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1、行政成本控制制度工作计划 行政成本控制制度工作计划是一篇关于 行政成本 控制 制度 工作方案 的文章。本文由我精心收集整理，如本篇文章不符合您的要求，您也可以查看网站右侧的与本文相关的文章。文章来源于互联网，文章版权归原作者所有，希望本文对你有所帮助。 根据县人民政府关于印发县深入开展效能政府建设实施方案的通知（祥政发202127号）和县政府自身建设委员会办公室关于印发效能政府四项制度具体工作方案的通知（祥政自建办发20212号）文件精神和要求，结合本单位实际，制定本实施办法： 一、控制内容 从严控制行政成本，着力控制以下事项： （一）机构编制和人员； （二）公务用车购置和管理； （三）会议、
2、庆典、论坛； （四）出国、出境、出省考察； （五）楼堂馆所建设。 二、工作目标 按照编制管理机构批准的“三定”方案，完善机构编制管理与财政预算管理相互配套的协调约束机制，推行机构编制实名制，实行行政编制数、实有人员数、财政供养数相对应，严格控制财政供养人员规模。按照财务管理制度管理权限，加强财务管理和监督，提高资金使用效益，坚持经费保障与行政成本控制相结合、行政责任与加强监督相结合，确保行政成本控制工作健康有序开展。2021年，实现因公出国（境）经费零增长，公务用车购置经费零增长，楼堂馆所一律不新建，会议、庆典、论坛和出省考察经费压缩20%。 三、控制方式 （一）实行严格的机构编制管理 严格执
3、行编制部门批准的“三定”方案。坚持机构编制的集中统一管理，凡涉及机构设置、人员编制和领导职数的事项，报经县编委按规定程序和权限审批。不擅自设立机构和提高机构规格，不超编进人，不超职数、超机构规格配备领导干部，不以虚报人员的方式冒领财政资金。能够采取政府购买服务方式办理的事项，不聘用临时人员。 （二）严格公务用车购置和管理 公务用车的配备和使用，严格遵循公务用车配备和使用管理规定，严格遵循公务用车编制管理。严格执行县统计局公务用车管理使用制度，明确专人管理本单位公务用车，执行公务用车统一保险、使用审批登记、公务用车加油里程核算和定点维修制度。 （三）严格控制会议的数量、规模、规格和经费 1、严格
4、执行会议审批制度。召开全县综合性会议应提出书面预算报告，局办公会议讨论决定；专业统计工作会议由各业务股室提出申请，交分管领导审定，办公室根据申请计划及相关经费规定安排会议场所及食宿，会后根据会议名册，按照批准的标准、人数、天数报销。会议标准按县财政局规定的标准执行。 2、大力精简会议数量、规模、时间和经费支出。积极推行电子政务，充分利用信息化手段，改变会议召开方式。除必要的学习培训、数据联审评估、经济运行分析和布置年度统计工作外，一律不得集中召开会议，原则上每个股室每年会议不得超过两次，严格控制会议规模和时间，不发放资料袋、笔记本、笔等。各股室应积极推行信息化办公，充分利用现有网络资源优势，采
5、用网络形式布置一般性工作。 3、严格执行会议定点接待制度。严格执行县统计局接待制度及会议费开支标准，在政府采购服务范围内，实行会议定点接待，不到县外和旅游风景区开会，同城参会人员不住会。规模在60人以下的系统内部会议在局会议室召开。 （四）严格控制出国、出境、出省考察 1、强化因公出境的内部审批管理。从严控制出访团组的出访任务、人员结构、行程安排等事项，因公出访必须有明确的公务目的和实质内容，不得借机公费旅游，出访计划不得超过上一年度的执行出访团组数、人数和经费。必须严格按照国家规定的支出标准和要求办理因公出境经费审批、核销手续，对每个因公出境团组的所有经费应建立专账进行核算。 2、建立出省学
6、习考察报备制度，规范经费审批报销手续。制定年度出省学习考察计划，出省学习考察的人数和时间不得超过上年度水平，经费一律压缩20%。严格执行差旅费管理办法，规范出省学习考察的审批报销手续，按照审批的人数、天数、路线、公务活动情况以及经费计划进行核销，不得核报与公务无关的开支和计划外发生的费用。 （五）严格控制楼堂馆所建设 严格控制行政机关办公楼等楼堂馆所建设，继续发扬艰苦奋斗、勤俭节约优良传统，进一步密切党群干群关系、维护党和政府形象。 四、实施步骤 1、4月30日前，局效能政府四项制度领导小组办公室制定本部门行政成本控制制度工作方案，报县政府自身建设委员会办公室、审计局、监察局、财政局、发改局、
