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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.城市基础础设施投资资管理实务务前言城市基基础设施是是为城市经经济发展和和市民生活活提供便利利条件和配配套服务的的各类设施施。具体而而言，城市市基础设施施包括以下下几个方面面的内容：一是城市市交通，如如城市道路路、桥梁、隧道、地地铁、轻轨轨、汽（电电）车、出出租汽车、航空、铁铁路、长途途公路运输输等；二是是环境保护护，如垃圾圾收集和处处理、污水水收集和处处理、防火火、防洪、园林、绿绿化等。此此外，还有有能源、供供排水、邮邮电通信等等。城市基基础设施具具有以下一
2、一些特性：一是使使用的公用用性。与一一般的私人人物品不同同，所有在在其范围内内的城市居居民和从事事生产、运运营及其他他活动的企企事业单位位都可使用用。二是服服务的非盈盈利性。城城市基础设设施具有社社会化服务务的性质，一一般都是由由政府规划划建设的，政政府的着眼眼点是提高高城市的整整体运行效效率，注重重于社会效效益和环境境效益，经经济效益仅仅仅是参考考因素。三是投资回回收的间接接性。地方方政府每年年投入大量量的资金用用于城市基基础设施建建设，除了了少数经济济效益较好好的项目可可收回投资资和获取合合理利润外外，大多数数项目的建建设资金是是不可能直直接从项目目运行收益益中收回的的，只能依依靠政府税税
3、费来提供供补贴。城市基础设设施项目管管理是一个个崭新而充充满挑战的的领域，但但市面上的的书籍对此此甚少涉猎猎，而且大大多数以理理论为主，对对实际工作作的指导意意义不大。由于作者者拥有丰富富的项目管管理经验，因因此本书以以案例分析析为主，不不涉及艰深深的学究式式理论，对对从事城市市基础设施施投资管理理的政府部部门、金融融机构及实实业投资者者有一定的的借鉴作用用。所用案案例皆来源源于真实的的投资项目目，但对项项目名称、地名、人人名及具体体数据作了了修饰，以以免引起不不必要的误误会。全书书共分五大大部分：第第一部分主主要介绍城城市基础设设施项目投投资开发的的流程，以以让读者对对其基本概概念有初步步了
4、解。第第二部分是是探讨城市市基础设施施项目的债债务融资管管理，重点点对G市环环城交通项项目利用世世界银行贷贷款及S污污水处理系系统工程项项目融资的的经验进行行研究，分分析其成功功经验及不不足之处。第三部分分主要介绍绍城市基础础设施项目目法人招标标的操作程程序，并结结合H省PP电厂项目目法人招标标的案例进进行具体分分析，对项项目法人招招标的优缺缺点进行综综合评价，并并提出其发发展策略。第四部分分着重介绍绍企业并购购的关键要要素，并分分析亚能电电力控股有有限公司在在收购美国国Saitth (中中国)控股股有限公司司过程中，如如何对企业业价值进行行评估。第第五部分主主要汇集了了重要投资资法规，供供读
5、者在实实际工作中中参阅。目录前言0第一部分 城市基基础设施项项目的投资资建设4第1章城城市基础设设施项目的的投资开发发程序51.1项项目投资开开发51.1.11项目建议议书阶段51.1.22项目可行行性研究报报告阶段51.2项项目法人组组建61.3项项目建设81.3.11建设模式式91.3.22招标投标标111.4项项目资金筹筹措141.4.11股东担保保贷款141.4.22股东委托托贷款151.4.33项目融资资151.4.44企业债券券171.5城城市基础设设施的主要要项目合同同171.5.11工程建设设合同181.5.22购售电合合同201.5.33并网调度度合同211.5.44运行维护
6、护合同211.5.55燃料供应应合同21附录1：某某中外合资资建设电力力项目的股股东协议书书22第二部分 城市基基础设施项项目的债务务融资26第1章国国内城市基基础设施项项目的债务务融资27第2章 环城交通通项目利用用世界银行行贷款的经经验研究312.1 项目实施施背景及概概况312.2 世行贷款款的法律文文件及资金金管理制度度322.3 项目防范范外汇风险险的具体措措施及存在在问题34附录1：世世界银行简简介40第3章 S污水处处理系统工工程利用项项目融资方方式的经验验研究423.1 项目背景景及一般情情况423.2 项目融资资方式的基基本框架433.3 项目融资资结构与选选择贷款银银行44
