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1、农商行合规与风险管理部工作总结 重庆农商行合规风险管理办法满分题 1（判断题）合规风险，是指因未遵循法律、规则和准则，而已经遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。错 （判断题）监管机构关于本行的监管意见或建议属于重大合规风险事项。 2. 对 错 对 错 3.（判断题）审计稽核部门应定期审计、评价合规性审查尽职情况。并将合规审查意见落实情况纳入合规审计范围，据以评价相关机构、业务条线、部门合规尽职情况。 对 错 （多选题）合规管理部门作为协助高级管理层管理合规风险的部门，包括4. a.支行合规管理部门 b.支行各条线部门合规管理岗c.总行各条线部门合规管理岗d.分理处合规管理岗e
2、.总行合规管理部 5.（多选题）本行合规考核的目的是 a.为各岗位员工薪资调增、职位变动、培训与发展等人力资源工作提供有效的依据b.促进合规风险管理部门与其他部门之间的交流，形成良好的沟通机制 c.将合规风险管理实施情况与本行战略目标紧密结合起来，确保本行发展战略快速平稳实现 d.提高本行合规风险管理水平 （判断题）总行合规管理部负责全行的合规咨询事项，包括支行的合规咨询事项。 6. 对 错 7.对法律、规则和准则的遵循情况进行的检查。 对 错 8.（单选题）合规管理部门负责合规问责的调查并提出问责建议，在职责范围内实施批评教育。对涉及适当的经济或行政处罚的应送交办理。 a.保卫安全部门b.人
3、力资源部门c.审计稽核部门d.纪检监察部门 （多选题）以下属于重大合规风险事项的是。 9. a.部门或机构主要负责人收到法纪追究、行政处罚的，内部员工违法犯罪的b.因合规风险造成的诉讼案件c.涉嫌洗钱案件 d.在经营活动中因存在的重大制度缺陷，已经或可能造成银行资产损失10万元以上的事项e.因经营活动中发生违规事项，受到处罚损失在5万元以上的事项 在对有关法律、法规的理解和适用等相关疑难问题提供合规咨询意见时， 10.（判断题）应参照有关法律、法规，并联系立法背景和立法原意，使咨询意见尽可能符合立法本意。 对 错 11.（单选题）人民银行、银监会等外部监管机构对本行合规管理工作进行检查时，被检
4、查单位应在接受检查个工作日内将接受外部合规检查报告表报总行合规管理部。检查结束后，应及时将外部合规检查结果报告表报告总行合规管理部。 a.3b.2c.1d.5 12.（判断题）如果，合规管理部门认为法律、规则和准则的变动将导致本行内部规章制度存在合规风险的，应当立即向合规负责人书面汇报，并提出风险处置措施。对 错 （判断题）在工作中发现行内制度、操作规程与国家法律、规则和准则严重相违背的诚信举报事项由13. 对 错 内容总结（1）农商行合规与风险管理部工作总结 重庆农商行合规风险管理办法满分题 1（判断题）合规风险，是指因未遵循法律、规则和准则，而已经遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险（2）对涉及适当的经济或行政处罚的应送交办理（3）检查结束后，应及时将外部合规检查结果报告表报告总行合规管理部