7、人事局、编办等部门备案，按照县统计局政府信息公开网站向社会公开，接受社会监督。 2、7月5日前，2021年1月5前，向县政府督查室、财政局、发改局、审计局、监察局等部门报告本部门行政成本控制情况和问题整改情况，按照县统计局政府信息公开网站向社会公开，接受社会监督。 推荐 工商系统行政成本控制推进实施方案推荐 以下是我为大家整理的关于工商系统行政成本控制推进实施方案推荐的文章，希望大家能够喜欢！ 市工商行政管理行政成本控制推进实施方案为认真贯彻落实云南省人民政府关于在全省县级以上行政机关推行效能政府四项制度的决定、云南省行政机关行政成本控制制度实施办法及西双版纳州工商行政管理系统行政成本控制推进
8、方案，根据我局贯彻实施效能政府四项制度的实施方案，制定本推进实施方案。 一、指导思想行政成本控制在省、州工商局统一领 导下，按照行政管理权限，分级负责、归口管理，坚持经费保障与行政成本控制相结合，行政责任与加强监督相结合原则，结合工商财务“四化”建设目标，着眼于自身建设，进一步规范财务收支活动,厉行节约、节俭理政，降低行政成本支出,在严格控制一般性支出的基础上，集中有限资金实现“三个到位”“六个好”工作目标，圆满完成“五项指标”、“六项重点工作”任务，为创建效能工商建设提供经费保障。 二、行政成本控制主要内容及目标从严控制机构编制和财政供养人员，因公出国（境）经费零增长，公务用车购置经费零增长
9、，经省局批准修建的办公楼外，楼堂馆所一律不新建，会议、庆典、论坛和出省考察经费压缩20%。 三、主要措施 （一）严格控制机构编制和财政供养人员1、按照机构改革工作计划，拟完成市局的新“三定”工作，科学规范设置基层工商所、工商分局的内设机构和人员编制。2、从严加强机关机构和人员编制管理。涉及机构设置、人员编制、领导职数配备干部等事项，按规定程序和权限上报州局审批后执行，做到不超编进人，不超职数、超规格配备领导干部。3、在“新三定”基础上，按照州局的要求做好完善机构编制管理与财政预算管理相互配套协调工作，全面推行机构编制实名制，实现行政编制数、实有人员数、财政供养数相对应，杜绝虚报人员、车辆等基础
10、信息冒领财政资金情况发生，严格控制财政供养人员规模。4、市局纪检监察部门要会同人事教育部门在“三定”期间，加大机构改革监督检查工作力度，为进一步加强机构编制管理提供纪律保障。(责任部门：财务室、人事教育股、纪检监察室。) （二）强化部门预算约束及执行控制，规范本单位财务收支活动。1、坚持“先预算，后支出”管理方式，科学编制部门预算，在全系统推行“部门预算管理”模式，大额资金的支出，做到先预算审批，后支出，加强预算执行的严格性和合理性。2、根据“行政成本控制”有关规定细化相关配套制度，严格执行财经纪律，坚持“集体当家、民主理财、一支笔审批”的管理原则，规范本单位财务管理，确保会计核算信息真实、准
11、确、完整；加强账户管理，严禁公款私存，坚决取缔“小金库”。年底及时公开公用经费及大宗项目经费收支情况，确保预算经费的执行公开、透明。(责任部门：财务室） （三）加强公务用车购置和使用管理1、遵循公务用车配备和使用管理规定，严格公务用车编制管理。，公务用车必须在编制内购买、配备和使用，提倡购买节能环保型车辆；车辆调配、报废和变价出售等处置必须逐级做到先按程序上报，再按州局的批复执行，严格执行统一保险、定点维修制度；购置、维修和保养须在统一招标采购指定的单位进行；严格按照市工商局车辆管理制度加强管理，降低成本。2、严格报批程序,控制购车成本。为实现系统内新购车辆合理配置，确保购置经费“零增长”的成
12、本控制目标,全市工商系统公务用车购置及成本控制指标纳入州局统一管理。因工作需要确需购置公务用车的，必须逐级上报，待省局上报省政府机关事务管理局审批后执行。（责任部门：财务室、办公室） （四）严格控制会议庆典论坛的数量、规模、规格和经费严格控制会议数量、会期、规模和参会人数，严格履行会议经费预算编报、会前审批、会后决算制度；要严格执行有关会议费开支范围和标准的规定，凡不属会议开支范围的费用，不得在会议费中报销；提倡就地开会和召开无食宿会；计划财务室建立会议经费支出台帐，确保压缩20%的目标实现。严格庆典论坛审批制度。今年原则上不在举办庆典论坛等活动。（责任部门：财务室、办公室、后勤服务中心） （
