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1、泓域咨询 /安徽真空应用设备项目可行性研究报告安徽真空应用设备项目可行性研究报告xx投资管理公司目录第一章 行业发展分析7一、 基本风险特征7二、 产业政策7三、 行业需求8第二章 项目概况11一、 项目概述11二、 项目提出的理由13三、 项目总投资及资金构成14四、 资金筹措方案14五、 项目预期经济效益规划目标15六、 原辅材料及设备15七、 项目建设进度规划15八、 环境影响16九、 报告编制依据和原则16十、 研究范围17十一、 研究结论17十二、 主要经济指标一览表18主要经济指标一览表18第三章 建设内容与产品方案20一、 建设规模及主要建设内容20二、 产品规划方案及生产纲领2
2、0产品规划方案一览表20第四章 建筑技术分析22一、 项目工程设计总体要求22二、 建设方案22三、 建筑工程建设指标23建筑工程投资一览表23第五章 运营管理模式25一、 公司经营宗旨25二、 公司的目标、主要职责25三、 各部门职责及权限26四、 财务会计制度29第六章 法人治理结构35一、 股东权利及义务35二、 董事38三、 高级管理人员43四、 监事45第七章 SWOT分析说明47一、 优势分析（S）47二、 劣势分析（W）48三、 机会分析（O）49四、 威胁分析（T）49第八章 项目环境影响分析53一、 环境保护综述53二、 建设期大气环境影响分析53三、 建设期水环境影响分析5
3、5四、 建设期固体废弃物环境影响分析56五、 建设期声环境影响分析56六、 营运期环境影响57七、 环境影响综合评价58第九章 原辅材料分析59一、 项目建设期原辅材料供应情况59二、 项目运营期原辅材料供应及质量管理59第十章 组织机构、人力资源分析60一、 人力资源配置60劳动定员一览表60二、 员工技能培训60第十一章 投资估算62一、 投资估算的依据和说明62二、 建设投资估算63建设投资估算表67三、 建设期利息67建设期利息估算表67固定资产投资估算表68四、 流动资金69流动资金估算表70五、 项目总投资71总投资及构成一览表71六、 资金筹措与投资计划72项目投资计划与资金筹措
4、一览表72第十二章 项目经济效益评价74一、 基本假设及基础参数选取74二、 经济评价财务测算74营业收入、税金及附加和增值税估算表74综合总成本费用估算表76利润及利润分配表78三、 项目盈利能力分析78项目投资现金流量表80四、 财务生存能力分析81五、 偿债能力分析81借款还本付息计划表83六、 经济评价结论83第十三章 项目招投标方案84一、 项目招标依据84二、 项目招标范围84三、 招标要求84四、 招标组织方式86五、 招标信息发布87第十四章 项目综合评价说明88第十五章 补充表格89建设投资估算表89建设期利息估算表89固定资产投资估算表90流动资金估算表91总投资及构成一览
5、表92项目投资计划与资金筹措一览表93营业收入、税金及附加和增值税估算表94综合总成本费用估算表94固定资产折旧费估算表95无形资产和其他资产摊销估算表96利润及利润分配表96项目投资现金流量表97本期项目是基于公开的产业信息、市场分析、技术方案等信息，并依托行业分析模型而进行的模板化设计，其数据参数符合行业基本情况。本报告仅作为投资参考或作为学习参考模板用途。第一章 行业发展分析一、 基本风险特征1、下游行业周期性波动的风险真空行业属于通用设备制造业，本身并不存在行业周期性。但是真空技术的下游应用领域，如半导体、太阳能光伏、石油化工、冶金等行业属周期性行业，受国民经济波动的影响较大。未来国民
6、经济及真空技术下游应用行业的周期波动仍会对经营业绩造成一定影响。2、政策风险目前国家出台多项扶持政策，这对发展起到推动作用。如果未来国家对行业的相关扶持政策发生变化，可能对经营业绩产生不利影响。二、 产业政策1、国家火炬计划优先发展技术领域重点支持半导体和集成电路专用设备、太阳能电池（含薄膜太阳能电池）关键制造设备等新型电子元器件专用设备、蓝宝石基片等电子信息专用材料、半导体薄膜材料等新型功能薄膜材料、化学气相沉积技术等先进的材料表面改性技术、新型太阳能电池及应用系统。2、国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定积极发展集成电路等新一代信息技术产业、加快太阳能热利用技术推广应用，开拓多元化
7、的太阳能光伏光热发电市场、大力发展高性能膜材料和半导体照明材料等新型功能材料。三、 行业需求科研类真空应用设备主要面向科研领域。我国科研领域市场空间持续稳定增长，十一五期间国家重点实验室总数达333个，国家工程中心总数387个，国家企业技术中心发展至575个，目前仍以高速发展着。此外国家重大科技基础设施项目空间广阔。目前我国已建成国家重大科技基础设施项目24项，在建8项，拟建12项，其中21个项目需真空技术装备支撑。根据科技部发布的国家十二五科学和技术发展规划，十二五期间将继续加快实施国家科技重大专项，大力培育和发展战略新兴产业，前瞻部署基础研究和前沿技术研究、加强科技创新基地和平台建设、持续
