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1、焦作财政局职能及业务局内运转程序范文1.证券从业资格、执业证书。取得从业资格，可由所在证券公司递交申请，申请取得执业证书。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2.基金管理公司。是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。基金公司主要收入来源就是管理费。l证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。l基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。l担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。l按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金；有契约型
2、基金、公司型基金；按投资对象划分，有股票基金、货币市场基金、期权基金、房地产基金。3.基金托管机构。是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。托管机构托管基金资产收取托管费，基金托管机构是商业银行。4.基金销售机构。是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内基金销售机构有商业银行、证劵公司、证劵投资咨询机构、独立基金销售机构（第三
3、方基金销售机构）等。5.营销人员。通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。6.证券经纪人。是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。证券经纪人是自然人也可以是法人经纪人，法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。根据暂行规定，证券经纪人是指接
4、受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人需通过专项考试。7.证券投资基金销售人员要求：l基金管理公司的全部基金销售人员应取得“中国证券业执业证书”。l证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得“中国证券业执业证书”。l证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。取得中国证券业执业证书的，可豁免基金销售人员从业考试。8.证券
5、投资咨询人员：l从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。l未取得“证券、期货投资咨询从业资格”或取得资格但未在证券、期货咨询机构工作的人员，不得从事证券、期货投资咨询业务。l证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历，方可申请取得“证券、期货投资咨询从业资格”9.证券投资顾问。证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。同一人员不得同时申请注册登
6、记为证券投资顾问和证券分析师。10.证券分析师。将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。11.保荐人、保荐机构。即证券公司，保荐人是主办、二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。具体而言，保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责（除此以外，为了配合好推荐和担保工作，保荐人的职责还包括辅导、监督以及调查、报告、咨询和保密等）
7、的证券公司。担保职责是保荐人最具特点的职责。12.保荐代表人（1）保荐代表人是证券公司员工，是上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。保荐代表人的人数，也成为衡量一个券商投行实力的指标。2021年11月24日，经国务院批准取消了保代资格证。（2）要求：l具备3年以上保荐相关业务经历；l最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；l参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；l诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；l未负有数额较大到期未清偿的债务；l中国证监会规定的其他条件。（3）保荐
8、代表人需定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。（4）中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。13.投资主办人：从事客户资产管理业务的证券公司工作人员。证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。应当具备下列条件：l已取得证券从业资格；l具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；l具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚；l协会规定的其他条件。14.财务顾问。是指金融中介机构，根据有关规定，收购人进行上市公司的
9、收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。财务顾问根据客户需要与制定，站在客户的角度为客户的投融资、资本运作、资产及债务重组、财务管理、发展战略等活动提供的咨询、分析、方案设计等服务。中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理15.财务顾问主办人。自然人。中国证监会对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。l取得证券从业资格证书；l提供中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；l通过中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。l财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的
10、推荐函；l不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；l最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；l最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；l最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；l中国证监会规定的其他文件。16.证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。17.证券业财务与会计人员。财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格证书。