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1、合约部工作总结 商务部 1、询问工程项目招标业务的具体流程； 2、了解测试期间工程项目招标发生的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽查x份招标文件，检查招标文件的编制是否符合相关的规范要求，是否经过工程、技术、财务、法律部门的评审，是否经过适当权限管理层的审批； 4、抽查（3）中所列样本对应的招标记录，检查招标记录是否详细全面，是否经过招标小组成员的签字确认，是否经过公司适当管理层的审批，是否支持中标单位的选择； 5、抽查（3）中所列样本对应的施工合同，检查施工合同的签订单位是否与中标单位相一致，合同的签字与盖章是否符合公司的相关规定。 1、询问工程项目概预算编制业务的具
2、体流程； 2、了解测试期间工程项目概算和预算编制业务发生的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽查工程项目概算，检查概算的编制是否符合规范的要求，是否经过公司适当权限管理层的审批，对概算的修订是否经过适当权限管理层的审批； 4、抽查工程项目预算，检查预算的编制是否符合规范的要求，有无超概算，是否经过公司适当权限管理层的审批。 1、询问工程项目建设的具体流程； 2、了解测试期间工程项目建设的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽取x份选聘监理单位的招标文件和记录，检查招标文件的编制及招标小组的构成是否符合国家法律及公司的相关规定，招标记录是否经过招标人员的
3、签字确认； 4、取得与（2）对应的监理合同，检查合同签订单位与中标单位是否一致，合同签字与盖章是否符合公司的相关规定； 5、了解测试期间工程项目报验的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 6、抽取x份报验单，检查是否经过监理和相关部门的审核确认； 7、了解测试期间工程项目变更发生的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 8、抽取x份工程项目签证单（或变更协议），检查是否经过相关部门或中介机构的审核，是否经过适当权限人员的审批； 9、了解测试期间工程项目月度结算的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 10、抽取x份月度已完工程结算书，检查结算书是否经过筹建
4、部门合约人员和负责人的签字确认，是否经过公司适当权限人员的审批； 11、了解测试期间工程项目工程价款支付的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 12、抽取x份工程项目已完工程价款支付审批单，检查是否经过筹建部门工程、技术、安全人员的会签和负责人确认，是否经过适当权限人员的审批； 13、抽取与（12）对应的x份会计凭证，检查实际支付金额与经批复金额是否一致，凭证是否经过独立复核人的复核。 1、询问有关工程项目竣工验收和结算的具体流程； 2、了解测试期间工程项目验收和结算的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽查x份工程项目竣工验收报告，检查验收报告所附的资料是否
5、完整，并经过各方的签字确认； 4、取得与（3）对应的工程竣工结算书，检查是否经过筹建部门负责人的签字确认，是否经审计部门审计并出具审计报告，是否经公司适当权限人员的审批确认； 5、取得与（3）对应的固定资产验收单，检查是否经过财务部门、资产管理部门和资产使用部门的综合验收，并签字确认； 6、检查与（3）对应的固定资产在固定资产台账中是否得到了及时的更新，且更新与资产构建的原始文件相一致；固定资产卡片是否及时建立，对于采用固定资产模块进行管理、核算的，固定资产模块的初始信息是否及时更新（对于未采用固定资产对固定资产模块进行管理的可不测试此属性），且更新与资产构建的原始文件相一致； 7、取得与（3