7、3.4 对项目融融资方式的的评价473.5 项目融资资的发展策策略49第4章发发行市政债债券为城市市基础设施施项目融资资51的可行性及及运作构想想514.1国国外市政债债券运作概概况514.2发发行市政债债券的必要要性和可行行性524.3地地方政府发发行市政债债券的具体体操作55第三部分 城市基基础设施项项目的法人人招标61第1章 城市基础础设施项目目法人招标标与BOTT方式的比比较621.1 BOT的的基本概念念621.2BBOT项目目的基本框框架631.3BBOT项目目在中国的的实践641.3.11广东沙角角B电厂641.3.22 广西来来宾电厂BB厂651.3.33 四川成成都市自来来水
8、六厂BB厂661.3.44 北京开开发区污水水处理厂661.4项目目法人招标标与BOTT方式的区区别67第2章 城市基础础设施项目目法人招标标的合同框框架692.1主主要项目合合同692.1.11 咨询合合同692.1.22 产品或或服务购买买合同692.1.33 供应合合同702.1.44 运营和和维护合同同702.1.55 保险合合同702.2特特许权项目目协议70第3章 城市基础础设施项目目法人招标标的具体实实施753.1项项目法人招招标的基本本程序753.1.11 资格预预审阶段753.1.22 招标文文件编制阶阶段783.1.33投标人准准备标书阶阶段783.1.44 开标与与评标阶
9、段段793.1.55 协议确确认谈判阶阶段803.1.66 审批及及完成融资资阶段813.2 项目法人人招标的案案例分析813.2.11项目概况况823.2.22投标人简简介823.2.33评标结果果分析83附录1: H省P电厂BOTT项目法人人招标文件件89附录2: 亚能电电力控股有有限公司投投标文件92SHAREE TRAANSFEER AGGREEMMENT110附录3:H省计委与与亚能电力力控股有限限公司签订订的投资资协议(即特许许权项目协协议)123附录4: C银行行为H省P电厂出具具的履约保保函131附录5: H省P电厂上网网电价构成成及调整公公式134附录6：HH省P电厂投资资价
10、值分析析报告137附录7：HH省P电厂的设设计、采购购、施工承承包服务交交钥匙合同同（EPCC合同）147第4章 城市基础础设施项目目法人招标标的发展策策略2174.1对对项目法人人招标的初初步认识2174.2项项目法人招招标的发展展策略218第四部分 城市基基础设施企企业的兼并并与收购220第1章 外商在华华投资状况况分析与外外资并购前前景预测2211.1 外商在华华投资历史史回顾221第2章 城市基础础设施企业业并购的关关键要素2252.1 外国投资资者的投资资动向2252.2 选择合作作伙伴的基基本步骤2262.3 尽职调查查可以揭示示许多问题题2272.4 交易的“中止因素素”和“破坏
11、因素素”2302.5 八个关键键成功要素素231第3章 城市基础础设施企业业并购的定定价法则233附录1：亚亚能电力并并购SAIITH（中中国）控股股公司的分分析报告237附录2：HH省P电厂项目目尽职调查查之法律意意见书257第五部分 重要投投资法规及及文献汇编编273附录1：国国务院关于于固定资产产投资项目目试行资本本金制度的的通知274附录2：关关于实行建建设项目法法人责任制制的暂行规规定277附录3：境境外进行项项目融资管管理暂行办办法282附录4：国国家计委关关于印发促促进和引导导民间投资资的若干意意见的通知知285附录5：上上市公司收收购管理办办法288附录6：外外商投资产产业指导
12、目目录302附录7：中中华人民共共和国招标标投标法322参考文献338第一部分 城市基础设设施项目的的投资建设设第1章城城市基础设设施项目的的投资开发发程序城市基基础设施项项目是一项项庞大而复复杂的系统统工程，从从其开发到到建成投产产往往历时时数年，耗耗资巨大。政府、项项目发起人人(通常为为投资者)、银行、建设承包包商、运行行承包商、原材料料供供应商以及及工程咨询询顾问、财财务顾问等等项目建设设的参与方方在项目中中紧密合作作、共担风风险、分享享利益，促促使投资项目最最终得以顺顺利完成。随着我国国法律的不不断完善以以及法制化化进程的不不断深入，律律师作为项项目的法律律顾问也开始进入入到城市基基础
