区域经济理论研究最活跃的领域是新经济地理学。迪克斯 特与斯蒂格利茨Dixit and Stiglitz, 1977建立的垄断竞争模型为空间 因素纳入西方主流经济学的分析框架奠定了基础，新经

11、济地理学由此产生。广义地讲，新经济地理学的研究有两个开展方向：一是用新方法对区位 选择进行再研究，二是以新方法为基础，用“空间”观点分析区际贸易。新 经济地理学的主要代表是美国经济学家克鲁格曼P. Krugman,藤田Fujia、 莫瑞Mori、瓦尔兹Walz、马丁 Martin、沃纳伯尔斯A. Venables等。克鲁格试图通过建立一个不完全竞争市场结构下的规模报酬递增模型, 把区域经济理论研究纳入主流经济学。1991年，他在总结哈里斯Harris, 1954的“市场潜力”理论与普里德 Bred, 1966的以市场规模与区域产业范围间循环关系为基础的进口替代区 域经济增长理论的基础上，采用克

12、斯特与斯格利的坐断竞争假设，把一个 经济分为生产同质产品的农业和生产不同的可以替代产品的制造业。农民 不能流动而工人可以流动，农业没有运输本钱，制造业的运输本钱与萨缪尔 森的“冰山”形式存在及任何之成品在运输过程中都有一局部丧失建立。一个两区域部门模型，他认为，收益递增的作用就是使每一种产品只有 在一个地方生产才有利可图，其结果是不同地方就生产不同的产品，生产差 别产品，当一个地区有劳动力流入时，它不是生产更多的现有产品组合，而 是生产新产品。模型分析的结果说明，一个经济规较大的区域，由于前向和后向联系， 会出现一种自我持续的制造业集中现象，经济规模越大，集中越明显，输成 本越低，制造业在经济

13、中所占的份额越大，在厂商水平上的规模经济越明显, 越有利于聚集，“中心一边缘”结构的形成取决于规模经济、运输本钱和 区域国民收入中的制造业份额。克鲁格曼还建立了一个动态的区域模型来解释当空间结构均衡时，动 态的力量确实趋于形成沿地形大概等距离分布的聚集点城市。他通过区域 跑道模型演绎了区域运行的几何结构。区域跑道模型反响了区域经济体系 中各个构成局部呈环状分部，认为运输费用仅仅受环形周长的影响，制造 业的同一布局总是处于均衡分部状杰。地平面并不是稳定不变的，集中的 区域环形分部会产生轻微紊乱的地平面，自发演化出一个或是多个制造业 集中。这样，制造业区域分部布局由最初的均衡开展到两区域集中布局，

14、 而这两个最终集中布局区域特征正好相反。瓦尔兹Waltz, 1996那么认为，区域经济一体化会导致规模收益递增的生 产和创新产品的区域性集中，区域经济增长源于产业部门的地理集中及由 此产生的持续的生产率提高。马丁 Martine, 1999研究了聚集经济条件下的区位竞争问题。他通过 模型分析得出结论，在最初的区位竞争中获胜的区域对其他企业具有较大 的吸引力，参与最初区位竞争的第一个企业虽然可以获得较大财政激励， 但随后的其他企业却能够从该区域的产业聚集形成的外部经济中获益。对 在区位中获胜的区域而言，更重要的利益在于为随后进入的厂商提供了一 个良好的环境，在同一区位的厂商数目随着外生的相对本钱

15、优势和内生的 聚集优势的增加而增加。藤田和莫端Fujita and Mori, 1997研究了多制造业经济体系中的运 费与规模经济差异，认为经济体会自动开展为一个中心地体系，他们1996 对克里斯塔勒的中心地等级体系模型进行了修正，通过构建基础模型进行 预测分析后，发现人口增加会引起新城市在一定时期内在一个长的经济体 系产生，并沿着一条线逐渐向外扩展，形成多城市空间与古典区位论一样, 这些研究都强调经济活动聚集带来的外部经济对区位选择的重要影响。他通过研究发现，在高收入的工业“核心”区与农业“边缘区”的分 化过程中，市场规模扩大的驱动远远超过区域一体化增长的驱动力。此外, 沃纳斯伯尔还把运输本