13、五）从严控制因公出国（境）团组、人员和经费1、按照因公出国（境）经费纳入年度内预算管理及经费先行审批的管理规定，全市工商系统工作人员无论参加何种类型的因公出国（境）团组，凡出访、出国（境）经费属于单位自理或部分自理的，其出访计划、经费预算必须先行上报州局审核，报经省外办、省财政厅按规定程序审批后方能成行，不报批者，视为违纪。2、严格执行“报帐制”，市局财务部门必须在国家规定的支出标准内办理审批、核销手续。不得核销与公务活动无关的开支和计划外发生的费用，不得核销虚假费用开支，对每笔因公出国、出境经费均应建立专帐进行核算，坚决制止因公出国（境）旅*为。(责任部门：财务室、人事教育股) （六）严格控
14、制出省考察，规范经费审批报销手续严格控制出省考察。严禁组织目的性、针对性不强的考察，切实减少出省考察团组和人数，因工作需要，确需出省考察的，事前必须制定详细考察计划，报上级部门审批。 行政能力提升制度工作计划 行政能力提升制度工作计划是一篇关于 行政能力 提升 制度 工作 方案 的文章。本文由我精心收集整理，如本篇文章不符合您的要求，您也可以查看网站右侧的与本文相关的文章。文章来源于互联网，文章版权归原作者所有，希望本文对你有所帮助。 为进一步加强机关自身建设，规范行政行为，提高各股室及其工作人员的行政能力，结合统计部门实际，特制定本方案。 一、指导思想 以*理论和“三个代表”重要思想为指导，
15、深入贯彻落实科学发展观，按照突出重点、注重实效、分级管理的原则，以制度创新为动力，提升效能为重点，效能监察为手段，积极推进效能政府四项制度工作，进一步提高各股室工作人员综合素质，提升行政能力，转变工作作风，打造为民、务实、高效政府工作部门，促进统计建设和统计工作又好又快发展。 二、主要内容 （一）创建学习型机关，提高各股室工作人员的综合素质。 （二）依法规范行政行为，提高各股室工作人员依法行政的能力和水平。 （三）实施重点工作目标倒逼管理，推动执行力的提高。 （四）推行一线工作方法，强化服务意识，提升服务水平。 （五）推进电子政务建设，提高政务效率和公共服务水平。 三、实施步骤 推行行政能力提
16、升制度，分为制定实施方案、组织实施、完善提高3个步骤： 第一步：制定实施方案（2021年4月）。由办公室牵头，业务股、法规股配合，制定局机关推行行政能力提升制度实施方案，报县政府自身建设工作委员会办公室备案。同时，组织开展好学习培训、宣传发动等工作，扩大知晓度和参与面。 第二步：组织实施（2021年5月至11月）。各股室按照制定的行政能力提升制度实施方案，严格按照时间要求逐项开展工作。 第三步：完善提高。对我局行政能力提升工作情况进行全面总结和评价，于11月30日前报县政府自身建设委员会办公室。 四、具体措施 主要从以下5个方面推进行政能力提升制度建设，努力提高行政效能。 （一）建设学习型机关
17、 建设学习型机关是落实科学发展观，适应发展趋势的基本要求。各股室要以职业道德建设为主线，以转变职能、改进作风、搞好服务、提高效率，建设政治坚定、务实高效、清正廉洁、人民满意的机关为目标，开展“多读书、读好书、善读书”的读书活动和各类学习培训。通过读书活动和学习培训，使全体干部职工在学风上有新转变、观念上有新突破、能力上有新提高、工作上有新成效。 1、建立培训报备制度。本着缺什么补什么，需要什么培训什么的原则，结合本单位实际，制定培训计划，科学选择培训专题，并于4月底前将年度培训计划表报县政府自身建设工作委员会办公室和县人事局。 2、建立集中培训制度。强化集中培训，提高培训效果。2021年集中培
