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1、Y 1 0 2 1 7 5 6狠旦大学硕士学位论文(专业学位)学校代码：1 0 2 4 6学号：0 4 2 0 2 5 3 0 6市场化改革在电力企业中的应用院专姓系：管理学院业：工两管理名：傅成指导教师：郁义鸿教授完成日期：2 0 0 6 年l o 月2 5 日论文独创性声明本论文是我个。人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：拙日期：丝受：苎理论文使用授权声明本人完全了解复邑大学有关保留、使帚学位论文的规定，即：学
2、校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名鼽型坦!习。麟名签秘0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用摘要本文通过分析电力工业的重要性及国家电力公司在我国电力工业中的重要地位，指出国家电力公司是构成我国现行电力体制的主体；同时通过对我国现行电力工业体制下电力市场环节所表现出来的弊端的分析，阐述了进行电力体制改革的必要性和紧迫性。文章通过对开放竞争与封闭垄断、电网企业“裁判员”与“运动员”身份同时存在、社会效益与企业利益这三对矛盾的剖析以及对来自国
3、电公司内部的挑战的分析，论述了现行电力体制产生弊端的原因，从理论上论证了以国电公司为主体构成我国现行电力体制存在的必然性。经过上述分析后，文章指出国家电力公司应当以电网作为自己的主业，并在此基础上实行全国联网，把发电、输配电、售电纵向一体化垄断转变成单纯垄断电网，并结合现行电力体制的实际，系统阐述了对国家电力公司的具体改革措施。关键词：电力、体制改革、国有企业、垄断、竞争0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用A b s t r a c tT l l i s 枷c l ep o i n t so u t 廿l a tm en a t i o n a le l e c
4、 t r i cC o i sm e1 1 1 a i nb o d yw l l i c hc o n s i s t so fo u rn a t i o m lp r e s e n te l e c t r i cp o w e rs y s t e mb ya n a l y z i n g 山ei m p o r t a n c eo fi n d u s 仃ya n di m p o r t a n tp o s“i o ni no u rs t a t e o、n e de l e c t r i cp o w c ri 1 1 d u s t r ya i l ds i I
5、I l u n a I l e 叫s l ye X p o u n d sm en e c e s s i t ya 1 1 du 唱e n c yo fr e f o m l i n ge l e c t r i cp o w e rs y s t e】n sw i t ha I l a l y s i so fm ed e f e c t sr e v e a l e db y 廿l r e es e g m e n t si ne l e c t r i cp o w e rm a r k e tu n d e re l e c t d cp o w e rs y s t 锄T l l
6、i sa n i c l ed i s c u s s e sm er e a s o nw h yt h ed e f e c t sa r ec o m 蛔g 协t ob e i r 崦i nc u r r e n te l e c 仃i cp o w e rs y s t e n l sb yd i s s e c t i n gm r c ep a i r so fc o n t m d i c 廿n go p e nc o m p e t i t i o na n dc l o s e dm o n o p o l y，m es i m u l t a l l e o u se x