13、设施项项目的开发发、建设及及投产的全全过程中，并并扮演着越越来越重要要的角色。长期的实实践证明，律律师的参与与对合法有有序地顺利利推进项目目开发，降降低项目的的建设运营营风险具有有重要意义义。本章以以电力项目目为例，阐阐述城市基基础设施项项目投资开开发的具体体运作流程程，其他类类型的城市市基础设施施项目（如如交通、环环保）与此此大同小异异，可以参参考其运作作规范进行行完善。1.1项项目投资开开发1.1.11项目建议议书阶段项目建议书书一般应包包括以下方方面的内容容：项目提提出的必要要性及依据据；产品方方案、拟建建规模和建建设地点的的初步设想想；资源情情况、建设设条件、协协作关系、设备或技技术引
14、进的的国别及厂厂商的初步步分析；投投资估算、资金筹措措及还贷方方案设想；项目进度度安排；经经济效益和和社会效益益的初步估估计，包括括初步的财财务评价和和国民经济济评价；环环境影响的的初步评价价；结论及及附件等。城市基础设设施项目在在报送项目目建议书时时，一般需需同时附送送金融机构构贷款意向向书（如需需要申请贷贷款），以以及由各投投资方所签签署的合资资或合作意意向书。合合资或合作作意向书是是指投资各各方就共同同投资、开开发某一项项目初步达达成一致意意见的文件件。通常情情况下，意意向书仅表表明投资各各方对投资资的意向，并并不对投资资行为作出出具体的规规定，为此此，投资各各方可能在在意向书中中规定该
15、意意向书对任任何一方均均不具有约约束力。但但作为投资资各方就项项目投资开开发及各个个环节开展展工作的依依据，项目目发起人以以及各级地地方政府往往往十分重重视意向书书的签署。1.1.22项目可行性性研究报告告阶段可行性研究究报告应由由项目法人人通过招标标投标或委委托方式，确确定有相应应资质或等等级的工程程咨询（设设计）单位位承担，一一般应包括括以下方面面的内容：项目概况况；项目建建设的必要要性；市场场预测；项项目建设选选址及建设设条件论证证；建设规规模和建设设内容；项项目外部配配套建设；节能、节节水；环境境保护；消消防和劳动动安全；机机构设置、劳动定员员和人员培培训；项目目实施进度度计划；招招标
16、投标；投资估算算与资金筹筹措；经济济效益及社社会效益；结论及建建议等。同同时，应附附上环保部部门对项目目环评大纲纲的批复和和国土部门门核发的建设用地地通知书复印件。此外，利利用银行贷贷款进行融融资的项目目还应附上上有关银行行的贷款承承诺函。本阶段的合合同、协议议或意向性性文件只需需经相关方方草签即可可，一般只只有在项目目的可行性性研究报告告经过计划划行政主管管部门批复复后方可正正式签署和和生效。除除上述文件件外，根据据国家计委委20011年第9号号令建设设项目可行行性研究报报告增加招招标内容以以及核准招招标事项暂暂行规定的规定，建建设项目在在上报项目目可行性研研究报告时时应增加有有关招标的的内
17、容，具具体内容包包括：项目目的勘察、设计、施施工、监理理以及重要要设备、材材料等采购购活动的具具体招标范范围（全部部或者部分分招标），拟拟采用的招招标组织形形式（委托托招标或者者自行招标标），拟采采用的招标标方式（公公开招标或或者邀请招招标）。经项目审批批部门批准准，在报送送可行性研研究报告前前已先行开开展招标活活动的，应应在报送的的可行性研研究报告中中予以说明明。1.2项项目法人组组建我国对基本本建设项目目推行项目目法人责任任制。就城城市基础设设施项目而而言，项目目法人责任任制是指投投资项目出出资者根据据国家有关关法律和法法规组建项项目公司，由由项目公司司依法负责责项目的策策划、资金金筹措、
18、建建设、管理理、生产经经营、债务务偿还和资资产的保值值增值，并并享有相应应权利，实实行责权利利相统一的的制度。根据目前的的规定，新新建投资项项目在项目目建议书批批准后，即即应及时组组建项目法法人筹备组组织，具体体负责项目目法人的筹筹建工作，项项目法人筹筹备组织由由项目的投投资方派代代表组成。有关单位位在申报项项目可行性性研究报告告时，须同同时提出项项目法人的的组建方案案。在项目目法人的组组建过程中中涉及较多多的法律事事务，包括括策划并确确定项目公公司的组建建方案；起起草股东协协议（在外外商投资项项目中称为为合资或合合作合同）和和公司章程程，处理在在相关合作作谈判中产产生的法律律文件以及及受托办