18、训不得少于3个专题，每个专题不得少于3个学时，全年集中培训不得少于10个学时。 3、建立培训登记制度。对培训主题、目的、时间、地点、形式、人员等情况进行登记，并留存备查；建立工作人员培训档案，对未完成培训计划的工作人员及时进行补课。 4、积极组织参加县组织人事部门、县直机关工委组织的各种学习培训。通过党组理论中心组学习，组织专题讲座，以股室、党支部为单位学习讨论，党员干部自学等多种形式，推动建设学习型机关向纵深发展。11月30日前将年度培训总结及培训课件报县政府自身建设委员会办公室和县人事局。 （二）提升依法行政能力 提升依法行政能力是政府效能建设的重要组成部分，是改变机关作风，强化法制意识，
19、优化发展环境的基础工程。各股室要通过规范行政行为，提升依法行政能力。 （三）实施重点工作目标倒逼管理 按照县行政机关推行行政能力提升制度工作方案的要求，为树立现代管理理念，从全局工作中选择2项重点工作实施目标倒逼管理，充分发挥工作人员的主观能动性，促进工作目标任务的落实，推动执行力的提高。 1、确定目标倒逼管理重点工作项目 填制部门年度重点工作统计表，选取县第六次全国人口普查工作和县季度gdp核算工作作为本单位实施目标倒逼管理的重点工作项目，形成目标倒逼管理重点工作选报表，于4月底前报县政府自身建设工作委员会办公室和县人事局，经县政府自身建设工作委员会办公室审核后，通过各种媒体途径向社会公示、
20、通报。 2、进行目标成果督查 上述重点工作承担股室每半年要进行不少于1次的自查工作，并报县政府自身建设工作委员会办公室和县人事局，年终形成年度自查报告，于11月30日前报送。 （四）推行一线工作法 一线工作法是探索新时期群众工作的新机制，是集中民智、反映民意、凝聚民心，加强作风建设，提高执政能力的有力手段。各股室要认真落实一线工作法，真正做到“决策在一线制定、工作在一线落实、问题在一线解决、创新在一线体现”。 我局根据工作实际，对事关全县统计发展的重点工作，建立一线工作联系制度、联动制度、社情民意沟通制度和责任倒查追究制度，认真落实一线工作法。 各股室也要根据本股室工作实际，针对工作中的重点、
21、难点问题落实一线工作法。 （五）推进电子政务建设 推进电子政务建设是提高政府行政能力，深化行政管理体制改革的重要举措，各股室要通过现有网络和信息化工作平台，提高工作效率和公共服务水平。 1、深化政府信息公开和政务公开工作，提升公共服务水平。完善政府信息公开目录体系，规范重大决策听证、重点工作通报、重要事项公示。 2、建立健站、电话、政务服务中心“三位一体”的公共服务体系，推进政务服务中心窗口信息化建设，提高办事效率，为公众提供便捷的服务。 五、工作要求 行政能力提升制度建设是一项系统工程，也是一项长期而艰巨的任务，各股室要高度重视，精心组织，保证行政能力提升工作的有序推进。按照我局关于推行效能
22、政府四项制度的实施意见，由办公室牵头，业务股、法规股配合协调推进行政能力提升制度。 （一）加强组织领导 我局成立相应的组织领导机构和工作班子，由主要领导担任本单位行政能力提升第一责任人，明确工作部门，指定专人主抓，落实工作责任，科学合理制定计划，细化方案，做到扎实深入推进，务求取得实效。 （二）加强监督指导 我局实施效能政府四项制度领导小组及办公室对各股室推进行政能力提升制度工作实施动态监督，加强对各股室行政能力提升制度推进工作的检查指导，及时发现和解决问题，保证实施工作的顺利进行。 （三）加强情况反馈 各股室要搞好行政能力提升制度实施工作情况的报送工作。要于每月13日前将上月实施行政能力提升
23、制度工作进展情况报我局实施效能政府四项制度领导小组办公室，办公室汇总后，报县政府自身建设工作委员会办公室、县人事局、县法制局和县信息办。 （四）加强痕迹管理 各股室在实施行政能力提升制度工作中，要高度重视痕迹管理，做到相关资料“分类别、有记录、可查询”。 （五）加强时限意识 各股室要根据本实施方案的各项具体工作要求，严格按照规定时限完成好各项工作，按时按质上报各种资料。 行政单位内部控制工作计划 部控制基本制度，是开展内控建设的基础和架构，应界定内部控制的概念，明确内控制度的适用范围及控制目标，提出内部控制的主要要素和应当遵循的原则，下面是我为大家整理的行政单位内部控制工作计划，我们一起来看看