7、i s t e n c eo fm ei d e m i t i e so f“r e f e r e e”a n d“a m l e t e”i ne l e c 虹i f i e dw i r e o n e t t i n ge n t e I p r i s e s，s o c i a le n t e r p r i s e sa n db e n e f i t so fe n t e r p f i s e sa n da n a l y z i n gm ec h a l l e n g e s 疗o m 也ei I n l e rp a r to ft h en a t i
8、衄a lp o w e rC o I tt h e o r e t i c a l l ye x p o u n d st h en e c e s s i t yt ob ee)(i s t i I 唱f o rt 1 1 es t a t e o w n e de l e c t r i cp o w e rC o t a k e na sm e 血e m et oc o n s i s to fo u rp r e s e me l e c t r i cs y s t e m s T h r o u 曲m ea b o V e m e n t i o n e d 狮a l y s i
9、s，m ea n i c l ep o i m so u tm a tt h es t a t e-o w n e de l e c t r i cp o w e rC o。s h o u l dt a l(ee l e c t r i f i e dw i r en e t t i n ga si t So w nb u s i n e s s，o nm eb a s i so fw l l i c hi ts h o u l dp u tw i r e _ n e t t i n gi n t op r a c t i c et oc h a n g eg e n e r a t i o
10、no fe l e c t r i cp o w e r，t r a l l s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o no fe l e c t r i cp o w e r，s a l eo fe l e c 仃i cp o w e r，p o s i t i V ei n t e g r a t i o n，s i n l p l en 1 0 n O p o l yo v e re l e c t r i 丘e dw i r e-n e t t i n ga I l db yc o m b i I l i n gt h er e a l 崎a
11、n dp r a c d c ep r e s e n te l e c t r i cp o w e rs y s t e m sda _ b o r a t e so nm ec o n c r e t er e f 音r r i n gm e a s u r e sf o r 也en a t i o n a le l e c 仃i cp o w e rC o K e yw o r d s：E 1 e c t r i cp o w e ri I l d u s 缸MR e f o m so fs y S t e m，N a t i o n a le n t e 印r i s e，M o n
12、 o p o l y，C O m p e t i t i O n0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用引言引进竞争，增加活力，已成为世界各国电力工业发展的趋势。传统的、自上而下的、垂直型管理的观念受到挑战。最大限度地在电力系统中引进竞争，已被大多数国家所接受。建立电力市场，本着公正、平等的原则进行电力自由贸易的方式越来越受到人们的重视。国际上，各国形成电力市场的方式也不尽相同，美国佛罗里达电力联合集团(F c G)经历4 0 多年的发展过程，形成自动经纪人系统，属于电力市场自然发育模式。英国自1 9 8 7 年对电力系统进行私有化改造，改变原先由国家拥有并经营的管
13、理模式，采用股份制市场经营，属于电力市场体制改革模式，其突出的特点是将电力系统中的发、输、供电分离，分别对其采取不同的管理方法。其他国家吸取英国经验较多，如日本先放开发电市场，鼓励独立发电厂参加投标：澳大利亚、阿根廷、挪威和智利等国同时放开发电市场和用户市场。纵观世界电力工业改革的脉搏和走势，各改革模式的选择和政府的作用都是从本国基本国情出发的，同时，改革模式选择作为一种制度安排，还取决于一国的电力供求状况、电源结构、电网规模、负荷特性及电价水平等多重因素。随着我国社会主义经济体制的建立，电力工业要面向市场，引进市场经济体制，已成大势所趋。但学习和借鉴发达国家电力工业体制改革的经验，首先必须全