8、增加全社会科技投入。研发经费与国内生产总值的比例由2010年的1.75%增长到2015年的2.2%，全国技术市场合同交易总额由2010年的3906亿元增长到2015年的8000亿元。国家将布局建设一批重大科技基础设施，加强科学仪器设备自主研发和应用，在先进能源技术、新材料技术方面部署建设一批重大产品和技术系统。因此，科研类真空应用设备面向的科研领域及国家重大科技基础设施项目领域未来是最为稳定增长的领域。据高工LED产业研究所(GLII)统计数据显示，2013年中国LED行业总产值达2638亿元，同比增长28%(注：不包括港澳台地区)。其中，LED上游外延芯片、中游封装、下游应用产值分别为84亿
9、元、473亿元、2081亿元，同比分别增长17%、19%、31%。LED行业受LED照明市场的快速发展拉动，目前处于稳定增长阶段。国家发改委发布半导体照明节能产业规划，要求LED照明节能产业产值年均增长30%左右，2015年达1800亿元。而对白炽灯禁限令，财政补贴推广半导体照明产品的应用等措施都将推动未来LED市场持续增长，因此，未来对LED工业化产品设备的需求也将持续增长。根据欧洲光伏行业协会（EPIA）公布的2013年全球光伏产业统计数据，2013年度全球光伏新增装机容量达37007MW，较2012年同期增加7142MW，增幅为23.9%。其中中国光伏产业装机容量的增长是推动全球光伏新增
10、装机上升的主要因素。2013年中国光伏新增装机容量达到11300MW，同比增长22.9%，中国年度新增装机占全球总量的30.5%。中国累计装机量达到18100MW，占全球光伏装机总量的13.2%。在各种新能源中，太阳能光伏发电具有无污染、可持续、总量大、分布广、应用形式多样等优点，受到我国的高度重视。我国光伏产业发展十二五目标经历四次调整，从最初我国2015年的光伏发电装机容量发展目标是5GW，到2011年调整到10GW，2012年公布的国务院关于印发能源发展十二五规划的通知以及可再生能源发展十二五规划将目标调整为21GW，去年目标扩大到35GW。短时间内经过多次调整，这说明政府对光伏产业的支
11、持力度很大。未来几年，我国太阳能光伏设备需求具有广阔的发展空间。无油真空获得设备应用范围广泛，面对的行业众多。罗茨干泵与涡旋干泵目前在半导体制造、光伏行业、LED、FPD（平板显示）等领域具有广泛的市场需求。随着制造行业的进步，无油真空获得设备在石油化工、医药、电池生产、科学仪器、国家重大科技基础设施项目等领域的需求越来越大，这为我国无油真空获得设备的发展提供了广阔的市场空间。第二章 项目概况一、 项目概述（一）项目基本情况1、项目名称：安徽真空应用设备项目2、承办单位名称：xx投资管理公司3、项目性质：扩建4、项目建设地点：xxx（以选址意见书为准）5、项目联系人：邹xx（二）主办单位基本情
12、况公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢”的经营理念，以“市场为导向、顾客为中心”的企业服务宗旨，竭诚为国内外客户提供优质产品和一流服务，欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链
13、构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术领先求发展的方针。公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革。（三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约22.00亩。项目拟定
14、建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）产品规划方案根据项目建设规划，达产年产品规划设计方案为：xx套真空应用设备/年。二、 项目提出的理由在高端产业真空应用设备领域，行业竞争的集中度较高。以晶体生长炉为例，目前美国GTAT公司在国内获取了大量订量，占据着主要的市场份额。另一项高端产业真空应用产品平板PECVD氮化硅覆膜设备，以往国内的市场基本被进口设备所垄断。国内厂家大多处于产品与市场的前期开拓阶段，虽然在制造水平、生产工艺及自动化控制方面取得了长足的进步，但距国外成熟的工业化设备水平仍存在一定的差距。此领域中，品牌知名度、产品的
15、可靠性，成熟的工艺是获取竞争优势的关键。实现“十三五”时期发展目标，破解发展难题，厚植发展优势，必须牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念。创新是引领发展的第一动力。必须把创新摆在发展全局的核心位置，不断推进体制创新、科技创新、管理创新、文化创新等各方面创新，推动经济发展主要由投资驱动向全要素综合驱动转变、由规模速度型增长向质量效益型增长转变。协调是持续健康发展的内在要求。必须正确处理发展中的重大关系，促进城乡区域协调发展，促进经济社会协调发展，促进新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展，推动物质文明与精神文明协调发展，不断增强发展整体性。绿色是永续发展的必要条件和人民对美好生
16、活追求的重要体现。必须加快建设资源节约型、环境友好型社会，实现绿水青山和金山银山有机统一，促进人与自然和谐发展，建设绿色江淮美好家园。开放是拓展发展空间的必由之路。必须充分发挥我省处于“一带一路”和长江经济带重要节点的优势，实行更加积极主动的开放战略，坚持进口与出口并重、引进来与走出去并重、引资和引技引智并重，全面提升开放型经济水平。共享是科学发展的本质要求。必须坚持发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享，让全省人民在共建共享发展中有更多获得感，增强发展动力，促进社会和谐，朝着共同富裕方向稳步前进。“十三五”必须在五大理念统领下，不断开创发展新局面。三、 项目总投资及资金构成本期项目总