24、吧! 行政单位内部控制工作计划一 为进一步做好行政事业单位内部控制基础性评价工作，贯彻执行海宁市财政局关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知(海财政20xx100号)文件要求，根据海宁市财政局关于加强财政内部控制工作的实施方案精神，促进我街道有效开展内部控制建立与实施工作，切实做好本街道内部控制基础性评价工作，结合本街道实际，特制订以下实施方案。 一、指导思想 贯彻落实依法治国基本方略，全面推进依法行政，有效防控机关事务及管理中存在的各类风险，建立健全机关、事业内部约束机制，加强机关惩防体系建设。以落实好权责一致、有效制衡为核心，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，保证政策、执行
25、、监督相互协调又相互制约。以推进机关内部控制组织体系建设、机关内部控制制度体系建设、机关内部控制执行体系建设、机关内部控制信息化建设为目标，与依法行政、廉政建设、政务管理紧密联系，努力提高机关工作质量，提升机关管理水平，保证机关、事业干部队伍廉洁高效。 二、基本原则 1. 全面性原则。内部控制贯穿于决策、执行、监督、改进和反馈全过程，贯穿各项业务流程和各个环节，覆盖街道机关各部门、事业单位和岗位，并由全体干部职工参与。 2. 制衡性原则。分事行权、分岗设权、分级授权，在管理结构、机构设置及职责分配、业务流程等方面实现决策、执行、监督既相互制约又相互协调。 3. 权责对等原则。各部门的各岗位人员
26、在决策、执行、监督和反馈过程中行使的权力与承担的责任相一致。 4. 重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，重点关注关键业务、环节、岗位和重大风险。 5. 适应性原则。内部控制应与职责分工、业务范围、风险水平和人员构成等相适应，并根据新情况及时调整完善。 6. 有效性原则。内部控制存在的问题能够得到及时纠正和反馈，有效管控各类风险。 三、工作目标 1.推进机关内部控制制度体系建设。内部控制制度建设要坚持突出重点、整体推进，构建内容协调、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。要结合本单位实际研究制定科学、合理的内部控制基本制度、专项风险控制管理办法及各单位内部操作规程等内控制度，深入梳理预算
27、管理、政府采购、资产管理、项目建设、决策机制等重点领域和主要流程，抓住重要环节和控制节点，分析存在的业务风险和廉政风险，按照分事行权、分岗设权、分级授权的要求，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等方法进行有效防控。 2.推进机关内部控制执行体系建设。建立公平有效的内部控制考评机制。科学确定考核评价的重点和标准，将专项风险内部控制办法及操作规程当中的风险进行量化，设定合理的分值，将各部门内部控制制度执行情况、自查自纠情况、风险事件应对情况、专项检查处理及整改落实情况等纳入考核评价范围和指标体系，逐步形成科学、合理、公平、公正的考核评价指标体系;建立
28、严格的检查问责机制。坚持有责必问、问责必严，组织开展定期检查和不定期检查，通报检查结果，对好的部门和个人予以表扬，对工作不力的部门和个人予以通报，并对内部控制失职失察部门和干部职工违规行为进行责任追究;强化结果运用。将部门和个人内部控制制度执行情况与评优评先、干部提拔使用等挂钩，全面提升管理成效。 3.加强机关内部控制信息化建设。根据市局布署，逐步将内部控制制度、操作规程、内部控制理念、控制活动、控制措施等固化融入各类业务系统和办公自动化系统。建立风险识别和预警机制，通过信息采集、风险预警等技术手段，强化流程控制，对机关资金运行全过程等主要业务的内部控制有效性进行监控，对机关内部控制各项业务进
29、行管理，做到过程留痕、责任可追溯，实现机关各部门内部控制的信息化、程序化和常态化。 四、工作内容 内部控制制度体系分为三个层次，即基本制度、专项风险内部控制办法和各部门内部控制操作规程。 (一)制定内部控制基本制度 内部控制基本制度，是开展内控建设的基础和架构，应界定内部控制的概念，明确内控制度的适用范围及控制目标，提出内部控制的主要要素和应当遵循的原则，明确专项风险内部控制的种类，确定内部控制组织管理架构，明确内部控制方法和主要内容，对内部控制职责进行分工，并要做好内部控制检查和结果运用。要结合各自实际情况做好相关设计，明确重点领域、重点业务，将主要业务、流程进行分类，研究制定各项风险内部控