14、面把握我国的基本国情，仅从人口和地理特征分析，我国是一个拥有1 3 亿人口和9 6 0万平方公里国土面积的大国，一个中等省级电网覆盖的地域面积即相当于整个英国的国上面积，一个大的区域性跨省电网就相当于欧洲大陆欧共体国家的面积之和，与我国国土面积基本相当的只有美国、加拿大和俄罗斯，因此，我国的电力工业改革是一个庞大的复杂的系统工程，要学习借鉴国外的成功经验而不照搬照抄国外的体制模式，要采用渐进的方式积极推进而不希图一蹴而就，或搞一刀切，才能真正探索一条符合中国国情和社会主义市场经济规律的电力工业发展之路。0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改茧在电力企业中的虚用1 概述在任何一个国家的
15、国民经济的构成体系中，电力工业都是至关重要的基础性能源工业，国家和政府都要采取各种手段来保证电力供应的安全、稳定、充足，我国当然也不例外。在己经制定的“十一五”规划纲要中，国务院明确指出：在国有经济应当保持垄断地位的1 5 个行业中，电力工业是其中之一。在人们日常的生产生活中，电力是一种不可或缺的重要产品，而且随着社会的进步，电力产品将会更加广泛地应用于社会生产生活的各个方面。作为一个对技术要求较高的产品，电力不仅作为社会基础性产品表现出其重要性的特点，而且从技术角度上还具有其自身独有的特点。1 1 作为社会基础性产品所来现出来的特性1 1 1 重要性电力作为一种能源，一种关乎国计民生的社会基
16、础性产品，它的产量大小、价格高低、质量好坏紧密牵涉到社会生产和生活的方方面面，可谓牵一发而动全身，因而在国民经济中占有重要地位。1 1 2 不可替代性电力之所以重要，还在于其与其他能源比较，它是一种洁净和方便的能源。也正是由于具备这两个特点，作为一种能源，电力在社会生产生活中具有极为广泛的用途，这是其他能源所无法比拟的。并且在日前的经济和技术条件下，在可以展望的未来，还没有另外一种能源能够取代其重要地位。1-2 电力工业和产品自身所具有的技术特点1 2 1 输电网络的专属性在迄今为止的实践和科学实验中，电力如果要达到从电厂到用户的产品实现过程，还不能大规模地实现无网络输送，它必须通过专门的网络
17、传输。而且这种网络本身有着严格的技术要求，对于它的建设要求规划统一、技术可行，并且投资十分巨大，这种网络被称为电网。先有电网，再有电力产品的功能实现是电力产品区别于一般产品的重要特点。0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用1 2 2 产供销进程的同时性在目前技术条件下，电力是不能大规模储存的，它只能通过电网从电厂即时输送到用户手中。它的产、供、销必须取得动态的平衡，否则将会使电网的电压和频率发生波动，给电力系统的发电、输电、配电、保护设备和用户用电设备造成巨大的危害。1 2 3 产供销全过程中调度的统一性要实现电力的产、供、销取得动态平衡是一个复杂的技术过程，必须
18、要对电力的生产、输送、销售进行统一调度，才能确保电网动态平衡的实现。这是电力产品在实现过程中有别于其他产品的一个重要技术特点。1 2 4 电力机组投运的非随机性火电机组的投入生产必须有较长时间的准备过程，不能实现在短时间内从停机状态到发电出力状态的转变，并且在运行过程中的最大出力是有限度的；水电机组虽说投入生产的过程较短，但其出力大小与水头高低、防汛调度等因素有关，而且同样存在最大出力的问题。这就决定了电力机组的生产过程不能实现与电力负荷的随机平衡，必需要有一定数量的机组处于热备用状态，只维持电网的平衡和安全。这对电网和发电厂商、电力用户都是必要的。1 2 5 电能在传输过程中的损耗性因为电力
19、必须通过网络传输。在目前的技术条件下，传输的过程中必然有损耗，其损耗的程度决定于电网电压的高低、电网的材质、周围环境等因素，这种电能在线路上的损耗被称为线损。作为电网的经营者，必须采取各种有效的管理措施和技术手段来降低线损。正因为电力工业和产品对国民经济和人们的生产生活如此重要，用途如此广泛，我们就必须采取各种方法来使电力产品能够更加充足、廉价、优质，使其更加符合社会基础性和公众性的特点。也正是因为电力工业和产品有其自身的技术特点，在采取任何方法对电力工业进行改革时都必须充分考虑技术条件的影响和制约。l。3 电力市场的概念和特征电力市场是采用经济、法律等手段，本着公平竞争、自愿互利的原则，对电