19、理理公司登记记等法定手手续。一般般来说，项项目公司的的组建方案案具备以下下要素：投投资各方；项目法人人的组织形形式（目前前内资项目目法人只允允许以两种种形式存在在：有限责责任公司和和股份有限限公司）；项目法人人组建方式式，即项目目公司为新新成立的项项目公司还还是以原已已存在的企企业法人承承担项目法法人的职能能；投资各各方对注册册资本的出出资比例以以及项目法法人的性质质。在确定项目目公司的组组建方案时时下列问题题需要予以以注意：(一) 股东协议和和章程内资项目目为保证项项目公司设设立及项目目前期开发发工作得以以顺利和按按计划进行行，并明确确各投资方方在此过程程中的责任任和义务，在在实践中投投资方
20、通常常都会签署署一份股东东协议。股股东协议主主要规定项项目的投资资额，项目目公司的注注册资本以以及各投资资方的出资资和融资义义务、项目目的前期开开发工作、项目前期期开发建设设的模式等等，因其侧侧重点的不不同，在实实践中股东东协议也多多被称“出资协议议”。股东协协议不仅是是一种出资资协议，也也可以是投投资方以后后签署项目目公司章程程的约束性性文件。股东各方签签署的公司司章程是项项目公司成成立的必备备要件，其其生效时间间为项目公公司成立之之日，即公公司在工商商部门设立立登记之日日。公司章章程中必须须具备一些些法定条款款，这些条条款包括：公司名称称和住所；公司经营营范围；公公司注册资资本；股东东的姓
21、名或或者名称；股东的权权利和义务务；股东的的出资方式式和出资额额；股东转转让出资的的条件；公公司的机构构及其产生生办法、职职权、议事事规则；公公司的法定定代表人；公司的解解散事由与与清算办法法。在起草草上述条款款时，必须须遵守公司司法及其他他相关法律律对于上述述内容的强强制性要求求，以便公公司章程得得以顺利通通过工商部部门的审查查。(二)城市市基础设施施项目的项项目法人亦亦可为外商商投资企业业，包括中中外合资经经营企业、中外合作作经营企业业和外商独独资企业。当外资(包括港、澳)投资资超过255%时，则则需考虑成成立中外合合资经营企企业或中外外合作经营营企业。根根据目前法法律的有关关规定，中中外
22、合资经经营企业为为有限责任任公司性质质，即必然然为企业法法人；而中中外合作经经营企业则则既可以为为企业法人人亦可以为为非企业法法人形式存存在，但作作为城市基基础设施项项目的项目目公司，其其仍必须为为企业法人人。由国内内投资者投投资城建项项目的项目目法人与外外商投资城城建项目的的项目法人人在公司的的设立与经经营方面的的差异主要要体现在以以下几个方方面：（1） 设立程序外商投资城城市基础设设施项目在在组建项目目公司时，中中外投资方方必须签署署合资或合合作合同，且且在上报项项目建议书书时即需提提交投资方方的合资或或合作意向向书；并且且，在外商商投资的城城市基础设设施项目中中投资方需需经外经贸贸部门或
23、其其授权部门门批准并获获得外商投投资企业批批准证书后后，方可到到工商部门门办理工商商登记，成成立项目公公司。内资资项目公司司的设立无无上述程序序要求。（2） 章程和协议议外商投资项项目公司的的公司章程程必须根据据投资各方方所签署的的合资/合合作合同制制定，如有有不一致时时以经外经经贸部门审审查批准的的合资/合合作合同为为准(包括括其后的变变更)。而而内资项目目公司的设设立及运营营均以工商商局核准的的公司章程程为依据。（3）注册册资本出资资按照公司法法规定，公公司的注册册资本必须须在公司成成立时全部部到位。外外商投资项项目公司的的注册资本本可在项目目公司成立立后的一定定时间内分分期或一次次性到位
24、(具体时间间将视注册册资本的多多少依法确确定)。以以电力项目目为例，由于于在项目公公司的注册册资本按不不低于投资资总额的220%设定定，通常数数额巨大，而而项目公司司在成立之之初并不需需要投入大大量的建设设资金，因因此为有效效地避免或或减少因注注册资本金金大量沉淀淀而增加投投资方的资资金成本，内内资项目公公司通常采采用逐步追追加、变更更公司注册册资本，换换发营业执执照的办法法来解决。 （4）公司司机构内资项目公公司按照公公司法的规规定设立，其其组织机构构应包括股股东会、董董事会（或或执行董事事）、监事事会（或执执行监事）和和总经理等等，其中股股东会为公公司的最高高权力机构构。而外商商投资项目目