17、投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资12771.04万元，其中：建设投资9923.09万元，占项目总投资的77.70%；建设期利息142.47万元，占项目总投资的1.12%；流动资金2705.48万元，占项目总投资的21.18%。四、 资金筹措方案（一）项目资本金筹措方案项目总投资12771.04万元，根据资金筹措方案，xx投资管理公司计划自筹资金（资本金）6956.14万元。（二）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额5814.90万元。五、 项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：23300.00万元。2、年综合总
18、成本费用（TC）：19504.86万元。3、项目达产年净利润（NP）：2769.24万元。4、财务内部收益率（FIRR）：15.30%。5、全部投资回收期（Pt）：6.36年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：10003.76万元（产值）。六、 原辅材料及设备（一）项目主要原辅材料该项目主要原辅材料包括钢材、焊丝、AGV小车外壳、电器元器件。（二）主要设备主要设备包括：立式加工中心、车床、龙门加工中心、平面磨床、数控车床、叉车、起重机、三坐标测量机。七、 项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需12个月的时间。八、 环境影响项目建设区域生态及
19、自然环境良好，该项目建设及生产必须严格按照环保批复的控制性指标要求进行建设，不要在企业创造经济效益的同时对当地环境造成破坏。本项目如能在项目的建设和运营过程中落实以上针对主要污染物的防止措施，那么污染物的排放就能达到国家标准的要求，从而保证不对环境产生影响，从环保角度确保项目可行。项目建设不会对当地环境造成影响。从环保角度上，本项目的选址与建设是可行的。九、 报告编制依据和原则（一）编制依据1、中华人民共和国国民经济和社会发展“十三五”规划纲要；2、建设项目经济评价方法与参数及使用手册（第三版）；3、工业可行性研究编制手册；4、现代财务会计；5、工业投资项目评价与决策；6、国家及地方有关政策、
20、法规、规划；7、项目建设地总体规划及控制性详规；8、项目建设单位提供的有关材料及相关数据；9、国家公布的相关设备及施工标准。（二）编制原则按照“保证生产，简化辅助”的原则进行设计，尽量减少用地、节约资金。在保证生产的前提下，综合考虑辅助、服务设施及该项目的可持续发展。采用先进可靠的工艺流程及设备和完善的现代企业管理制度，采取有效的环境保护措施，使生产中的排放物符合国家排放标准和规定，重视安全与工业卫生使工程项目具有良好的经济效益和社会效益。十、 研究范围按照项目建设公司的发展规划，依据有关规定，就本项目提出的背景及建设的必要性、建设条件、市场供需状况与销售方案、建设方案、环境影响、项目组织与管
21、理、投资估算与资金筹措、财务分析、社会效益等内容进行分析研究，并提出研究结论。十一、 研究结论本项目生产所需的原辅材料来源广泛，产品市场需求旺盛，潜力巨大；本项目产品生产技术先进，产品质量、成本具有较强的竞争力，三废排放少，能够达到国家排放标准；本项目场地及周边环境经考察适合本项目建设；项目产品畅销，经济效益好，抗风险能力强，社会效益显著，符合国家的产业政策。十二、 主要经济指标一览表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积14667.00约22.00亩1.1总建筑面积27658.821.2基底面积8213.521.3投资强度万元/亩430.632总投资万元12771.042.1建设投
22、资万元9923.092.1.1工程费用万元8537.412.1.2其他费用万元1130.082.1.3预备费万元255.602.2建设期利息万元142.472.3流动资金万元2705.483资金筹措万元12771.043.1自筹资金万元6956.143.2银行贷款万元5814.904营业收入万元23300.00正常运营年份5总成本费用万元19504.866利润总额万元3692.327净利润万元2769.248所得税万元923.089增值税万元856.8010税金及附加万元102.8211纳税总额万元1882.7012工业增加值万元6698.0213盈亏平衡点万元10003.76产值14回收期年
23、6.3615内部收益率15.30%所得税后16财务净现值万元1198.41所得税后第三章 建设内容与产品方案一、 建设规模及主要建设内容（一）项目场地规模该项目总占地面积14667.00（折合约22.00亩），预计场区规划总建筑面积27658.82。（二）产能规模根据国内外市场需求和xx投资管理公司建设能力分析，建设规模确定达产年产xx套真空应用设备，预计年营业收入23300.00万元。二、 产品规划方案及生产纲领本期项目产品主要从国家及地方产业发展政策、市场需求状况、资源供应情况、企业资金筹措能力、生产工艺技术水平的先进程度、项目经济效益及投资风险性等方面综合考虑确定。具体品种将根据市场需求