20、力系统中发电、输电、供电、客户等各成员组织协调运行的管理机制、执行系统0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用和交换关系的总和。电力市场的本质是引入竞争，是通过建立电力系统商业化运营环境来提高整个电力工业的经济效益，竞争机制和用户选择市场机制是两个基本方面。电力市场的基本特征是：开放性、竞争性、计划性、和协调性。电力市场首先是一种管理机制。这种机制与传统的行政命令的机制不同，是采用经济、法律的手段进行管理。为保证电力市场正常运行，电力市场需具备六大要素：市场主体、市场客体、市场载体、市场价格、市场规则和市场监管。其中市场价格是市场机制的核心。“普遍性寓于特殊性之中”
21、。电力市场也像普通商品市场一样，生产者按照M R=M c 的利润最大化原则选择产量，为了占领市场，获得超额利润，也存在着垄断和竞争。由于电力产品的特殊性，电力生产和消费的特点是电力不能储存，发、供、用同时完成，每时每刻要保证供需的动态平衡，且电力工程的建设周期长，电力行业具有自然垄断的特性。自然垄断通常具有三个典型特征：一是需要形成一种特殊的网络系统来生产或为消费者提供服务；二是在生产分配上能够收到纵向一体化利益和为多种用户提供多样化服务的复合供给利益；三是投资规模巨大，投资回收期长，设施的技术专用性强。电力行业过去被看作自然垄断行业，但随着人们认识的深化，把电力的生产和供应区别开来，放开生产
22、(发电)环节。就只有输电和配电还保留着较强的自然垄断特征，这就大大缩小了电力行业自然垄断的范围。保持电力供需平衡，不断满足国民经济发展和人民生活水平日益提高对电力的需求，是电力工业改革和发展的根本目的。1 4 世界电力市场改革的背景分析电力工业，既是关系国计民生的基础产业，又是世界公认的公用事业。长期以来，世界各国大都对电力工业采用垄断经营和国有产权形式，实行公共管制。然而，2 0 世纪7 0 年代，世界环境发生了很大的变化，两次大的石油危机造成世界石油价格大幅提高，各发达工业国家财政赤字不断扩大。这种情况下，不仅使减少对垄断行业的财政补贴，寻求新的管理机制，提高产业效率成为发达国家政府共同关
23、注的问题，而且公众对受管制产业的低效率逐渐有所感知，改进这些产业效率和服务质量的呼声日益高涨。同时以信息和自动化技术为代表的技术革新削弱了垂直一体化以及由政府管制来维持整个产业垄断的基础，加上7 0 年代风起云涌的全球化浪潮也与垂直一体化直接发生了碰撞，种种因素加在一起，共同推动了对包括电力在内的整体垄断行业进行改革的进程。1 9 8 1 年智利首次进行电力体制改革开始，特别是进入2 0 世纪9 0 年代以来，一股以打破垄断经营、培0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用育市场竞争为内容的电力市场化改革浪潮竞相在世界各国展开。促成市场化改革的主要因素主要包括以下几方
24、面：一是各种工业的竞争。经济全球化和国际分工的趋势使各行业面临越来越激烈的竞争，这促使各行业努力降低生产成本，因此各行业对电价的敏感性越来越高；二是近年来为减轻对环境的污染，许多国家都发展分散式供电方式，包括可再生能源发电和热电联产，此外采用天然气发电新技术提高了分散式供电的经济性。因此分散式供电技术的快速发展促进了电力工业的结构重组，引入竞争；三是网络型行业都在解除管制。长期以来，由于规模经济的要求采用网络方式的行业都为垄断行业。随着许多国家的通讯、航运、铁路和天然气供应等行业都纷纷开放竞争，使用户有更多的选择和享有低价优质服务，这也迫使电力行业引入竞争，提高效率。四是资本市场解除管制。需要
25、资本以吸引投资的公司相互竞争越来越激烈，而电力行业是典型的资金密集型行业，所以竞争的压力促使其提高效率。在电力工业私有化的条件下尤其如此，因为对于资本密集的发、输电工程，基础建设通常需要第三方融资。0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用2 现代电力业市场理论架构和运行模式2 1 现代电力市场理论模型分析与其它商品一样，电力作为商品按照从开发、设计、安装、生产到销售的运作而形成电力行业。就其特殊性，电力形成了特有的行业结构、行业竞争、行业文化与行业环境。电力企业与其他企业一样，参与整个国民经济的运行，参与社会的竞争和社会协同，受到社会、政治、法律、经济、文化、自然资