25、公司系依依外商投资资企业法设设立，无需需设立股东东会和监事事会，董事事会为公司司的最高权权力机构。（5）回收收投资当项目法人人为中外合合作经营企企业时，根根据现行法法律规定，经经财税部门门批准，允允许外方在在继续承担担股东责任任的前提下下，通过一一定的方式式提前回收收投资，即即在项目公公司终止前前回收投资资，而对于于内资项目目公司，一一旦项目公公司成立，任任何一方均均无权撤回回出资，除除非项目公公司解散。（6）税收收政策与内资项目目公司相比比，外商投投资的项目目公司目前前尚享有一一定范围内内的税收减减免的优惠惠政策。1.3项项目建设项目建设阶阶段的关键键工作在于于：(1)选择确定定建设管理理模
26、式，起起草相关的的法律文件件；(2)工程招标及评标工工作。1.3.11建设模式式以电力项目目为例，目目前开发建建设主要有有三种模式式，即业主主自行管理理模式、总总承包模式式和工程管管理承包模模式。随着着我国加入入WTO，国国际工程建建设管理的的经验和惯惯例正逐步步被我国城城市基础设设施领域广广泛采用。(1) 业业主管理模模式业主管理模模式也是传传统的基本本建设项目目建设管理理模式，即即由投资方方组建的项项目公司（业业主）自行行选择工程程的设计、材料供应应、设备供供应、施工工、安装调调试、监理理等单位并并分别与之之签署合同同，负责对对整个项目目的建设过过程进行管管理。在业主管理理模式下，业业主通
27、过对对各类合同同的管理来来最终达到到项目管理理的目的。在城市基基础设施项项目投资多多元化，特特别是大量量社会资本本涌向电力力项目投资资的背景下下，为了弥弥补业主在在专业人员员及建设管管理经验上上的不足，目目前一些电电力项目中中采用了委委托建设管管理的模式式，即由业业主委托一一家专业的的建设管理理单位代表表业主对业业主所签署署的一系列列项目合同同进行管理理并监督此此类合同的的执行，类类似于国外外的业主工工程师，同同时负责业业主委托的的其他一些些本应由业业主执行的的与项目建建设有关的的工作。委委托建设管管理模式减减轻了业主主的负担，可可以帮助业业主较好地地实现项目目的建设目目标，但从从法律性质质上
28、而言，委委托建设管管理模式只只是业主管管理模式的的一种变化化，并不能能改变业主主对项目建建设承担全全面管理责责任的事实实。在业主管理理模式下，由由于各个合合同分别签签订，所有有合同均由由业主(或或其受托人人)负责管管理，就产产生了各个个合同之间间接口的问问题。从风风险管理的的角度而言言，由于各各个合同主主体均对业业主负责，就就会产生一一定的合同同接口风险险。因此，在在业主管理理模式下要要求各个项项目合同主主体相互紧紧密配合才才能保证整整个项目得得以顺利完完成。因此此在起草、签订合同同时需要特特别注意使使各个与项项目建设有有关的合同同之间能够够做到相互互衔接，紧紧密配合。但是电力力项目建设设过程
29、中每每天还是会会产生不同同的无法预预知的问题题，通过合合同完全划划分各个合合同主体的的责任或风风险界线并并不现实，大大量不同的的合同及合合同主体的的存在，不不可避免地地造成责任任相互交叉叉或落空，由由此产生的的风险及责责任则只能能由业主承承担。总的的来说，在在业主管理理模式下，业业主必将承承担一些无无法转嫁或或难以转嫁嫁的项目建建设风险。(2) 交交钥匙承包包模式（EEPC方式式）为减少业主主管理模式式下业主所所承担的风风险，国际际上在基础础设施项目目建设兴起起的过程中中产生了交交钥匙承包包模式的项项目建设管管理模式。美国在220世纪660-700年代由于于独立发电电厂(Inndepeende
30、nnt Poower Projject，简简称IPPP)出现而而首先采用用了这一模模式。交钥钥匙承包模模式是指业业主将包括括项目设计计(包括概概念设计)、设备采采购、土建建施工、设设备安装、技术服务务、技术培培训、试生生产直至整整个项目建建成投产的的全过程均均交由独立立的建设承承包商负责责的一种模模式，承包包商将在“固定工期期、固定价价格及保证证性能质量量”的基础上上完成电力力项目的建建设工作。业主与承承包商之间间为此签订订的合同一一般称为交交钥匙承包包合同，也也称“一揽子项项目合同”，或“总承包合合同”。交钥匙承包包模式一般般具有如下下特点： 由于交交钥匙承包包模式下的的承包商兼兼具业主管管
