物项和服务的采购控制程序.docx

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1、JDF/HFP 09-2013物项和服务采购控制程序编修部门：采购部第1页共11页版 本：D浙江XX风机股份核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序物项和服务采购控制程序实施日期：发放编号：持 有 人：持有部门：日受控 口非受控浙江XX风机股份JDF/HFP 09-2013物项和服务采购控制程序编修部门：采购部第10页共11页版 本：D浙江XX风机股份核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序查相应文件是否符合要求。a.采购部应制定不同类物项收货检查计划，计划中应说明需验证的特性和需审查的 文件。b.采购部按计划组织物项收货检查人员在所购物项到达现场后，核对到货的标识和 数量，并对包

2、装进行外观检查，确定物项有无装卸、捆扎、运输、环境影响、火灾等原 因造成的损伤，同时对需要验证的特性进行检查。c.收货检查形成的记录和报告应作为质保记录予以保存。3）源地验证：源地验证是在供方设施内见证或观察其活动，以查明供方的工作是 否遵守和满足采购文件要求：a.采购部应对所购物项确定源地验证计划，包括验证工程、验证时间和执行人员。b.现场验证人员应按规定实施检查或监督，以验证供方是否按照采购要求和供方承 诺进行活动。c.源地验证中产生的报告、记录应作为质保记录保存。4）安装后试验验收：安装后试验验收适用以下物项：a.对于合同中规定的某些性能和参数在安装和使用前难以验证；b.物项的功能只能在

3、使用中方能证实。验收重点是验证物项设计工况下，其性能是否满足设计要求。服务的验收方法设计服务（如设计、咨询、安装、大修等）的验收方法可参照物项验收的某些适合 方法。另外可通过以下方法进行验收：1）对供方服务结果的质量数据作技术论证2）对证明质量的客观证据（如性能分析报告、合格证等）进行审查。所有验收必须形成验收报告和记录，并由授权的验收人员签名（包括地点和日期）， 妥善保存。7.7不符合项控制7.7.1 对于采购过程中发生的违反采购文件要求又无法完全恢复的不符合项，供方应将 建议的处理方法提交我公司审查认可。7.7.2 有关分析不符合原因、审核建议的处置方法、验收处理过程和纠正措施的执行情 况

4、等参见程序不符合项控制程序。8相关文件8.1 检查和试验管理控制程序JDF/HFP 17-2013浙江XX风机股份JDF/HFP 09-2013物项和服务采购控制程序编修部门：采购部第11页共11页版 本：D核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序8.2 不符合项控制程序JDF/HFP 11-20139记录9.1 物项或服务采购计划JDF/HFP 09-01-20139.2 供方质量保证能力调查/评定表 JDF/HFP 09-02-20139.3 合格供方名册JDF/HFP 09-03-2013民用核平安设备制造许可证（扩证）核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序浙江XX风机股份

5、编号:物项或服务采购计划JDF/HFP 09-01-2013制表： 日期： 日期： 副总经理审批：日期：序号品名规格型号单位数量需用时间预计供方名称采购负责人备注99iinPun浙江XX风机股份 金质风$n民用核平安设备制造许可证（扩证）核电HVAC系统设 备设计.制造质量保证大纲程序浙江XX风机股份供方质量保证能力调查/评定表JDF/HFP 09-02-2013企业基本情况企业名称地址企业性质 注册资金电子信箱营业执照 号 码邮政编码提供产品 名 称法人代表业务联系人员工总数技术人员管理人员检验员主要顾客供方质量保证能力主 要 生 产 设 备主 要 检 测 设 施质 量 控 制1、是否通过体

6、系认证：LlGB/TigOOl nGJB9001A nGB/T24001 nCBSOOl 其他：2、是否有质量管理（检验）部门：口有独立的部门口与其他职能兼管口其他：3、能否提供产品检验试验报告或质量证明：能口否其他：4、处理顾客投诉及异常现象的态度是：口立即回复D8h回复口1611回复其他：以上内容由供方负责填写.填写人/日期：初次评价情况判定：纳入合格供方n纳入合格供方，需帮助改进不合格质量管理部：采购部：总经理：年 月 日技术部：销售部： 纳入合格供方 纳入合格供方， 需帮助改进 不合格评价单位： 质量管理部： 技术部：采购部： 销售部： 总经理：年 月 日 纳入合格供方 纳入合格供方，