16、钱纳入赫克歇尔-俄林Heckscher-Ohlin model的 区际贸易模型，发现贸易方式和生产方式不仅取决于资源禀赋和要素密集 度，而且依赖于运输本钱，后者与国家或区域的地理位置有关。新贸易活动 的区位选择相对于已有的贸易活动密度而言，依赖于要素密集和运输密集 度。巴德温和弗斯开尔德Baldwin and Forskild, 1997那么提出了区域与贸 易分析的另一种观点，认为现有的区域分析方法应主要用于区域经济增长 内部，因为在各种区域模型分析中，循环过程不仅涉及到生产要素的流动, 而且涉及到生产要素的积累，市场规模大的区域，投资额越大，又会进一步 增大市场规模。新经济地理学力图把“空间

17、”因素引入对区际贸易的分析，通过把运 输本钱作为“空间”因素纳入区际贸易模型来解释贸易量随距离的增加而 迅速减少，价格、要素报酬和行业生产率在不同区域间差异等与区际贸易 问题。此外，随着兴旺国家从工业化知识社会的转变，经济中更多的有形投 资流向高技术商品和服务，在研究与开发、教育与培训等方面的无形投资 也越来越重要。古典经济增长理论一方面将技术进步当作经济增长的决定 性因素，另一方面又假定技术进步是外生变量而把它排除在模型之外。为 了更好地解释经济现实，一些经济学家直接把知识纳入生产函数之中，用于 说明知识对经济长期增长的作用，建立了新经济增长理论。阿罗Arrow, 1962最早用内生技术进步

18、来解释经济增长，他假定整个经 济体系内存在着技术溢出，在不存在政府干预时的竞争性均衡是一种社会 次优，均衡增长率低于社会最优增长率，政府可以采取适当政策提高经济增 长率，使经济实现帕累托改进。此后，罗默Romer, 1986在其知识溢出形模 型中，用知识的溢出效应说明内生的技术进步是经济增长的唯一源泉，强调 知识的外部性对经济的影响。卢卡斯Lucas, 1988的人力资本溢出模型那么 认为整个经济体系的外部性是由人力资本的溢出造成的。新经济增长理论通过技术进步内生化为区域经济增长和开展理论奠定 了微观经济学基础。实际上，内生技术进步的经济增长在地域空间上表现 为区域经济增长的不平衡，聚集经济、

19、规模经济产生的技术外部性和金融 外部性技术外部性即技术溢出效应，金融外部性那么是与市场扩大相联系的 外部经济使要素边际收益递增，从而引起经济活动的地域空间聚集和扩散, 这样，规模经济就不再是一个外生的经济变量，而作为内生经济变量进入到 区域经济增长模型中。规模经济内生化的结果是区域经济增长差距越来越大。巴罗与萨拉- 艾-马丁 Barro and Sala-l-Martin, 1991认为，虽然国家收入水平与长期 趋势之间的差距越大，其增长也越快，但由于缺乏长期增长的潜能，递增收 益阻碍着各国经济增长差距的缩小，各国经济增长最终趋向发散，鲍莫尔 W. J. Baumol从生产性角度研究了兴旺国家

20、与欠兴旺国家的经济增长趋势, 发现兴旺国家与不兴旺国家之间不存在收敛趋势。随着北美自由贸易区和欧盟的形成，新区域主义开始取代传统的旧区 域主义。新区域主义以新经济地理学为理论基础，埃斯尔Ethier, 1998总 结其特征如下；鼓励世界区域贸易和多边贸易的自由开展，开展中国家放弃 闭关自守、反对市场经济的政策，而代之以融入多边贸易体系的政策区域 协定往往涉及到深层次的一体化问题。区际贸易自由化是适度的，企业的 区位、开展极、区域增长方式和开展模式的选择也随之发生变化。汉森 Hanson, 1998通过实证分析发现经济一体化对各国生产的空间组织有重要 影响，其中对开展中国家企业的区位选择影响大于

21、兴旺国家。三、评析新古典经济理论在完全竞争市场结构和生产函数规模报酬不变的假设 下研究微观经济活动和宏观经济增长，把要素流动看成是瞬间的、无本钱 的，认为市场力量会使经济趋于均衡，当经济运行偏离了原有的均衡状态, 市场经济体系具有一种自我恢复均衡的力量。其理论中不包含空间因素。一些经济学家根据区域经济增长的实际，对这一观点提出了挑战，建立 在新古典经济理论基础上的传统区域经济理论认为，微观经济活动主体追 求利润最大化的行为促使生产要素流向区位条件优越的地方，经济活动聚 集在某一区位会产生外部性，多个厂商相互作用的结果会获得规模经济效 益。规模经济效益的产生，一方面源于由于厂商规模扩大所带来的利