31、理模式下下项目公司司的一部分分职能及施施工单位的的职能，并并对业主承承担全面的的管理责任任，因此，它它必须对整整个建设过过程进行充充分有效的的协调。一一般地，交交钥匙承包包模式下的的承包商对对项目所涉涉行业的技技术有较充充分的掌握握和理解，并并具有很强强的项目施施工管理能能力。而业业主将通过过合同管理理对对承包包商进行监监督和管理理。 交钥匙匙承包模式式就其字面面含义，即即为在项目目完工并可可投入运行行时方才移移交给业主主，承包商商提供的服服务应包括括自项目开开工起至项项目完工投投产止的全全过程服务务。在此情情况下，业业主对工程程建设的参参与应当仅仅限于合同同管理及对对施工质量量的监督管管理。
32、承包包商对工程程建设过程程享有较充充分的自主主权，业主主除按合同同规定外不不得进行任任何干预。 交钥匙承承包模式是是一项固定定工期的建建设模式，承承包商对项项目的整体体交付时间间承担责任任，除非合合同另有规规定，否则则业主不得得要求承包包商提前或或推迟工期期。因此，业业主对工程程项目的投投产基本上上有一个比比较准确的的评估，从从而使整个个项目的商商业计划更更有保证。 交钥匙匙承包同时时也是一种种固定价格格的建设模模式，除非非发生合同同规定的情情况，合同同价格在整整个合同期期内一般是是固定不变变的，除非非出现合同同中规定的的范围变更更或不可抗抗力等有限限的原因外外，否则合合同价格不不得予以调调整
33、。因此此，业主对对工程造价价有一个比比较客观的的了解，使使工程投资资控制能得得到有效保保证。 在交钥钥匙承包模模式下，业业主承担的的责任主要要包括征地地、政策处处理、生产产准备、筹筹措资金并并按合同进进行支付，由由于承包商商独立承担担了全过程程的建设任任务，从而而使业主有有更多的精精力与时间间解决应由由其负责的的工作，如如果由于此此类问题导导致工期延延长或价格格超支应由由业主自行行负责。(3)工程程管理承包包模式工程管理承承包模式是是区别于上上述两种方方式的一种种新的工程程建设模式式。在该模模式下，业业主通常将将合同全部部承包给“工程管理理承包商”，再由工工程管理承承包商将工工程分包给给有资质
34、的的各个分包包商。在该该模式下，工工程管理承承包商承担担的是一种种工程管理理责任，不不再承担具具体的施工工责任。为为了增强管管理承包商商的效率管管理，在项项目公司与与管理承包包商之间通通常有一份份风险分担担协议。管管理承包合合同通常采采用成本加加酬金的方方式确定合合同价格。工程管理承承包模式使使咨询工程程公司有可可能参与项项目承包，发发挥其工程程建设管理理的优势。但是，我我国目前采采用这种模模式的项目目还不是非非常普遍，这这既有习惯惯问题，也也有法律环环境的问题题。1.3.22招标投标根据招标投投标法及其其他有关法法律法规的的规定，在在城市基础础设施项目目的建设过过程中，项项目的勘察察、设计、
35、施工、监监理以及与与工程建设设有关的重重要设备、材料、服服务等的采采购，必须须按照有关关法律通过过招标方式式进行。随着招投标标活动法制制化的迅速速推进，招招投标活动动中律师的的作用也逐逐渐得到招招投标活动动参与各方方的重视。加强法律律观念，提提高法律意意识，对于于规范基本本建设项目目招标投标标活动，维维护招投标标活动当事事人的合法法权益，保保障招投标标市场的正正常秩序有有着重要意意义。国家家计委和司司法部对律律师参与大大中型项目目招投标活活动中的法法律业务十十分重视，曾曾以司办通通字19998第第6号文指指出：律师师从事基本本建设大中中型项目招招标投标法法律业务是是指为招标标数额较大大或采取国
36、国际招标的的建设项目目的招投标标文件、合合同文本提提供咨询；审查、修修改、制作作相关法律律文件，以以及就招标标文件最终终文本出具具法律咨询询意见书等等活动。为为了保证国国家投资的的效益和安安全，项目目法人或招招标代理机机构应当聘聘请律师就就招标文件件和有关合合同文本出出具法律咨咨询意见书书。根根据有关法法律法规的的规定及作作者本人参参与城市基基础设施项项目招标投投标的经验验，在招标标投标活动动中一般应应注意以下下几个方面面的问题：（1）招标标范围城市基础设设施项目的的勘察、设设计、施工工、监理以以及与工程程建设有关关的重要设设备、材料料等的采购购，达到下下列标准之之一的，必必须进行招招标： 施