6、）相应固定资产入账会计凭证，检查与固定资产验收单是否相符，记录的会计期间是否恰当，会计凭证是否经过独立人员审核。 收入和成本核算部分 1、通过询问公司合同管理部门主管人员，了解公司合同管理的制度、流程，查阅公司正在执行的合同管理规章制度； 2、取得业主合同台帐或类似合同登记表，根据测试期间签订合同数量推算全年总量，确定本次测试的样本量； 3、抽取份合同及合同评审会签单，检查会签时间是否早于合同签署日期；会签单是否经过相关评审部门签字；会签意见是否得到落实或有合理解释；会签后是否经过有权限的管理层批准。 1、通过询问公司合同管理部门主管人员，了解公司合同管理的制度、流程，查阅公司正在执行的合同管
7、理规章制度； 2、取得公司合同（施工企业抽取业主合同/房地产企业抽取投资合同及小业主合同/设计院抽取设计合同）台账或类似合同登记表，根据测试期间签订合同数量推算全年总量，确定本次测试的样本量； 3、抽取份合同及对应的用印申请单，检查合同签署人是否符合授权，并取得对应用印申请检查是否符合印章管理规定并经过适当管理层审批。 1、询问负责项目预算管理的相关人员，了解公司项目预算管理等业务流程； 2、查阅公司正在执行的项目预算管理制度，了解公司制度对项目预算管理的要求； 3、取得公司项目台账或类似记录，根据测试期间开工项目数量，推算全年发生样本总量，确定本次测试抽取的项目样本量； 4、抽查个项目，检查
8、是否按制度要求编制项目预算、项目预算是否标价分离，预算内容是否分列明细科目，内容是否全面（至少应包括劳务、分包、材料、机械设备、开办费等成本项），是否经过适当的管理层审批。 1、询问公司有关主管人员，了解公司对业主合同变更处理流程； 2、查阅公司合同台账或类似记录，根据测试期间签订补充合同（对业主）次数推算全年样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽取份合同变更评审或类似文档以及签订的补充合同，检查是否经过相关部门评审并经适当管理层审核、补充合同签字人是否符合授权，并取得对应月份的合同总收入计算表、总成本计算表，检查补充协议或合同是否及时反映在预计总收入、总成本中； 4、询问公司或项目合约商务人
9、员，了解测试期间各项目向业主提交索赔文件的次数并推算全年样本量，确定本次测试的样本量； 5、抽取x份向业主提交的索赔文件，检查是否经过项目经理审批，对已经取得业主同意索 赔的金额应取得对应月份的合同总收入计算表、总成本计算表，检查索赔是否及时反映在预计总收入、总成本中。 1、询问公司有关主管人员，了解公司对业主合同变更处理流程； 2、查阅公司合同台账或类似记录，根据测试期间签订补充合同（对业主）次数推算全年样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽取份合同变更会签单或类似文档以及签订的补充合同，检查是否经过相关部门评审并经适当管理层审核、补充合同签字人是否符合授权。 二、采购与支出 1、通过询问物
10、资部、合约部等与采购申请审批相关部门的人员，分别了解工程物资采购、分包商及劳务队伍采购、周转物资采购和租赁、设备租赁的采购申请计划、采购计划的编制和审批的流程； 2、取得测试期间每类采购申请计划列表（含集中采购、甲供材），推算全年样本量，确定应抽取的样本量；样本应包括采购申请计划x1笔（含集中采购）和建设方提供物资需用计划x2笔，x 1、x2的合计数应等于确定的样本总体。 3、抽取x1份采购/租赁申请计划（应包括工程物资采购、分包商/劳务队伍采购、周转物资的采购或租赁、设备租赁），检查采购/租赁申请计划描述是否完整、明确；是否在项目策划和项目预算范围内，对超出策划和预算的采购申请，是否经过特殊
11、审批；是否经适当权限人员的审核批准； 4、取得x1份采购/租赁申请计划对应的采购/租赁计划，检查采购/租赁计划描述是否完整、明确，采购/租赁计划中的候选分供商是否优先从公司合格分供商名录中选择，若为新增分供商是否经过资格预审，是否经相关权限人员的审核批准； 5、取得x2份建设方提供物资需用计划，检查需用计划是否与业主合同或其他书面指定函件相符，是否注明对采购事项的具体要求；是否经适当权限人员的审核批准。 1、通过询问合约管理部、项目发展部等与采购申请审批相关部门的人员，分别了解房地产企业的工程类、营销类、咨询服务类、其他类的采购申请及采购计划的编制审批程序；了解集中采购的计划编制和审批程序；