22、益增 长，另一方面源于由于厂商外部性增长所带来的利益增长。后者是由那些 在生产或分配上存在密切联系或在布局上指向性相同的产业按一定比例与 规模集中布局在拥有特定优势的区位所产生的增加收益。他们认为，单个厂商内部的规模经济通过外部性可以汇总为总量生产 函数的规模报酬递增，在完全竞争条件下，价格机制的作用使经济活动和产 业趋向于集中在市场潜力大的区位，而市场潜力大的区位往往又是经济活 动和产业集中的地方，区位决策是内生的，区域经济增长和衰落具有自我增 强性。生产要素不断向优势区位和区域聚集，引致区域经济不平衡增长，从 地域空间来看，权衡规模经济和运输本钱后，厂商聚集在一起形成一种城市 架构，为相互

23、交错的六边形市场区提供产品。传统的区域经济理论研究者假设某个区位或区域的要素供给具有高弹 性，都意识到高弹性的要素供给对开展过程中的外部性形成十分重要。实 际上，无论是微观的区位决策，还是宏观的区域总体空间均衡及区域经济发 展,外部性与规模报酬递增都起着关键作用。与新古典经济学家不同，当代区域经济理论研究更强调金融外部性对 规模经济形成的意义。在他们看来，单个厂商生产能力的规模酬递增，运输 本钱和要素流动性等因素之间约相互作用导致了聚集现象的出现，但他们 在新古典经济理论假设下提出的挑，却因规模经济与完全竞争理论上的不 相容而缺乏微观经济理论基础。从理论上讲，完全竞争假设与内生的规模报酬递增是

24、矛盾的，为解决这 一新古典假设带来的难题。传统区域经济理论在坚持完全竞争的条件下， 把规模报酬递增当作外生经济变量，这样就可以在个体最优化和一般均衡 的模型下研究区位选择。然面，这种假设处理的一个必然结果是无法从理论上解释生产活动地 域空间聚集与扩散的循环累积性，使区域经济增长和衰落具有自我增强性 思想停留在粗略的描述性阶段，使其难以融入主流经济学。而且受当时已 有的建模技术限制，区域经济学家和开展经济学家们在研究区域经济开展 问题时，无法把他们的思想用形式化的严谨的模型表达出来。他们在研究经济开展问题时，大多采用一种非数学的风格，没有意识到 形式的追求正在很大程度上要求经济学朝着建立明确模塑

25、的方向开展。此外。他们的研究没有明确说明市场结构，即他们在描述的假想经济 中的竞争状况时，往往想当然地认为规模经济是欠兴旺区域工业化的一个 制约因素，而未对这种规模经济的形成机制和结果进行深入的分析，除了刘 易斯的过剩劳动理论比拟容易被模型化外，许多其他的经济开展理论那么很 难被模型化，这在很大程度上影响了其思想的传播和交流。西方区域经济理论的开展与主流经济学的开展密切相关随看主流经济 学的开展，不完全竞争模型的建立为传统区域经济理论的两难困境提供了 工具。20世纪90年代以来，新经济地理学的经济学家们通过建立不完全 竞争与规模报酬递增相容的模型，把区域经济活动聚集和扩散的内在机制 用严密的数

26、学模型表示出来，努力把空间素纳入到主流经济学的理论体系。不完全竞争模型为当代西方区域经济理论定了微观经济学基础。区域 经济理论就新经济增长理论一样，吸引着越来越多的经济学家的注意。当然，西方区域经济理论在取得重要开展的同时，也面临着新的困惑和 挑战。在西方区域经济理论中，经济制度和个人偏好仍然被看作是外生给 定的，因而无法利用现有的理论框架来说明经济制度和个人偏好变化对区 区域经济增长的重要影响，包括新经济地理学在内的经济学家们，对单个厂 商生产能力的规模报酬递增、运输本钱和要素流动性等因素互作用的强调 面临网络经济现实的挑战。网络经济的出现使许多生产无形产品和服务的产业的区位选择几乎不 受运输本钱的限制，消费者偏好对其的影响却大大增强。除了理论上的不 足外，西方区域经济理论虽然在动化、综合化、模型化方面取得重要进展, 但整个理论研究还缺乏系统性，研究文献广泛的分散于其他相关理论中，研 究方法仍不规范，有待进一步系统化和标准化。