24、状况进行必要的调整，各年生产纲领是根据人员及装备生产能力水平，并参考市场需求预测情况确定，同时，把产量和销量视为一致，本报告将按照初步产品方案进行测算。产品规划方案一览表序号产品（服务）名称单位单价（元）年设计产量产值1真空应用设备套xx2真空应用设备套xx3真空应用设备套xx4.套5.套6.套合计xx23300.00真空设备行业及其下游应用领域市场需求的膨胀促进了国内一批真空设备生产厂商的发展，但由于真空设备融合了多项高新技术，对生产厂家的技术水平、制造工艺要求较高，而国内厂家研发实力较弱，制造水平较低，部分关键零部件无法实现自给，因此，国内厂商生产的真空产品多为技术要求较低的低端产品。在产
25、品结构、技术水平、性能指标，以及产品品种、规格、生产规模等方面，国产真空设备都与美国、日本、德国、韩国等先进水平存在较大差距，远没有达到国际上系列化、专业化的制造水平，仅能凭借价格优势满足国内部分低端客户的需求。第四章 建筑技术分析一、 项目工程设计总体要求（一）工程设计依据建筑结构荷载规范建筑地基基础设计规范砌体结构设计规范混凝土结构设计规范建筑抗震设防分类标准（二）工程设计结构安全等级及结构重要性系数车间、仓库:安全等级二级，结构重要性系数1.0；办公楼：安全等级二级，结构重要性系数1.0；其它附属建筑：安全等级二级，结构重要性系数1.0。二、 建设方案（一）结构方案1、设计采用的规范（1
26、）由有关主导专业所提供的资料及要求；（2）国家及地方现行的有关建筑结构设计规范、规程及规定；（3）当地地形、地貌等自然条件。2、主要建筑物结构设计（1）车间与仓库：采用现浇钢筋混凝土结构，砖砌外墙作围护结构，基础采用浅基础及地梁拉接，并在适当位置设置伸缩缝。（2）综合楼、办公楼:采用现浇钢筋砼框架结构，（二）建筑立面设计为使建筑物整体风格具有时代特征，更加具有强烈的视觉效果，更加耐人寻味、引人入胜。建筑外形设计时尽可能简洁明了，重点把握个体与部分之间的比例美与逻辑美，并注意各线、面、形之间的相互关系，充分利用方向、形体、质感、虚实等多方位的建筑处理手法。三、 建筑工程建设指标本期项目建筑面积2
27、7658.82，其中：生产工程17979.41，仓储工程5424.22，行政办公及生活服务设施2557.45，公共工程1697.74。建筑工程投资一览表单位：、万元序号工程类别占地面积建筑面积投资金额备注1生产工程4517.4417979.412452.701.11#生产车间1355.235393.82735.811.22#生产车间1129.364494.85613.171.33#生产车间1084.194315.06588.651.44#生产车间948.663775.68515.072仓储工程2135.525424.22607.762.11#仓库640.661627.27182.332.22#
28、仓库533.881356.06151.942.33#仓库512.521301.81145.862.44#仓库448.461139.09127.633办公生活配套527.312557.45366.873.1行政办公楼342.751662.34238.473.2宿舍及食堂184.56895.11128.404公共工程1067.761697.74158.77辅助用房等5绿化工程1858.3129.90绿化率12.67%6其他工程4595.179.577合计14667.0027658.823625.57第五章 运营管理模式一、 公司经营宗旨依据有关法律、法规，自主开展各项业务，务实创新，开拓进取，不断
29、提高产品质量和服务质量，改善经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展，努力实现股东利益的最大化，促进行业的快速发展。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责
30、1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、真空应用设备行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、根据国家法律、法规和真空应用设备行业有关政策，优化配置经营要素，组织实施重大投资活动，对投入产出效果负责，增强市场竞争力，促进区域内真空应用设备行业持续、快速、健康发展。4、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。5、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司
31、企业文化建设。6、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 各部门职责及权限（一）销售部职责说明1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的
32、客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘
33、、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。（二）战略发展部主要职责1、围绕公司的经营目标，拟定项目发实施方案。2、负责市场信息的收集、整理和分析，定期编制信息分析报告，及时报送公司领导和相关部门；并对各部门信息的及时性和有效性进行考核。3、负责对产品供应商质量管理、技术、供应能力和财务评估情况进行汇总，编制供应商评估报告，拟定供应商合作方案和合作协议，组织签订供应商合作协议。4、负责对公司采购的产品进行询价，拟定产品采购方案，制定市场标准价格；拟定采购合同并报总经理审批后，组织签订合同。5、负责起草产品销售合同，按财务部和总经理提出的修改意见修订合同，并通知销售部门执行合同。6、协助销售部门开展销
34、售人员技能培训；协助销售部门对未及时收到的款项查找原因进行催款。7、负责客户服务标准的确定、实施规范、政策制定和修改，以及服务资源的统一规划和配置。8、协调处理各类投诉问题，并提出处理意见；并建立设诉处理档案，做到每一件投诉有记录，有处理结果，每月向公司上报投诉情况及处理结果。9、负责公司客户档案、销售合同、公司文件资料、营销类文件资料、价格表等的管理、归类、整理、建档和保管工作。（三）行政部主要职责1、负责公司运行、管理制度和流程的建立、完善和修订工作。2、根据公司业务发展的需要，制定及优化公司的内部运行控制流程、方法及执行标准。3、依据公司管理需要，组织并执行内部运行控制工作，协助各部门规
35、范业务流程及操作规程，降低管理风险。4、定期、不定期利用各种统计信息和其他方法（如经济活动分析、专题调查资料等）监督计划执行情况，并对计划完成情况进行考核。五、在选择产品供应商过程，定期不定期对商务部部门编制的供应商评估报告和供应商合作协议进行审查，并提出审查意见。5、负责监督检查公司运营、财务、人事等业务政策及流程的执行情况。6、负责平衡内部控制的要求与实际业务发展的冲突，其他与内部运行控制相关的工作。四、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计
36、账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司
37、。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（1）公司应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性，公司经营所得利润将首先满足公司经营需要。公司每年根据经营情况和市场环境，充分考虑股东的利益，实行合理的股利分配方案。（2）董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自
38、身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。（3）在符合现金分红的条件下，公司优先采取现金分红的股利分配政策，即：公司当年度实现
39、盈利，在弥补上一年度的亏损，依法提取法定公积金、任意公积金后进行现金分红，单一以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%。在公司当年未实现盈利情况下，公司不进行现金利润分配，同时需经公司董事会、股东大会审议通过。若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意
40、见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。公司应当严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对本章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足本章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。（4）股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，
41、对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前20天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无
42、不当情形。第六章 法人治理结构一、 股东权利及义务1、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。2、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报
43、告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。3、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。4、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。5、董事、高
44、级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法
45、院提起诉讼。6、董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。7、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（5）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。8、持有公司5%以上有表决权股份的股