26、源、科学技术、环境保护等因素的制约和影响。电力市场，就其电力商品和行业的特殊性而言，其整体架构不仅要体现电力商品供销的特殊要求，还要反映其公用事业的属性，从而设计具有行业特色的科学的电力市场结构，形成多组合、多层次、竞争、开放的电力市场架构模型。现代电力市场是以输配电网为中心，电网是电力市场的物理形态，是发电、售电系统运行的枢纽，在电力市场中处于基础地位。在市场经济的条件下，经济不断发展，产业结构不断变化，生活水平不断提高，要求电力市场结构适应经济发展的客观要求，电网和电源规模不断扩大，以满足市场需求，更重要的是协调发电与供电在供求上的平衡，确保电力系统运行的安全和系统经济运营。2 2 电力市
27、场竞争模型分析按照美国学者M E P o r t e r 的理论观点分析，电力行业也存在两组五种基本的竞争力量，一组是电力行业内的竞争，另一类是来自电力行业潜在进入者、其他能源供应者、电力资源及劳务供应者与电力消费者。他们构成电力行业的一般竞争力量，五种竞争力量，模型如下图2 1 所示。0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用图2 1行业是企业生存和发展的空间，也是对企业生产经营活动发生最直接影响的环境。2 3 不同管理体制下的电力市场运营模式从世界各国电力工业发展的历史来看，电力管理体制是在不断变革的，其变革的趋势是朝着完全竞争市场结构发展。通常而言，电力市场包括
28、两极市场，一是发电市场，二是电力销售市场，这两者构成了电力市场的供给和需求，在不同的电力管理体制下，电力经营模式大体上可以归纳为四种。2 3 1 垄断模式垄断模式：发电、输电、配电统一垄断经营。这是百多年来被世界大多数国家普遍采用的模式。这种模式集发电、输电、配电为一体，将国家的电力供应的全部或大部分由国家电力部门或国家电力公司垄断经营，消费者为广大的电力用户，这是典型的行业垄断市场。为限制垄断利润，国家往往通过法律法规对电价实行管制。这种模式在一定时期内对电力工业的积聚资金、大规模的滚动开发，避免重复设施。统一电网规划和建设起了其他模式所不能取代的重要作用。但是，随着电力供应范围的扩大，电力
29、供需矛盾的缓和，这种模式的经济效率低，投资效益低、运营效益低的弊端逐步暴露出来。国家已不堪电力投资的重负，国有资产的保值责任难以落实。因此，这种模式已不适应电力生产发展的需要，必须引入竞争的市场机制。0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用2 3 2 发电竞争模式发电竞争模式：发电分离，竞价上网，输电、配电垄断经营。这种模式是在输配电系统中实行垄断经营，允许在垄断经营的电力企业之外存在独立发电商(简称I P P)，由垄断企业对I P P 生产的电力实行买断，然后将电力卖给广大电力用户。I P P 的出现表明，在输配电市场依然实行垄断经营的同时，在发电领域出现了部分电
30、力市场，虽然这个市场只有一个买者，但毕竟存在买与卖，毕竟有成本的核算、价格的确定、利润的分配、资源的利用等市场经济的因素。这种模式将市场经济初步引入发电领域，便电力的供给增加，表明零售电力市场必将出现。2 3 3 输电网开放模式输电网开放模式：发电竞争，输电开放，配电垄断经营，大用户获选择权，也称批发市场。这种模式是在发电、输电、配电相互分离，各发电厂成为独立的发电企业。不管国有、私有、还是股份制，只要是发电企业就要根据公平竞争的规则竞价上网，而且允许大的电力用户直接从发电企业购买低价电力，通过统一电网或互联电网予以输送。这种模式下由发电企业和用户直接签订购电合同，通过交纳过网费的办法利用输配
31、电系统，由输电公司负责转运电能。在输电网开放模式中，有竞争的发电市场、也有垄断经营的输电市场和竞争的销售市场。如果能像其它商品的中间商一样，电网作为电力(商品)的载体，进入商业化运营，在生产者和用户之间起推介和传递商品的作用，那么就会推动电力进入零售市扬。z 3 4 配电网开放模式配电网开放模式：发电竞争，输电和配电开放，大小用户均获选择权，也称零售市场。这种模式的特点一是发电、输电、配电相互分离，各自成为独立的经营实体，三者之间的关系为电力买卖关系。发电企业挂牌经营，电力大用户除可以向配电商购电外，还可以向网内的发电企业直接购电；本网的用户也可以通过输电商购买互联网的电。实现生产者的竞价上网