7、 需帮助改进 不合格评价单位：质量管理部：技术部：采购部： 销售部： 总经理：年 月 日 纳入合格供方 纳入合格供方， 需帮助改进 不合格评价单位： 质量管理部： 技术部： 采购部： 销售部：总经理：年 月 日 纳入合格供方 纳入合格供方， 需帮助改进 不合格评价单位： 质量管理部： 技术部： 采购部：销售部： 总经理：年 月 日JINpUN 浙江XX风机股份 金盾风帆100民用核平安设备制造许可证（扩证）核电HVAC系统设 备设计.制造质量保证大纲程序浙江XX风机股份合格供方名册编号： JDF/HFP 09-03-2013 日期： 日期：供方名称法人代表企业性质规模地址 联系部门联系人 税号

8、帐号开户行质保体系技术力量供货历史可供主要产品序号物资名称规格型号主要特性年可供量参考价格备注jinJun 浙江xx风机股份101金盾风帆浙江XX风机股份浙江XX风机股份核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序JDF/HFP 09-2013第2页共11页物项和服务采购控制程序编修部门：采购部版 本：D批准页 工岳日期：2,。审 核:叼日 期:二JJ -批准:夕2 期：浙江XX风机股份JDF/HFP 09-2013物项和服务采购控制程序编修部门：采购部第3页共11页版 本：D浙江XX风机股份核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序目 录序号章节名称页次1 目的4范围42 定义4引用文

9、件43 管理部门4职责44 工作程序5相关文件105 记录10JDF/HFP 09-2013物项和服务采购控制程序编修部门：采购部第4页共11页版 本：D浙江XX风机股份核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序1目的为确保所购物项和服务符合核电HVAC系统设备有关规范、标准和技术文件的要求, 防止核电HVAC系统设备设计、制造过程中使用不符合有关规范、标准和技术文件要 求的物项和服务，因此需要对物项和服务的采购进行控制。本程序是对质量保证大纲第 9章采购控制的进一步阐述。2适用范围本程序适用于本公司在原材料、辅料、外协件、标准件、配套件、设备、工器具等 的物项采购和技术服务采购全过程的控

10、制。包括采购工作的责任、采购计划的制订、采 购文件的编制、选择和评价供方、签订合同、对供方履行合同情况的验证和评价、物项 和服务的验收以及对供方产生的不符合项的管理。3定义4引用文件4.1 核电厂质量保证平安规定HAF0034.2 核电厂物项和服务采购中的质量保证HAD003/064.3 核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲 JDF/HF-QB-20135管理部门采购部6职责6.1 采购部6.1.1 负责按制定的采购管理程序和细那么进行采购6.1.2 负责生产原辅材料、外协件、标准件、配套件、设备、工器具等的物项采购和技 术服务采购工作。6.1.3 负责编制采购文件。6.1.4 负责组织

11、对物项和技术服务供方的选择、评价、定点工作，负责组织所购物项和 服务提供过程中的质量监督和最终验收工作。6.1.5 负责协调本公司有关部门参与和支持物项采购工作。6.1.6 负责组织对供方提供的物项和技术服务工程中的不符合项审查处理工作。6.2 制造部621参与对供方的选择、评价和定点工作，参与对所购物项和服务提供过程中的质量JDF/HFP 09-2013物项和服务采购控制程序编修部门：采购部第5页共11页版 本：D浙江XX风机股份核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序监督和最终验收工作；参与对采购物项和服务中的不符合项处理工作。6.3 技术部、质量管理部6.3.1 参与对供方的选择、

12、评价、定点工作；6.3.2 参与对供方执行任务情况的监督检查工作；6.3.3 负责对送检的采购物项的检验工作；6.3.4 参与由采购部组织的对供方生产不符合项的审查和处理工作。6. 4监造检验员6. 4.1监造员一般应具有中专以上学历，五年以上专业技术工作经验，熟悉标准化与质 量管理业务，了解生产工艺，能正确使用检测设备仪器，掌握检验、测试方法的工程技 术人员担任。6. 4.2监造员应经专门机构培训，取得产品监造资格证书，必要时，可在监造师中指定 一个监造组长。6. 4.3监造人员应认真负责，精通业务，作风正派，深入生产现场，一丝不苟地履行下 列职责：对产品及其零部件是否符合需方（即业主）要求