30、制办法，为推进内控机制建设打好基础。 (二)制定专项风险内部控制办法 各部门根据市内控基本制度的要求，结合本部门实际进行专题研究，做好专项风险防控管理办法起草工作。要逐项分析风险来源、风险点，提出有效的风险控制措施，紧密结合工作实际，做到风险点不落项、内控环节全覆盖。要注意把握以下几点： 1.建立权界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、有效制衡、运转高效的职责体系，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督相互协调又相互制衡。 2.结合行政绩效管理要求进行研究设计，理顺和细化管理流程，将每项业务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节，进入程序节点，从程序上进行控
31、制。 3.坚持问题导向，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制制度等方面进行有效防控。 (三)制定内部控制操作规程 按照内部控制基本制度和专项风险防控管理办法要求，各部门要认真梳理业务流程，研究提出本部门内部各业务环节和岗位的风险防控措施，制订内部控制操作规程。建立符合内部控制基本制度要求，与各专项风险内部控制办法相互交融、有机结合，覆盖本部门所有业务流程的单位内部控制体系。 1.明确本单位及岗位职责。要严格按照三定方案等相关规定，厘清单位及各岗位职责，不缺位、不越位，达到过程留痕、责任可追溯的基本
32、要求。 2.梳理单位内部业务流程、划分责任边界。厘清单位和岗位职责后，各单位应梳理出本单位各项业务流程，把业务流程细化到岗位，将每项业务流程上下游的岗位职责、科室职责、领导职责及其责任边界归纳、表述清楚。单位内部操作规程重在分清每个岗位和环节的责任，明确工作流程中每个岗位和每个环节的责任边界。每一项业务上下游各个环节的责任应有效衔接，避免出现责任不清、责任缺位的情况。 3.查找制定风险防控措施。各单位应根据各业务流程的特点，查找并列明每项业务流程中的风险点，确定需要进行重点控制的流程节点，制订有针对性的防控措施。对不同岗位可按不同风险类型制定具体防控措施，对重点业务环节，要将已制定的专项风险内
33、部控制办法中的相关措施与本单位的特色措施有机融合。同时，应将业务风险防控与廉政风险防控有机结合，将每个重要环节的廉政风险防控措施纳入操作规程。 4.科学绘制业务流程图。对于一个完整的业务流程，应采用一个流程说明加一个流程图的形式予以规范说明，以图的形式对业务流程进行简化反映，展示本单位各岗位之间，以及与其他单位或外部门在业务上的衔接关系。内部操作规程应以操作手册的形式编写，高度注重实用性和可操作性，使初次接触此项工作或轮换岗位的人员在阅读后便能直观、精确地了解业务流程，特别是流程中的重点控制环节，能尽快进入角色。 五、方法步骤 按照市相关部门要求，马桥街道于20xx年底前完成内部控制制度的建立
34、和实施工作。 (一)成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制(20xx年9月5日前完成) 1.成立内部控制领导小组(由单位主要负责人担任组长)，建立内部控制联席工作机制，明确内部控制牵头部门(或岗位)，制定、启动相关的工作机制。 2.建立与审计、纪检监察等职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机制，确定权力清单。 3.对本单位业务流程进行初步梳理，编制流程图(草图)。 (二)梳理业务流程，开展内部控制风险评估，建立健全单位各项内部管理制度(20xx年9月中旬前完成) 梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略，在此基础上根据行政事业单