32、和消费者对电力(商品)的差异购买。二是按市场供需均衡原理，在一定程度上让市场调节决定电价，并考虑电力生产的特点，同时实行合约定价。三是对原有国有垄断电力企业实行分割和股份制改造，组成具有相当规模的多个独立的经济法人。四是在发展市场调节功能的同时强化国家监管，但监管范围逐步缩小，特别是最大限度地缩小政府对电价的管制。实行配电网开放模式，必须具备以下几个条件：一是供需关系得到充分缓0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用和并出现了供过于求的局面。即各发电企业的总供给除能满足所有用户的总需求外，还有充裕的备用容量，使得任何一部分电力企业或任何一部分用户进入与退出市场都不会
33、对供需平衡造成影响。二是电网运营方式上的灵活性，能够适应运营条件的改变而引起的潮流变化，能够满足大用户直接或间接从互联电网上的发电企业购电。三是价格和取费高度透明。四是有科学、合理的一套管理电力市场的法规和技术手段，建立了强有力的市场监督协调机构，以保证电力市场竞争的公平、公正、公开、有序。五是政府给予强有力的支持和扶持。0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用3 西方发达国家电力业市场化改革经验与教训3 1 典型国家改革的目标改革的主要目标是通过引入竞争机制来提高电力工业效率，在这个前提目标下，各个国家定出如下目标：1 电力工业私有化(英格兰、智利、阿根廷、葡萄牙
34、等一些发展中国家)2 让用户有更多选择(英格兰、美国加州、挪威)3 提高原有电网经营效率(英格兰、美国加州)4 投资决策和运营决策一体化(美国)5 优化电力公司规模(挪威、荷兰)6 统一地区差价(挪威、荷兰)上世纪9 0 年代以来，世界有近百个国家也进行了电力市场化改革，电力市场化的理论不断丰富，模式几经变化不断创新，实践丰富多彩各不相同，其中成功的经验很多，失败的教训也有。各国电力工业改革有各自不同的改革目标，不同的改革目标将导致选择不同的模式。对于我国的电力工业改革，重要的是面对发电投资多元化的现实和垂直一体化管理的弊端，通过资产重组，在发电领域引进竞争机制，充分体现公平、公正、公开的原则
35、，并提高国家对电网的控制力。这一点和其他国家改革是不尽相同的。当然竞争的结果必将带来成本降低、电价降低和服务水平的改善。3 2 典型国家改革模式和值得借鉴的成功经验3 2 1 英国模式英国是世界电力市场化改革的发起国，自1 9 9 0 年开始到现在，电力市场化改革已经历时1 5 年，其改革取得了显著的成绩，改革中的创新和经验世界瞩目，为各国电力市场化改革提供了许多宝贵的经验。英国的电力系统可分为3 大独立部分：即英格兰和威尔土、苏格兰及北爱尔兰，其中英格兰和威尔士装机容量最大是6 1 5 0 万k w 左右，苏格兰和北爱尔兰分别是9 6 0 万k w 左右及2 1 0 万k w 左右，而且英格
36、兰和威尔士电网也是全国最大的电网，与苏格士电力系统互联，年用电量约占全国总用电量的9 0。因此通常所说的英国电力市场就是指英格兰和威尔士电力市场。“2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革茌电力企业中的应用放松管制的工作首先是从分解垂直一体化开始的，把自然垄断产业链上的产品生产从长距离输送和销售的下游环节独立出来，营造上游产品的竞争性结构，从而打开了市场化的大门。因为垂直一体化的实质是利用企业内部或行政手段来处理业务，而非垂直一体化则是以市场手段和竞争机制来处理业务，垂直一体化向非垂直一体化转变的实质就是非市场化向市场化的转变。自1 9 9 0 年以后，英国的电力工业从分解垂直一体化开始经历
37、了两次重大变革(P o O L 模式和N E T A 模式)，通过这两次变革，英国政府将私有化和竞争引入了电力行业的每个部门。整个改革过程中有两个突出的创新，第一是首次在电力行业将垄断业务(输配电)与竞争业务(发电和供电)分离，第二是给每一个用户提供了选择供电商的权力和条件。改革取得了显著的成绩，政府甩掉了负担，百姓得到了实惠，电力行业的各个部门通过竞争提高了生存能力和效率，社会资源得到了优化配置。3 2 1 1 改革前的英国电力工业管理体制改革前英国电力工业执行1 9 5 7 年的电力法，由国有化的中央电力局(c e n t r a lE l e c t r i cG e n e r a t
