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1、宁波市“专精特新”中小企业认定管理方法（试行）第一章总那么第一条 为深入贯彻党中央、国务院关于推进中小企业“专 精特新”开展的工作要求，根据国家有关部门的规定，结合我市 工作实际，制订本方法。第二条 本方法所称的“专精特新”中小企业是指具有“专 业化、精细化、特色化、创新型”开展特征的创新型中小微企业。第三条 “专精特新”中小企业认定工作按照企业自愿、公 开透明的原那么，统筹开展、有序推进，任何机构和单位不得以任 何盈利为目的开展与认定有关的工作。第四条 申请认定宁波市“专精特新”中小企业，原那么上应 是创新能力强、市场竞争优势突出的中小微企业，优先面向市级 “专精特新”培育企业、市级制造业单
2、项冠军培育企业等优质企 业。第二章认定条件第五条 企业须同时满足以下条件：（一）在宁波市辖区内工商注册登记、连续经营且从事特定第五章附那么第二十五条 本方法局部指标和要求说明。（一）指标中关于年度定义：指企业上一完整会计年度，以 企业上一年度经第三方机构审计后的会计报告期末数为准。（二）本方法所称“企业拥有自主品牌”是指，主营业务产 品或服务具有自主知识产权，且符合以下条件之一：（1）产品或服务品牌已经商标局正式注册；（2）产品或服务已经实现收入。（三）本方法所称“I类知识产权”包括创造专利（含国防 专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级 中药保护品种、集成电路布图设计专有权
3、；II类知识产权包括 与主导产品相关的实用新型专利、外观设计专利、软件著作权（不 含商标）。（四）本方法所称“企业数字化转型水平”是指在中小企业 数字化转型公共服务平台完成数字化水平免费自测。（五）本方法所称“重大平安、重大质量事故和严重环境违 法”是指，中央及地方产品平安、生产平安、工程质量平安、环 境保护等相关监管部门，依据中华人民共和国平安生产法中 华人民共和国环境保护法生产平安事故报告和调查处理条 例等法律法规，最高人民法院、最高人民检察院司法解释，部 门规章以及地方法规等出具的判定意见。（六）本方法所称“股权融资”是指公司股东稀释局部公司 股权给投资人，以增资扩股的方式引进新的股东，
4、从而取得公司 融资的方式。（七）本方法所称“合格机构投资者”是指符合创业投资 企业管理暂行方法（开展改革委等10部门令第39号）或者私 募投资基金监督管理暂行方法（证监会令第105号）相关规定, 按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募投资 基金。（A）本方法所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中 发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比例超过 50%o（九）本方法所称“省级及以上科技奖励”包括国家科学技 术进步奖、国家自然科学奖、国家技术创造奖，以及国防科技奖、 浙江省和宁波市科学技术奖的一、二、三等奖。（十）本方法所称“主持制（修）订国际标准、国家标准、 行业标准是指企
5、业在国际标准化组织、国务院标准化行政主管 部门、国务院有关行政主管部门的相关标准文件中排名起草单位 前五名；企业主持或参与的国际标准，原那么上应当有中文出版。（十一）本方法所称“其他有关荣誉”包括中国专利奖、绿 色制造名单、国家技术创新示范企业，智能制造试点工程、新一 代信息技术与制造业融合开展试点示范工程等。（十二）区间数值中的低值均包含本数。（十三）本方法所称创新研发载体包括技术研究院、企业技 术中心、企业工程中心、工业设计中心、高新技术企业研发中心 等，博士后工作站应视为省级研发载体，院士工作站应视为国家 级研发载体。（十四）本方法所称的“产业导向”，应对照工业“四基” 开展目录（201
6、6年版）中明确的重点领域；“制造强国”战略 重点领域包括新一代信息技术产业、高档数控机床和机器人、航 空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、 节能与新能源汽车、电力装备、农机装备、新材料、生物医药及 高性能医疗器械等十大领域；网络强国战略包括网络基础设施建 设、信息通信业新的开展和网络信息平安。第二十六条本方法与工业和信息化部最新“专精特新”中 小企业认定管理方法不一致的，以工业和信息化部文件精神为 准。第二十七条本方法由宁波市经济和信息化局负责解释。第二十八条 本方法自发布之日起实施。细分市场2年以上、具有独立法人资格的中小企业（中小企业 划型标准规定的中型、小型和微型企业