37、工单项项合同估算算价在2000万元人人民币以上上的； 重要设设备、材料料等货物的的采购，单单项合同估估算价在1100万元元人民币以以上的； 勘察、设设计、监理理等服务的的采购，单单项合同估估算价在550万元人人民币以上上的； 单项合同同估算价低低于第、项规定的的标准，但但项目总投投资额在33000万万元人民币币以上的。（2）可行行性研究报报告中的招招标内容根据国家计计委20001年第99号令的规规定，除了了经项目批批准机关同同意在可行行性研究报报告批复前前进行招标标的以外，城市基础设施项目上报的可行性研究报告中应包括以下招标内容：招标范围；招标的组织形式（委托招标或自行招标）；招标方式（邀请招
38、标或公开招标）。经项目审批部门批准，在报送可行性研究报告前已先行开展招标活动的，应在报送的可行性研究报告中对招标情况予以说明。 （3）招标标方式招标分为公公开招标和和邀请招标标两种方式式。根据现现行有关规规定，全部部使用国有有资金投资资或者国有有资金投资资占控股或或者主导地地位的城市市基础设施施项目，原原则上均应应当进行公公开招标。对于国家家及省、自自治区、直直辖市一级级重点项目目，不适宜宜公开招标标而需采用用邀请招标标方式的，应应经国家计计委或者省省、自治区区、直辖市市人民政府府批准。（4）评标标标准和方方法根据现行的的有关规定定，在招标标过程中评评标委员会会应当根据据招标文件件规定的评评标
39、标准和和方法，对对投标文件件进行系统统地评审和和比较。招招标文件中中没有规定定的标准和和方法不得得作为评标标的依据。并且招标标文件中规规定的评标标标准和评评标方法应应当合理，不不得含有倾倾向或者排排斥潜在投投标人的内内容，不得得妨碍或者者限制投标标人之间的的竞争。上上述规定的的目的在于于防止招标标人无根据据地对投标标文件进行行评价，避避免暗箱操操作。这就就要求招标标人在编制制标书时应应根据自己己的实际需需要在法律律允许的范范围内确定定必要的评评标标准和和方法，否否则将给以以后的评标标工作带来来困难并可可能无法选选择到最符符合招标人人要求的投投标人。（5）投标标保证金要求投标人人在投标时时提供投
40、标标保证金是是法律赋予予招标人的的一项权利利，但是为为了避免挫挫伤投标人人的投标积积极性或者者给投标人人带来过多多的额外负负担，招标标人在确定定投标保证证金的金额额时不宜过过高。对于于未中标的的投标人的的投标保证证金，招标标人应在与与中标人签签署相关合合同后5个个工作日内内退还，而而不得在招招标文件中中随意要求求延长投标标保证金的的有效期，中中标人的投投标保证金金可以抵为为履约保证证金。（6）问题题澄清我国法律允允许招标人人对招标文文件进行澄澄清或修改改，也允许许投标人对对投标文件件进行澄清清。招标人人对招标文文件的澄清清或修改应应在投标截截止日155天以前通通知投标人人；招标人人可以在评评标
41、过程中中要求投标标人对投标标文件中含含义不明确确的内容作作必要的澄澄清或者说说明，但是是澄清或者者说明不得得超出投标标文件的范范围或者改改变投标文文件的实质质性内容，投投标人应当当对招标人人提出的问问题进行必必要的澄清清或说明，否否则招标人人有权拒绝绝该投标。对于投标标人在投标标文件中以以类似“希望”或“建议”等词语提提出的问题题，招标人人应要求投投标人说明明其性质，即即是否为对对招标文件件的偏差，而而不宜置之之不理，以以便公正地地做好评标标工作，避避免给以后后的合同签签署及履行行带来不必必要的麻烦烦，但是如如果招标人人在招标文文件中即已已说明对于于投标人以以类似“希望”或“建议”等词语提提出