13、给予确认，签发质量合格证；严格执行国家有关法规和标准，支持生产企业检验部门工作，了解和掌握合同产品生 产过程中质量状况；定期或不定时地向需方（业主）和监造单位汇报产品生产过程中质量状况及重大问题 正确协调和处理与生产单位（供方）、需方（业主）之间的关系等。7工作程序7.1 制定采购计划7.1.1 采购部负责根据本公司生产计划制定原辅材料、外协件、标准件、配套件、设备 工器具等的物项采购和技术服务采购计划，详见物项或服务采购计划。7.1.2 采购计划的内容包括（但不限于）：1）明确要采购的物项和服务；2）具体采购活动的顺序和日程安排；3）具体采购工作的责任者；4）供货厂家或地点；5）需制定或生产

14、的文件或记录。JDF/HFP 09-2013物项和服务采购控制程序编修部门：采购部第6页共11页版 本：D浙江XX风机股份核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序在采购计划中，最低限度必须考虑以下活动的相互衔接和完整性:1）采购文件的编制、审核、批准及其变更；2）选择、评价供方；3）评标、合同评审和签定合同；4）对供方履行合同过程中的验证和评价；5）物项和服务的验收；6）对供方不符合项的管理；7）质保记录管理。采购计划由采购部负责人审核，主管副总经理批准。7.2采购文件的控制7.2.1 采购部根据批准的采购计划组织制造部、技术部和质量管理部制定所需购物项和 服务的采购文件，采购文件应当包

15、括以下内容：1）规定供方需要完成的工作范围；2）技术要求：根据规范、技术标准、图纸、程序、细那么规定技术要求以及与技术 要求相关的检查、试验和验收要求；3）确定使用于所供物项或服务的质量保证要求；4）规定进入供方设施、进行现场验证、检查记录和评价的要求；5）确定供方应编写并提交本公司审查或认可的各类文件和质保记录，包括：a.确定提交的类别，如质量计划、程序、细那么、试验记录等；b.确定提交文件的期限；c.确定供方负责保存的记录；6）有关不符合报告及其处置和批准的要求；7）有关把采购要求向分包商延伸或传递的规定。1.1.2 采购文件的审查1.1.2.1 采购文件必须按照文件控制程序进行控制。采购

16、文件必须由原文件编制者以外的 经授权的熟悉采购文件要求和意图的合格人员进行审查审查必须使发给供方的采购文 件中列有确保物项与服务满足规定要求的条款。此外，采购文件的审查应注意以下几 占八、1）采购文件的审查必须在招标和签定合同前完成，确保采购文件是完整的，包 含有中的适用要求；JDF/HFP 09-2013物项和服务采购控制程序编修部门：采购部第7页共11页版 本：D浙江XX风机股份核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序2）因评标和合同谈判引起的变更必须编入采购文件。对这类变更所引起的影响的 审查，必须在签定合同前完成。审查时应考虑：a.采购文件编制后，需补充或修改的准那么；b.审查的

17、结果必须要形成文件，并作为质保记录妥善保管；c.采购文件按文件控制程序的规定进行分发和管理。1.1.3 经审查后的采购文件由主管副总经理批准后正式生效7.3 选择和评价供方采购部根据采购文件的要求负责组织质量管理部和技术部对供方的选择和评价工 作，并填写供方评价记录，详见供方评价表。7.3.1 选择供方的基本依据是评价供方按照采购文件要求提供物项和服务的能力。7.3.2 选择和评价的方法包括：1）评价有希望成为供方的投标者提供相同或类似物项或服务的历史资料，评价 资料也可来自其它用户或其它有关的经验或资料。2）评价潜在供方生产合格产品的技术和质保能力。本公司将组织有关人员对供 方的技术和质保体

18、系的情况进行实地考察，调查的主要内容有：主要设备和设施、员工 素质、质量保证的实施情况；3）评价待选供方正在生产的产品质量，以此判断其技术能力和质量保证能力。4）公司合格供方名册上分A、B、C三类划分，A类物资/产品主要是电机、钢材、 不锈钢、铝、人防产品、诱导风机、控制箱/变频器/软启动等；B类物质/产品主要是 铁铸件、轴承、皮带、油漆、软接/硅胶玻纤布、消声棉、标牌、网罩、过滤器、轴承 箱、风口/风阀、散热器、空调箱框架、防爆铝叶轮、五金件等；C类物资/产品主要是 包装材料、运输等；对提供C类产品或物资的供方，由物资采购部填写合格供方推荐 表、供方能力调查表、评定表，交各部门负责人会签，填