7、的规定范畴）。（二）企业实施系统化品牌培育战略并取得良好绩效，拥有 与主营业务相关的自主品牌，主导产品在细分领域市场占有率位 居前列。（三）企业上年度研发费用总额不低于150万元，且营业收 入总额及研发费用总额占营业收入总额比例符合以下条件之一：1 .上年度营业收入总额在5000万元及以上的企业，比例不 低于3%o2 .上年度营业收入总额在1000万元-5000万元的企业，比 例不低于10%o3 .上年度营业收入总额在1000万元以下的企业，比例不低 于20%,同时满足近2年内新增股权融资总额（合格机构投资者 的实缴额，下同）2000万元及以上。（四）参与宁波市“专精特新”中小企业认定的企业，
8、其“专 精特新“中小企业评价指标综合评分不低于60分。（五）企业不存在以下情况：1 .近三年发生过重大平安、重大质量事故和严重环境违法。2 .企业提供的产品和服务属于国家禁止、限制和淘汰类。3 .被列入经营异常名录和严重失信主体名单。4 .其他与“专精特新”示范性明显不符的情况。第六条 “专精特新”中小企业评价指标体系包括专业化、 精细化、特色化、创新型以及经营成效五类指标，评价结果依分 值计算，总分值为100分。（一）专业化指标（总分值20分）.企业年度主营业务收入占营业收入比例（总分值10分）A. 80%及以上（10分）70%-80% （5 分）B. 60%-70% （3 分）60%以下（
9、0分）1 .企业从事特定细分市场年限（总分值10分）每满1年得1分，最高不超过10分。（二）精细化指标（总分值20分）1.企业主导产品竞争力水平（总分值15分）A.企业主营业务利润率超过15%及以上，或年度出口总额 800万元及以上（15分）B.企业主营业务利润率超过10%及以上，或年度出口额超过 500万元（10分）C.企业主营业务利润率超过5%及以上，或年度出口总额超 过300万元（5分）D.企业主营业务利润率或年度出口总额不在上述范围内（0分）2.企业数字化转型水平（总分值5分）A.三级及以上（5分）B.二级（3分）C. 一级（0分）（三）特色化指标（总分值15分）1 .上市阶段（总分值
10、3分）A.申请企业已完成创业板、科创板、主板上市（3分）B.申请企业已提交上市申请（2分）C.申请企业已进入上市辅导期（1分）D.无上市计划（0分）.创新研发载体建设（总分值3分）A.建有国家级创新载体平台（3分）.建有省级创新载体平台（1分）C.无省级及以上创新研发载体平台（0分）.参与标准制（修）订（总分值6分）A.参与国际标准制（修）订（6分）B.参与国家（或行业）标准制（修）订（4分）C.未参与标准制（修）订（0分）4.产业导向（总分值3分）A.产业导向符合工业“四基”开展目录所列重点领域， 或符合“制造强国”战略十大重点产业领域，或符合“网络强国” 战略领域（3分）B.符合我市“24
11、6”产业导向目录等领域（1分）C.其他（0分）（四）创新型指标（总分值25分）1 .与企业主导产品有关的有效知识产权数量（总分值15分）I类知识产权1项及以上（15分）A. II类知识产权4项及以上（10分）II类知识产权1-4项（5分）D.无（0分）.研发人员占比（总分值10分）A. 20%及以上（10分）10%-20% （5 分）B. 5%-10% （3 分）5%以下（0分）（五）经营成效指标（总分值20分）1 .近2年主营业务收入或净利润平均增长率（取两者中最大 值）（10分）10%及以上（10分）A. 5%-10% （6 分）0%-5% （3 分）B. 0%以下（0分）.加权平均净资产
12、收益率（5分）A. 5%及以上（5分）3%-5% （3 分）B. 3%以下（0分）.企业资产负债率（5分）A. 70%及以下（5分）70%-80% （3 分）B. 80%以上（0分）第七条 企业符合以下条件中的一项，可直接视同为符合第 五条第四项专精特新中小企业评价指标综合评分不低于60 分”要求：（一）企业近两年实际新增股权融资总额5000万元及以上。（二）企业近两年研发费用总额均在1000万元及以上。（三）企业近两年主持制（修）订1项及以上国际标准、国 家标准、行业标准。（四）企业近两年获得过宁波市级及以上科技奖励，并在获 奖单位中排在前三名。（五）自2021年以来，企业进入“创客中国”中