42、的问题题，招标人人将不视其其为投标人人提出的偏偏差并不在在合同中予予以考虑时时，招标人人可不予理理会。（7）投标标人资格现行招投标标法律规定定，投标人人必须具备备承担招标标项目的能能力及良好好的资信状状况，同时时，招标人人可以根据据招标项目目本身的要要求，在招招标公告或或者投标邀邀请书中，要要求潜在投投标人提供供有关资质质证明文件件和业绩情情况，并对对潜在投标标人进行资资格审查。但是招标标人在设置置资格条件件时不得不不合理地限限制或者排排斥潜在投投标人，不不得对潜在在投标人实实行歧视待待遇。（8）国际际惯例与我我国的招投投标法律国际上对于于招投标的的运作已有有一些比较较成熟的作作法，比如如联合
43、国示示范法、世世行指南、亚行导则则、欧盟指指令等都对对招投标有有较为具体体的规定。我国现行行的招投标标法律也在在很多方面面借鉴了上上述规定。有必要强强调的是招招标文件的的编制依据据问题，目目前的招标标文件很多多是根据上上述一些国国际惯例而而制作的，其其规定虽然然大部分与与我国招投投标法律的的规定是一一致的，但但有时也会会有冲突。而根据我我国的招投投标法律，国国内的招标标项目必须须遵守现行行的国内招招投标法律律，只有使使用国际组组织、外国国政府贷款款、援助资资金的项目目才可以适适用不同于于国内招投投标法律的的其他有关关招投标条条件或程序序的规定。也就是说说通常情况况下，招标标人并不能能以遵守国国
44、际惯例为为由来规避避国内招投投标法律的的相关规定定。因此，为为了遵守法法律的规定定，在编制制一般项目目的招标文文件时必须须依据国内内招投标法法律的规定定进行，只只有在国内内法没有规规定的情况况下才可以以根据国内内法的立法法精神及原原则借鉴国国际惯例中中的有益经经验。1.4项项目资金筹筹措城市基础设设施项目不不仅是技术术密集型项项目，也是是资金密集集型项目，投投资方自身身的资金实实力通常不不足以满足足项目总的的资金需求求。从现代代企业防范范经营风险险的角度而而言，即使使投资方拥拥有足够的的资金，也也不会将过过多的资金金投入到一一个项目当当中去。通通常，投资资方提供项项目资金总总需求的一一定比例作
45、作为项目公公司的注册册资本，注注册资本与与项目总投投资之间的的差额通过过对外融资资解决。目前，国内内城市基础础设施项目目总投资中中除注册资资本以外的的资金主要要通过股东东担保贷款款或委托贷贷款的方式式解决。在在此方式下下，投资方方在项目经经营过程中中所承担的的风险与其其采用全额额出资下相相差无几。采用这种种方式主要要原因有以以下几个方方面：首先先，我国银银行在长期期的计划经经济模式下下未能形成成项目风险险评估体系系，导致无无法通过国国际上通用用的项目融融资方式向向项目提供供资金。其其次，投资资方的投资资渠道不畅畅，在长期期计划经济济体制下形形成的条块块分割局面面还未能得得到突破，如如投资方自自
46、有资金富富裕，与其其存银行不不如采用委委托贷款方方式，以提提高资金的的使用效率率，增加企企业收益。第三，我我国有关法法律法规的的规定，导导致采用项项目融资方方式或项目目债券方式式在法律上上有一定的的障碍，如如项目融资资下的资产产抵押需要要对现行担担保法体系系进行修改改、现行法法律存在对对企业债券券发行条件件的限制等等。1.4.11股东担保保贷款股东担保贷贷款就是指指由股东各各方按各自自的出资比比例对项目目公司向银银行的借款款提供担保保。在这种种贷款模式式下需要注注意以下几几个问题：(1) 贷贷款银行的的实力状况况，由于城城市基础设设施项目的的资金需求求量非常大大，而且资资金能否按按时到位直直接
47、关系到到项目的建建设进度和和工期，若若银行不能能按计划提提供资金则则很可能会会给投资方方造成巨大大的损失（包包括预期的的利润损失失、违约赔赔偿等），因因此在选择择贷款银行行时必须慎慎重考虑其其履约能力力，如果条条件允许的的话，采用用银团贷款款应不失为为一种较为为安全可行行的办法。 (2) 保保证责任，在在股东担保保的情况下下，贷款银银行有时会会提出由股股东各方对对贷款承担担连带保证证责任，也也就是说在在项目公司司不能按期期归偿还债债务时，银银行可以向向任何一家家股东或多多家股东提提出要求清清偿全部债债务的请求求，然后由由已承担清清偿责任的的股东向项项目公司或或根据各股股东所应承承担的保证证责任向其其他股东追追偿。这种种保证模式式增加了银银行贷款的的安全性，但但却加大了了股东，尤尤其是实力力较强的股股东的风险险。(3) 提提款计划，借借款合同中中的资金提提取计划应应与项目建建设进度对对资金的需需求计划一一致，以便便最大