35、位内部控制规范(试行)(财会20xx21号)、财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见(财会20xx24号)和海宁市财政局关于开展行政事业单内部控制建设的通知文件要求，建立健全单位各项内部管理制度并督促相关工作人员认真执行。主要工作： 1.梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，编制流程图。 2.系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。 3.在此基础上根据指导意见规定建立健全单位各项内部管理制度。包括单位层面内部控制制度与业务层面内部控制制度。 单位层面内部控制制度包括：集体议事决策制度、关键岗位管理制度、会计机构管理制度。业务层面内部控制制度包括：预算管理制度、
36、收入管理制度、支出管理制度、政府采购管理制度、资产管理制度、建设项目管理制度、合同管理制度。 4.制定八个专项内部控制办法(20xx年9月底前)。根据海宁市财政局内部控制基本制度(试行)中内部控制的主要内容，分别由相关单位牵头组织制订法律风险防控管理办法、政策制定风险防控管理办法、预算编制风险防控管理办法、预算执行风险防控管理办法、公共关系风险防控管理办法、机关运转风险防控管理办法、信息系统管理风险防控管理办法、机关运转风险防控管理办法八个专项内部控制办法。 5.制定内部控制操作规程(20xx年10月底前)。各单位根据基本制度、八个专项内部控制办法及上级工作部署，结合实际，与海宁市财政局对应处
37、室衔接，在认真梳理职责和流程的基础上查找风险并进行评估定级，制订内部控制操作规程。操作规程由单位负责人把关，报主管领导审定，报内控领导小组审核。 (三)开展内部控制宣传教育(20xx年9月底前完成) 针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内部控制拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部控制实施过程中的责任等内容进行专题培训。 (四)建立内部控制管理系统，功能覆盖主要业务控制及流程(20xx年10月中旬前完成) 内部控制管理系统功能应完整反映本单位制度规定的各项经济业务控制流程，至少应包括预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等方面业务事项并以文件形式下
38、发各项内部控制制度。 (五)督导检查和验收总结(20xx年11月底) 根据推进内部控制的方法步骤，由内控办抽调专人对街道各单位各个阶段的工作进行督导检查和通报，并将结果纳入年终考核。内控办将对牵头科室制订的专项内部控制办法，街道属各部门、各单位制订的操作规程进行审核验收。 (六)进行内部控制基础性评价，撰写内部控制基础性评 价报告(20xx年10月底前完成) 内部控制领导小组根据关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知文件、行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表填表说明对内部控制基础性评价工作进行评价打分并填报附件行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表，撰写内部控制基础性评价报告，
39、针对存在扣分情况，提出改进方向和采取的措施。 六、工作要求 1.提高思想认识，转变工作理念，自觉投入内控建设工作。要充分认识加强机关内部控制的重要性和必要性，增强开展机关内控工作的自觉性。加强内部控制建设，是落实党的十八届五中全会精神建设法治国的客观要求，也是从源头上落实党风廉政建设主体责任，对于建立健全权力运行的制约和监督机制、减少自由裁量权、限制公共权力滥用、有效避免政府政策制定和执行过程中的行政风险、法律风险与廉政风险等方面具有重要意义。各部门要牢固树立内控理念，尽快实现由要我内控到我要内控的理念转变，将内控意识贯彻于日常工作中，有效防控行政业务及管理中的各类风险，提高工作效率。 2.加