38、 i o nB u r e a u，简称c E G B)统管英格兰和威尔士的发电、输电和配电，垄断性经营，下属有1 2 个地区供电局，每个供电局对所划分的区域内负责供电。另有一个协调组织一电力委员会(E l e c t r i c i t yc o u n c i l)，负责电力政策和法规的制定以及相关事务的处理。苏格兰和北爱尔兰也有各级相应机构进行区域垄断。其共同特点是集中、统一、垄断和国有。随着国民经济的发展，这种大统一、大集权、大垄断的管理模式造成了企业效益低下，负债过多，电价居高不下，经营困难。英国从1 9 8 7 年开始酝酿研究电力体制改革问题，核心是私有化。1 9 8 8 年1 1
39、 月议会通过了电力私营化法案，1 9 8 9年颁布新的电力法，1 9 9 0 年3 月3 1 日开始按新电力法着手迸行改革。3 2 1 2 第一次改革的P 0 0 L(电力库)模式分解垂直一体化和私有化英国首先将原来的发电、输电、配电统一经营的中央电力局(C E G B)分解成三个部分：发电部分建立了三个独立经营的发电公司即国家电力公司(N P)、国家发电公司(P G)、国家核电公司(N E)和一些独立的私人发电企业(I)。其中国家电力公司拥有约占总装机容量5 0 的火力发电厂、国家发电公司拥有约占总装机容量3 0 的火力发电厂、核电公司拥有约占总装机容量2 0 的核电站。国家电力公司和国家发
40、电公司为私营股份制公司，由政府发行电力股票，将国有资产半数以上出售，进行独立核算，自负盈亏。国家核电公司由于成本较高，不具备竞争力，仍归国家所有。输电部分建立了国家电网公司(N G c)，主要是掌握2 7 5 k V、4 0 0 k V 的输电网和调度中心，并控制与法国、苏格兰电网的互联工程以及两个抽水蓄能电站。N G c 在运行上是完全独立的，通过价格来协调供电0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用的平衡，同时以文件的形式公布自己的运营情况，以增加透明度易于大众监督。与此同时建立了一个电力市场交易机构，名为电力联合运营中心(称P o w e rP o o l或P
41、 O o L)，由国家电网公司负责运行。配电部分组建了十二个地区性独立经营的电力(配电)公司(R e g i o n a lE l e c t r i cc o p a n y，简称R E C)，拥有1 3 2 k V及以下的配电网络，并完全私有化，负责将电卖给终端用户。部分地区性电力公司还有发电厂，具备发电能力。各配电公司的主要业务是电力供应和运行维护。电力供应是指向用户供电的零售业务，分为一般电力供应和第2 种电力供应。其中，一般电力供应是指对本公司供电区域内的用户承担供电义务，提供电价表，并根据用户申请提供供电合同。第2 种电力供应是指向本公司所辖区域以外提供电力，各公司持许可证向区域外
42、供电。各配电公司还负责所属的1 3 2 k V 以下的配电设备的运行和维护工作。对本公司的电力供应以及区域外的电力供应都一视同仁提供配电设备并按同一标准收取配电线路使用费。各配电公司向新建发电工程投资，参加发电厂建设。各配电公司在配电网工程建设和出租电气设备基础设施的同时也参与了煤气供应和有线电视等业务。在一些地区还存在一些独立(私营)的供电公司，直接从事售电业务。在这种新的结构中，处于中心地位的是国家电网公司(N G c)以及在国家电网公司位置上形成的电力库(P 0 0 L 或联合运营系统)。N G c 承担着电力市场的动态运行工作，主要任务是维持电网稳定经济运行，不断地发展电网和促进发电环
43、节和供电环节的竞争。电网向各发电公司、配电公司以及直联大用户开放，各发电公司都可利用电网出售电力，并付给N G c 电网联接费和电网使用费。电力库所谓电力库就是一个短期电力市场，发电商、配电商和终端用户可以进入这个市场。一般可分为强制型电力库和自愿型电力库。在N G c 位置上形成的P o o L(称为电力库电力市场联营体电力交易所)，实质上是一种复杂的交易机制，是提前一天确定的当日的电力现货交易市场。电力输出超过5 0 M w 的电厂必须持有发电许可证，通过电力库进行公开交易(直供除外)，并由P 0 0 L 形成竞争价格。供电公司、批发商、零售商及用户除直供户外也必须通过P O O L 来购
44、买电力。因此，电力库实际上承担了单购买的任务。即通过电力库实现发电和负荷在合理的价格之下达到供求平衡。这供求平衡是通过P o o L 的三个主要职能来实现的：即对发电机组择优排序、对容量及向系统提供的各种辅助服务定价和确定足够的发电容量以保证系统的安全运行。排序的关键是定价，主要包括联合系统定价和合同定价。在联合系统价格的定价方式中，充当电力现货市场的P 0 0 L 起到很重要的作用，定价过程如下：每天上午，各发电厂将第二天每台机组的每O 5 小时共4 80 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用个对段的运行数据报给电力联合运营中心。数据包括：最低发电容量和成本，起、
