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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D6. 【问题】 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（
2、）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C8. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B11. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、
3、IVD.II、III、IV【答案】 A12. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B16. 【问题】 现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.
4、系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C18. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】 B20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每
5、题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类
6、（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D26. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C27. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C28. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受
7、能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B30. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B31. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D34. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、
8、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C35. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A37. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D38. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B