银行业金融机构案件防控工作联席会议制度(二).doc

上传人:飞**** 文档编号:46294011 上传时间:2022-09-26 格式:DOC 页数:3 大小:15.50KB
返回 下载 相关 举报
银行业金融机构案件防控工作联席会议制度(二).doc_第1页
第1页 / 共3页
银行业金融机构案件防控工作联席会议制度(二).doc_第2页
第2页 / 共3页
点击查看更多>>
资源描述

《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度(二).doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度(二).doc(3页珍藏版)》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 当前,复杂多变的外部经济金融环境,内部时有发生的操作风险和道德风险,如何提升银行基层机构案件防控能力是一个值得认真探讨的问题。 注重提高员工教育管理能力 要端正经营理念,准确把握和正确处理业务发展与风险防控、市场营销与基础管理的关系。在考核办法中,既要重业务指标,案件防控也要占一定权重;在干部选拔任用上,既要重现实工作实绩,也要坚持德才兼备、以德为先的标准;在业务发展过程中,既要讲求规模和效益,也要牢固树立依法合规经营意识,严格控制各类风险。 要注重培育合规文化。要把廉业规定、廉政准则,银行从业人员职业操守指引,建设银行员工职业操守、行为规范、从业禁止若

2、干规定等作为重要学习内容,加强日常教育。要始终保持案防工作高压态势,细化各个环节的监控手段,将风险消除在始发甚至未发状态。 注重提高案件风险识别能力 要建立业务制度手册化管理和考核机制,对常用规章制度进行梳理,汇编成业务操作手册,并定期更新,以方便员工学习、掌握和遵行,同时建立考核机制,与年度考核、绩效分配挂钩,引导激励员工主动学习规章制度,熟练掌握操作流程,增强制度的执行力和风险的识别能力。 注重提高关键风险控制能力 要确定关键风险点,落实重点监控措施。针对审计发现、上级行及外部检查发现的各类违规问题,以及近年案件、重大违规问题暴露出的关键风险点进行梳理分析,使操作者更加明晰风险点在哪里、应

3、该如何操作,使管理者更加明晰监控点在哪里、应该如何监控。 要运用科技手段,强化“机控”功能。要通过充分运用第二代身份证鉴别仪、客户身份联网核查、电子验印、资金结算支付密码、网银盾和动态口令卡等产品或服务,逐步实现案件防控“人控”与“机控”并重的转变,提高基层机构基础管理的信息化、流程化和系统化水平。 注重提高案防措施执行能力 一是要完善各项案防措施。如建立案防联席会议制度和例会制度,定期召开会议,及时掌握和了解情况;出台积分管理正向激励实施意见等办法和制度,对举报、识破、堵截案件或风险事件以及主动制止违规行为的机构和员工,给予考核加分和物质奖励,鼓励自查自纠。 二是要对已有的案防措施落实情况开

4、展效能监察。对历年来行之有效的案防措施进行梳理,把案件防控工作责任制落实情况等作为效能监察的重要内容,巩固案防措施效果。 三是要建立案件防控工作考核办法,实行正负激励。重点对案防措施落实情况、案件关键风险点控制情况、违规惩戒情况逐项进行量化考核,将案防工作与领导人员年度绩效考核、职务聘任晋升等挂钩,建立“结果与过程同考核”的机制,实行奖罚兑现。同时可探索建立案防专项基金,专款专用,以有效防范案件、重大违规问题的发生。 四是要落实案防责任,定期考核评价。基层机构要对上级行制定下发的各项案防措施,及时进行收集整理,专夹保管;要对落实各项案防措施进行职责分工,明确管理责任,并将其纳入个人年度工作考核范围,提高管理人员履职自觉性。 第 3 页 共 3 页免责声明:图文来源于网络搜集,版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益,请作者与本上传人联系,我们将及时更正删除。

展开阅读全文
相关资源
相关搜索

当前位置:首页 > 教育专区 > 小学资料

本站为文档C TO C交易模式,本站只提供存储空间、用户上传的文档直接被用户下载,本站只是中间服务平台,本站所有文档下载所得的收益归上传人(含作者)所有。本站仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。若文档所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知淘文阁网,我们立即给予删除!客服QQ:136780468 微信:18945177775 电话:18904686070

工信部备案号:黑ICP备15003705号© 2020-2023 www.taowenge.com 淘文阁