12、2、取得测试期间新开项目以及采购业务的列表，推算全年样本量，确定应抽取的样本量。样本应包括工程类x1笔、营销类x2笔、咨询服务类x3笔、其他类x4笔，x 1、x 2、x3和x4的合计数应等于确定的样本总体； 3、对于工程类采购的测试步骤： 1）抽取x1个项目的合约策划报告或类似资料，检查是否编制了合约策划报告或类似资料；报告的描述是否完整、明确、是否对关键内容明确说明；是否包括分判工程招标定标计划；是否经相关权限人员的审核批准；是否在项目成本控制范围内，对超出控制目标的，是否经过适当权限人员审批； 2）了解测试期间分判工程招标定标计划的变更数量，推算全年样本量，确定应抽取的样本量x1a笔。 3
13、）抽取x1a笔发生变更的分判工程招标定标计划，检查是否根据施工进度计划的改变而变更，是否经适当权限人员评审、审定。 4）取得测试期间集中采购的计划列表，推算全年样本量，确定应抽取的样本量x3笔。 5）抽取x1b个集中采购计划及对应的甲供物资需求量计划，检查： 甲供物资需求计划是否注明对采购事项的具体要求，是否经地区公司适当权限人员审核批准； 集中采购计划是否根据各地区公司合约部门报送的甲供物资需求量编制；计划描述是否完 整、明确；计划中的候选分供商是否优先从公司合格分供商名录中选择，若为新增分供商是否经过资格预审；是否经适当权限人员的审核批准。 4、对于营销类采购的测试步骤：抽取x2个项目的营
14、销策划方案、推广计划、招商计划或类似资料，检查： 1）是否编制了营销策划方案或类似资料；方案的描述是否完整、明确、是否对关键内容明确说明；是否经相关权限人员的审核批准；是否在营销费用预算范围内，对超出预算的，是否经过适当权限人员审批； 2）推广计划、招商计划或类似资料是否与营销策划方案相匹配，计划描述是否完整、明确；是否经适当权限人员的审核批准； 5、对于咨询服务类的测试步骤：抽取x3笔采购部门的工作计划，检查是否注明对需求事项的具体要求，经过适当权限人员审批； 6、对于其他类的测试步骤：抽取x4份申购单以及其对应的采购计划，检查：申购单是否采购需用部门适当权限人员的审核批准。采购计划描述是否
15、完整、明确；是否经相关权限人员的审核批准；是否在预算范围内，对超出策划和预算的采购申请，是否经过特殊审批。 1、通过询问法律部或经营部经理，了解公司分供商合同评审及签订的流程及制度； 2、取得分供商合同台帐，根据测试期间签订的分供商合同数量推算全年样本量，确定测试期间的抽样数量； 3、取得份分供商合同评审会签单及用印申请表，检查评审会签部门意见是否得到充分考虑和落实； 4、取得份与3对应的分供商合同文本，检查签约人是否符合授权，印章是否符合公司规定，合同是否明确双方权利义务和违约责任。 1、询问项目经理或合约商务经理，了解项目对分包商提出的工程洽商、变更、索赔及零星用工的管理程序； 2、取得相
16、关的针对分包商洽商、变更、索赔及零星用工的管理制度； 3、询问测试期间分包商洽商、变更、索赔次数列表，推算全年交易发生量，确定本次测试抽取样本量； 4、取得x1份分包商洽商、变更、索赔记录，检查是否经过工程技术、商务合约等相关人员审核，是否经项目经理签字批准，超过一定额度的是否报公司备案；对于变更事项超出原合同约定的，需要取得变更合同或协议，检查是否与变更记录相符、是否经适当权限人员评审、审批。 5、询问测试期间零星用工次数列表，推算全年交易发生量，确定本次测试抽取样本量； 6、取得x2份零星用工单，检查是否经过工程管理人员签字，是否经过合约商务人员审核、项目经理审批。 1、询问项目经理或合约
17、商务经理，了解项目对分包商（含承建商，以下同）的工程变更的管理程序； 2、取得相关的针对分包商工程变更的管理制度； 3、取得测试期间分包商工程签证登记表，推算全年交易发生量，确定本次测试抽取样本量； 4、取得x1份工程签证单以及与之对应的工程指令、签证费用审批表，检查工程签证单是否经过适当权限人员审核批准，是否经分包商经办人签字确认；工程指令是否经发出部门的适当权限人员签发；签证费用审批表是否经适当权限人员审核批准。 5、取得测试期间分包商工程变更价款登记表，推算全年交易发生量，确定本次测试抽取样本量； 6、取得x2份工程变更价款申请以及与之对应的工程变更价款审批表、工程变更价款确认书，检查变