40、强组织领导，落实工作责任，顺利推进内部控制工作。各部门的负责人是内部控制工作的第一责任人，要将建立和实施内部控制作为重要工作精心策划、周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。各部门要统筹兼顾，处理好内控工作和日常工作的关系，根据街道内控领导小组的具体要求，按时保持完成各阶段的工作任务。 3.加强统筹协调，增进工作合力，共同推进内控建设工作。构建机关系统内部控制框架体系是一项需要因地制宜、统筹规划和持续完善的系统工程，可根据部门工作实际，积极进行差别化探索和创新，形成完善的内部控制体系，实现内控工作的规范化和制度化。各部门在内控小组领导下，加强组织协调，积极沟通配合，按实施办法的要求，将每一
41、个细节落实到部门和工作人员，确保机关内部控制工作取得实效。 行政单位内部控制工作计划二 为推进市直行政事业单位开展内部控制工作，提高行政事业单位内部管理水平，确保财政部行政事业单位内部控制规范(以下简称内控规范)在我市的贯彻实施和有序推进，特制定本实施方案。 一、统一思想 内控规范将内部控制的基本原理与行政事业单位的实际情况相结合，重点强化机制建设，将制衡机制嵌入到内部管理制度中，是指导行政事业单位加强内部管理的重要规范性文件。实施内控规范对提高单位管理水平，规范财经秩序，落实中央八项规定和党政机关厉行节约反对浪费条例，建设服务型政府具有重要意义。 二、实施范围 从今年起在市直党群机关、人大机
42、关、政协机关、行政机关、审判机关、检察机关和事业单位(以下统称单位)，全面实施内控规范工作。 三、总体目标 通过内控规范的贯彻实施，夯实市直行政事业单位各项基础工作，保证经济活动合法合规、资产安全和有效使用、财务信息真实完整，达到进一步推进财政规范化科学化信息化管理、提高行政事业单位内部管理水平、有效防范舞弊和预防腐败、提高公共服务的效率和效果。 四、组织领导 为做好内控规范的贯彻实施工作，市财政局建立由局长为主任、分管局领导为副主任，局内相关科室、市直各部门(单位)为成员共同参与实施的工作联络机制，对全市行政事业单位内控规范的组织实施工作负总责。 各部门(单位)要成立工作机构，加强实施工作的
43、组织和领导，采用适当的方式建立实施工作机制，制定贯彻实施内控规范的工作方案，明确目标任务、工作措施和时限要求，负责本单位内控规范的实施和运行工作。 五、实施步骤 全市内控规范实施工作具体分为以下三个阶段： (一)组织发动(20xx年6月)。 召开市直行政事业单位内部控制规范实施动员和培训会，组织各部门(单位)学习财政部通知精神，系统培训行政事业单位内部控制规范(试行)的意义、内容、实质和精髓，为全面实施内控规范营造良好氛围和奠定基础;各部门(单位)按照内控规范要求、结合本单位实际建立健全内部控制体系并有效组织实施;做好本单位内部控制规范实施的宣传发动工作，培育良好的内部控制文化，形成良好的内部
44、控制规范实施氛围;制定本单位内部控制规范实施工作方案，尽早启动。 (二)建设阶段(20xx年7-11月底)。 各部门(单位)以内控规范为依据，以单位现有管理体系为基础开展内部控制体系建设工作。 1、流程梳理：以各部门(单位)经济活动为基础，按照内控规范要求，对现有工作制度和业务内容进行全面梳理，在此基础上依据相关法律法规、监管要求进一步完善本单位的经济业务流程，形成本单位规范的经济业务流程目录;同时，对本单位的各项经济支出进行系统梳理，形成经济支出分类目录。 2、风险评估：在流程梳理的基础上，结合本单位管理现状，开展经济活动的风险评估工作，识别潜在的经济活动风险点，形成符合本单位实际情况的风险清单。 3、内控诊断：依据相关的法律法规、内控规范，对本单位现有的内部控制体系进行诊断，查找现有内部控制体系对相关法律法规、监管要求的遵循程度和现有内部控制体系的控制措施对风险的防控能力，诊断出目前内控体系的缺陷，形成诊断报告，编制缺陷清单。 4、管控设计：在内控诊断的基础上，依据相关的法律法规和监管要求，综合运用不相容岗位相互分离、内部授权审批、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等八类控制方法，设计控制措施。 5、制度建设：