19、写审定意见，报总经理审 批。5）对B类物资或产品，除按4）办理外，还应由采购部组织有关人员组成评定组， 按要求对申报的供方进行评价。6）对A类物资或产品，除按5）办理外，还应有质量管理部证明其产品有批量使用 合格的经历。必要时还应去供方现场考察。7）需从未经评定的供方临时采购A、B类时，须由采购部提供供方的有关资料或情JDF/HFP 09-2013物项和服务采购控制程序编修部门：采购部第8页共11页版 本：D浙江XX风机股份核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序况，并填写合格供方推荐表，交总经理审定，经同意作为临时供方方可供货。必要 时临时供方的供货产品还须先送样品经本公司验收、试用合

20、格后方可供货。采购部应将 同意进货的临时供货供方名单及时通知各部门。7.3.3 通过组织对潜在供方的评价，由制造部、技术部和质量管理部一起形成合格供方 名册，详见合格供方名册。7.3.4 对合格供方中每年进行一次复评，复评通过上年度供方的质量管理部统计供货合 格率以及采购统计的交货期、售后服务等方面为依据是否继续纳入合格供方；上年度供 方的供货合格率低与95%,我公司将对其进行实地考察，依据考察结果来判定是否继续 纳入合格供方名录之内。7.4 招标、评标与签订合同7.4.1 本公司采购尽可能采用招标方式，在此方式下为本公司核电HVAC系统设备提供 物项或服务的投标者必须是经评审认可的合格供方，

21、他们必须根据本公司采购文件要求 提交投标文件，本公司将组织有关部门（技术部、质量管理部、制造部）对标书进行评定。 评定标书时必须对以下方面作出评价：1）技术上的考虑；2）供方人员情况；3）质量保证要求；4）供方生产能力；5）供方已有的业绩；6）供方研究和开发潜力；7）对采购文件要求的替代方案；8）对采购文件要求的例外事项。7.4.2 须确定实际情况与标书中的描述和承诺无实质性差异，并审查、核对已将评标合 同谈判中本公司提出的要求和修改意见全部纳入合同文本后，方可正式签订合同。合同 中应注明采购物项的技术条件，提出控制点及监督方案，验收准那么和验收方法。7.5 对供方物项和服务提供过程的评价和验

22、证7.5.1 为了控制和验证供方是否严格履行采购文件要求，履行其在合同中的承诺及承当 的责任。本公司将对供方履行采购文件要求的情况进行必要的监督和评价。7.5.2 供方对采购文件的规定及意图须充分理解。供方须按合同要求制定相关的作业文浙江XX风机股份核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲程序JDF/HFP 09-2013第9页共11页物项和服务采购控制程序编修部门：采购部版 本：D件或程序并提交我公司审查认可；须按质量计划的要求产生并提交工作执行过程中的记 录或报告供本公司审查评价。7.5.3 本公司将按规定的范围审查供方工作程序及工作中产生的文件和记录以验证是否 偏离合同规定或所作的承诺

23、，如有不符合性，本公司和供方一起根据责任范围审查、处 理出现的不符合性，包括采取必要的纠正措施，以使不符合性得到解决。7.5.4 我公司采购部根据已认可的供方质量计划组织合格的监督人员到供方现场对其工 作情况进行监督。我公司派往现场的监督人员对规定的控制点（H点、W点）进行现 场见证，并核对供方是否切实遵守合同的要求。这类见证可以在供方执行工作过程中， 也可以在供方作最终检查或试验时进行。7.6 物项或服务的验收制定验收计划本公司将通过对物项或服务的验收来最终验证供方所提供的物项或完成的服务否 符合采购文件的各项要求，物项或服务的验收将按合同规定的要求由采购部会同技术部 和质量管理部制定计划并

24、实施。7.6.1 验收计划至少应包括：1）验收的物项和服务、合同号；2）验收人员的组成（包括分工）；3）验收的预定日期、地点；4）验收方法。7.6.2 本公司应按不同类的物项和服务，确定相应的验收方法并形成文件。7.6.2.1 物项的验收方法主要验收方法有确认合格证书、收货检查、源地验证、安装后试验等方法或以上几 种方法的某种组合，不管采用何种方法，必须检查确认合格证书。1）检查和确定合格证书：合格证书是指必不可少的证明供方按合同要求提供了合 格物项的文件、记录等文字材料，如材料合格证书、试验报告、验证报告等。只有合格 证书具有符合规范、标准要求的说明、具有授权人员的签名证明合格证明的真实性，以 及签发合格证明文件制度得到遵守的情况下，这样的证明文件才可以接受。2）收货检查：收获检查指在适当的场所，对所到之货验证某些特定的特性（如几何 尺寸、物理特性、化学特性）、标识、清洁度、外观包装等，收货检查时，同时还需检