18、更价款申请是否经过合约管理部或项目发展部经办人审核，项目、公司适当权限 人员审批；经过审批的变更价款，是否由合约管理部或项目发展部与分判商办理确认手续，形成工程变更价款确认书。 1、询问项目经理或合约商务经理，了解公司或项目对分供商的结算管理程序； 2、取得相关的针对分供商的结算管理制度，检查是否对结算类型、结算程序、结算时间、结算审批权限、结算及时性与考核相挂钩予以规定； 3、了解与分供商中期结算的频率，按照固定频率抽样方法，确定本次测试的样本量； 4、取得x1份项目与分供商进行中期结算的单据（如工程成本月度结算汇总表），检查结算是否及时，是否符合合同约定，是否与原始单据（如经项目审定的分供
19、商签字盖章的月度工程量报告、双方签认的送货/验收凭据等）一致，是否经适当权限人员审核批准。 5、取得测试期间分供商竣工结算列表，据此推算全年结算发生数量，确定测试期间的样本量； 5、取得x2份项目与分供商进行竣工结算的结算协议，检查结算是否及时，是否符合合同约定，是否与原始单据（如经项目审定的分供商的工程竣工结算清单、双方签认的送货/验收凭据等），是否经适当权限人员审核批准，是否经分供商签字确认。 1、询问项目经理或合约商务经理，了解公司或项目对分供商的结算管理程序； 2、取得相关的针对分供商的结算管理制度，检查是否对结算类型、结算程序、结算时间、结算审批权限、结算及时性与考核相挂钩的予以规定
20、； 3、取得测试期间分供商中期结算列表，据此推算全年结算发生数量，确定测试期间的样本量； 4、取得x1份项目与分供商进行中期结算的单据（付款申请书或工程付款证书），检查结算是否符合合同约定节点、是否与相关原始单据（如甲供物资月度调料统计表/月度工程量报告/设计文件交付卡或类似资料）相匹配、是否经适当权限人员审核批准、是否经分供商签字确认。 5、取得测试期间分供商竣工结算列表，据此推算全年结算发生数量，确定测试期间的样本量； 6、取得x2份项目与分供商进行竣工结算的结算协议（结算书及结算确认书），检查结算是否及时、是否符合合同约定、是否与相关原始单据（如工程量清单、甲供材料统计表或类似资料）相匹
21、配、是否经适当权限人员审核批准、是否经分供商签字确认。 1、询问合约商务部的相关人员，了解公司分供商主文档管理的程序； 2、了解分供商评价的频率以及分供商数量，按照非固定频率确定样本量； 3、取得x1份分供商评价表，检查参与评价部门签字是否完整，其评价结果是否正确的反映在合格分供商名录中； 4、了解分供商主文档变更的频率，按照固定频率抽取样本； 5、取得x2份合格分供商名录，检查是否及时根据分供商相关变动信息更新名录，是否经过适当权限人员审核批准。 1、通过询问法律部经理，了解公司合同编号管理规定； 2、了解项目个数及合同台账的审核频率，按照非固定频率抽样方法，确定本次测试的样本量； 3、取得
22、x1份分供商合同台帐，检查每个台账中的合同是否连续编号；是否按规定的审核频率，由独立于台帐登记的人员复核签字； 4、了解测试期间（第3条中抽取的）x1份合同台账中登记的条目数量，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量；样本应包括x2份分供商合同和x3个台账记录，x2和x3的合计数应等于确定的样本总体； 5、双向抽取样本： （1）随机抽取x2份分供商合同，检查其是否已在台账中得到了准确的记录； （2）从台账中选取x3个记录，检查该记录是否与分供商合同的信息保持一致。 1、通过询问法律部经理，了解分供商合同交底流程； 2、取得分供商合同交底记录列表，依据测试期间的合同交底记录数量推算全年样本量，确定测试期间抽样数量； 3、取得份分供商合同交底记录，检查是否将合同潜在风险及收益条款交底给执行层，是否经过参与交底人员签字。 内容总结（1）合约部工作总结 商务部 1、询问工程项目招标业务的具体流程（2）3、抽查x份招标文件，检查招标文件的编制是否符合相关的规范要求，是否经过工程、技术、财务、法律部门的评审，是否经过适当权限管理层的审批（3）2、取得相关的针对分供商的结算管理制度，检查是否对结算类型、结算程序、结算时间、结算审批权限、结算及时性与考核相挂钩的予以规定