45、停机费用及不同发电功率的成本。每O 5 小时负荷预测的结果经计算机处理后对发电机进行排序，得出发电机次序表，并于下午3 时公布。次序表的制定，不仅取决于各发电机的成本，还要考虑负荷需求突然增长时的机组灵活性及发电机所处的位置。最后，根据全网成本最低的原则，确定发电计划，得出第二天4 8 个时段的电价。该电价又分为两种。一种是由电力联合运营中心向发电厂买电时付给发电单位的电价，称为电力联合运营中心的购买电价(P 0 0 lP u r c h a s eP r i c e，简称P P P)，它由系统边际电价(s y s t e mI a r g i n a lP r i c e，简称s 舻)和容量
46、费用确定：另一种是用户从电力联合运营中心购电的电价，称为电力联合运营中心的销售电价(P o o lS a l eP r i c e，简称P S P)。英国电力市场采用全网统电价，即不同地点的购买价P P P 都是一样的，销售价P S P 也是一样的，不考虑地区的差别，将全网的网损及设备投资的固定成本等输电成本平均化了。这样，电力市场的电能输送与电能的注入点及流出点没有关系，只与输送时的销售电价P s P 和购买电价P P P 有关，即输送电价为P s P 与P P P 之差。这种定价方式的特点是电价随电力需求浮动，从而促进了发电单位在竞争中努力降低上网电价，缺点是波动较大。第二种定价方式是合同
47、价格。发电单位希望自己有一个稳定的电力销售市场；配电公司也希望有一个相对稳定的电价，并能掌握一定量的电力，以保证用户的需求。因此，配电公司与发电单位往往是采用签订购电合同的方式，来稳定销售渠道和电价(即合同价格)。实际上在电力库模式下，通过系统流动的电力中有9 0 以上是通过合同确定的。合同价格也存在起伏，P 0 0 L 的价格和合同价格间是相互吸引、相互影响的。电价调控的指导思想是促进竞争，通过竞争促使电力企业不断提高效率、降低成本，从而达到既推动电力工业技术和管理水平的提高，又保护电力消费者利益的双重目的。供电市场的开放供电市场的开放意在引入销售环节的竞争。开放分3 步走：1 9 9 0
48、年大于l M l v的用户(约有5 0 0 0 家)可以选择供电商购电，1 9 9 4 年大于1 0 0 k w 的用户(约有5 0 0 0 0 家)可以选择供电商，1 9 9 9 年5 月所有的用户都可以自由选择供电商，从而形成了发电公司和供电公司之间、供电公司和供电公司之间的竞争局面。第一次电力市场化改革的特点自1 9 9 0 年开始的第一次电力改革有几个主要特点。第一，电力通过电力库公开交易：第二，发电商不承担供电义务，不保证任何市场；第三，竞争改变了发电业务管理的重点。虽然改革后电力行业为股东和政府获得了利润，圆满完成了保证生产与生活的法律责任，但是它注重工程，而不是用户，并且电价建立
49、在0 4 2 0 2 5 3 0 6 傅成市场化改革在电力企业中的应用成本加成的基础上。在竞争性市场中，发电商根据市场需求发电、建立电厂和制定价格。3 2 1 _ 3 第二次电力市场化改革的N 叭模式电力库模式的不足虽然电力库一直运作良好，同时也为英国的电力工业改革做出了一定的贡献，但也存在某些问题，遭到各方的批评，特别是来自大用户的批评，这些批评包括：强制性的电力库成员制，既阻碍了创新，也妨碍了电力库内部的改革。英国9 0 年代以来的新建电厂均是以天然气为燃料的燃气轮机电厂。在1 9 9 7 年以前，所有新电厂均签有差价合约(c F D)来规避风险。实际每年电力交易量的7 08 0 并不是按
50、电力库价格结算的，而是按差价合约和其他远期合约的价格来结算的。所谓差价合约是交易双方为了规避现货交易风险而签订的一类中长期合约。在合约中双方商定一个合约电价，当现货市场电价低于合约电价时购电方应将少于合约电价支付的差价电费仍然支付给售电方。如果现货市场电价高于合约电价，则售电方应将多于合约电价收来的电费退还给购电方，以差价合同的形式规避了市场电价风险。电力库中发电商的报价和价格制定步骤都太复杂，很难促进发电商之间的竞争。这种价格的复杂性使透明度失去了实质意义，市场参与者不易根据透明价格信息做出更好的决策。电力库限制了需求侧的参与，电力库中的竞争只有发电商的竞价，供电商和用户无法参与，定价缺乏竞