13、小企业创 新创业大赛全国500强企业组名单。第三章申报程序第八条 宁波市经济和信息化局负责宁波市“专精特新”中 小企业的组织检查和审核认定工作。第九条 各区县（市）中小企业主管部门负责组织辖区内符 合申报条件的“专精特新”中小企业申报及初审推荐工作。第十条各区县（市）中小企业主管部门根据初审结果，将 加盖公章的正式文件、宁波市“专精特新”中小企业推荐汇总表 和申请书纸质件报宁波市经济和信息化局。第十一条宁波市经济和信息化局对企业报送的材料组织 力量进行审核，根据审核结果，拟定一批市级“专精特新”中小 企业名单，经公示后公布。第十二条 市级“专精特新”中小企业认定采用网上填报和 纸质报送相结合的
14、方式。第十三条 申请认定的企业应通过宁波企业服务综合大平 台（ s:/qyfw.jxj.ningbo.gov.en/#/index/enter,技术服 务 ：填报，完成宁波市“专精特新”中小企 业的在线申报。同时，应按照当年度宁波市经济和信息化局下发 的申报通知要求，报送必要纸质材料及相应佐证材料。第四章认定管理第十四条依据本方法认定的宁波市“专精特新”中小企业 等同与已认定的宁波市级专精特新“小巨人”。第十五条在本方法印发前，已获得工业和信息化部、宁波 市经济和信息化局认定的专精特新“小巨人”称号的企业，直接 认定为宁波市“专精特新”中小企业并纳入宁波“专精特新”中 小企业信息库，不再另行公
15、告，原有效期（最长不超过3年）到 期后自动失效，重新申报时按本方法执行。第十六条 依据本方法新认定的宁波市“专精特新”中小企 业，其有效期自公告日起，有效期3年，有效期内的宁波市“专 精特新“中小企业需指派1名联络人报宁波市经济和信息化局备 案，假设联络人发生变更的，应同步向宁波市经济和信息化局报备。第十七条 有效期内的“专精特新”中小企业应在每年3月 31日前对企业信息进行更新，填报“专精特新”中小企业信息 表。第十八条 有效期内的“专精特新”中小企业应对其所填报 信息的真实性、准确性负责，并作出书面承诺。宁波市经济和信 息化局对企业填报信息的真实性和准确性进行不定期抽查。第十九条 有效期内
16、的“专精特新”中小企业发生更名或与 认定条件有关的重大变化（如合并、重组以及经营业务发生变化 等）应在三个月内报告变化情况。经宁波市经济和信息化局审核 符合认定条件的，其“专精特新”中小企业称号及有效期不变； 不符合认定条件的，自更名或条件变化之日起取消其“专精特新” 中小企业称号。第二十条“专精特新”中小企业可通过复核申请对称号有 效期进行更新。具体复核流程及要求，由宁波市经济和信息化局 根据本方法明确认定条件。通过复核的“专精特新”中小企业有 效期自通过复核年度的4月30日起，至三年后的4月29日止。 各地中小企业主管部门应对未申请或未通过复核企业进行跟踪， 填报未申请或未通过原因。第二十
17、一条 宁波市经济和信息化局负责宁波企业服务综 合大平台“专精特新”栏目的建设和管理工作，各地中小企业主 管部门根据宁波市经济和信息化局开放的管理人员账号及相应 权限进行管理工作，并对数据信息平安负责。同时，接受宁波市 经济和信息化局必要的工作指导、培训和监督检查。第二十二条 已认定的“专精特新”中小企业有以下行为之 一的，宁波市经济和信息化局可警告或取消其“专精特新”中小 企业称号：（一）发生不符合认定条件“第五条”第五项所列事项的， 由宁波市经济和信息化局取消其称号，且三年内不得再次申报。（二）发现填报数据造假的，由宁波市经济和信息化局取消 其称号，且三年内不得再次申报。构成犯罪的，依法追究刑事责 任。（三）未按期报告与认定条件有关重大变化情况。（四）未及时更新企业信息，并经系统自动提醒更新后仍未 按要求更新的。第二十三条 任何组织和个人可以对“专精特新”中小企业 相关信息的真实性、准确性等问题提出实名举报，并提供佐证材 料和联系方式。宁波市经济和信息化局应妥善处理举报内容，对 未实名或未提供佐证材料和联系方式的举报，不予受理。第二十四条 宁波市“专精特新”中小企业的认定工作每年 开展1次，具体时间按照当年申报工作通知要求进行，原那么上应 于每年4月30日前完成。