2022年河南省基金从业资格证自测试题.docx

上传人:H****o 文档编号:46265231 上传时间:2022-09-26 格式:DOCX 页数:19 大小:42.66KB
返回 下载 相关 举报
2022年河南省基金从业资格证自测试题.docx_第1页
第1页 / 共19页
2022年河南省基金从业资格证自测试题.docx_第2页
第2页 / 共19页
点击查看更多>>
资源描述

《2022年河南省基金从业资格证自测试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年河南省基金从业资格证自测试题.docx(19页珍藏版)》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 管理人内部控制的()原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性【答案】 A2. 【问题】 进行股权投资的最终目标是( )。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A3. 【问题】 我国企业如在境外直接上市,按照合理市盈率预期,其筹资额不少于( )万美元。A.3000B.4000

2、C.5000D.2000【答案】 C4. 【问题】 关于尽职调查的具体环节,以下表述错误的是( )。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈,目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料,并进行适当处理和研判C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序,对尽职调查报告等材料进行复核D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理人内部工作安排,也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作【答案】 A5. 【问题】 股权自由现金流等于( )。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加

3、-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+(税后利息费用-净金融负债增加)C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-(净经营性长期资产增加+折旧与摊销)【答案】 A6. 【问题】 关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是( )。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

4、D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】 D7. 【问题】 从基金投资人层面看,投资人是个人时,应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为()。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C8. 【问题】 公司型股权投资基金(),应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是()。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的变现价值,加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流,将之折

5、现至当前加总获得估值参考标准,包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益,即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】 D10. 【问题】 ( )是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】 C11. 【问题】 使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括( )。A.隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的B.拒不交代资金去向,逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理,致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营

6、活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的【答案】 C12. 【问题】 下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是()。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是()。A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】 D15. 【问题】 以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并( )计算投资者人数。A.分别B.合并C.不需要D.依具

7、体情况【答案】 B16. 【问题】 可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是( )。A.基金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】 C17. 【问题】 股权投资基金的退出方式中()的方式可以更快地收回现金,实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】 C18. 【问题】 股权投资基金管理人是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 增资前甲公司注册资本100万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产

8、1.5亿元。依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权,该股权基金投资甲公司的投后市净率为( )。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】 D20. 【问题】 使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括( )。A.隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的B.拒不交代资金去向,逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理,致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的【答案】 C21. 【问题】 企业债券累计超过()人的,应当认定为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票,公司、企业债券

9、A.100B.150C.200D.300【答案】 C22. 【问题】 ()开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】 B23. 【问题】 ()是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A24. 【问题】 根据合伙企业法,相关规定,合伙企业生产经营所得和其他,所得采取()原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后

10、税【答案】 D25. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】 A26. 【问题】 关于有限合伙型基金的设立,下列表述正确的是( )。A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律另有规定的除外B.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人C.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资D.有限合伙型基金可根据

11、实际情况无生产经营场所,但需有书面合伙协议【答案】 A27. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市方式、()或中国证监会批准的其他转让方式。A.竞价方式B.私下方式C.协议方式D.直接方式【答案】 C28. 【问题】 在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的()。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原则【答案】 B29. 【问题】 以并购方式实现退出的程序步骤包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 设立外商投资创业投资企业,应满足我国关于()等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31.

12、【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下表述准确的是( )。A.业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的,存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全,合法规范经营【答案】 D32. 【问题】 大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者,其资金主要来源于()。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】 B33. 【问题】 一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少要()个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】 B34

13、. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 某企业2015年实现净利润2000万元,折旧等非现金费用合计300万元,支付借款利息费用合计200万元,固定资产投资支出1000万元,营运资本净增加500万元,所得税率为25%。该企业2015年度企业自由现金流(FCFF)为( )。A.950万元B.1500万元C.1950万元D.900万元【答案】 A36. 【问题】 下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序

14、B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度【答案】 C37. 【问题】 ( )使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时,保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】 B38. 【问题】 基金条款书常见的基金条款不包括( )。A.投资限额条款B.经营

15、投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 A39. 【问题】 尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是()。A.管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】 C40. 【问题】 股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括()A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B41. 【问题】 ( )方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】 B42. 【问题】 合伙型基金合同的必备内容不包括( )。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】 D43. 【问题】 全国中小企业股份转让系统(Nat

16、ionalEquitiesExchangeandQuotations,简称全国股转系统、NEEQ,俗称新三板”),是经()批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转系统公司)为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人大代表D.证券交易所【答案】 B44. 【问题】 杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括( )。A.评估交易融资结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】 D45. 【问题】 在我国,()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 C46. 【

17、问题】 境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序,一般包括( )。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.基金管理公司D.商务部、国家发展改革委以及外汇局【答案】 D47. 【问题】 在我国,()的投资者按其实缴出资比例分红,但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公司型股权投资基金C.开放式投资基金D.契约型基金【答案】 A48. 【问题】 目前,越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在()市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A49. 【问题】 公司型股权投资基金(),应向工商管理机关办理变更登记

18、、注销手续。A.B.C.D.【答案】 B50. 【问题】 关于股权投资基金募集机构的责任和义务,下列表述错误的是( )。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D51. 【问题】 尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是()。A.管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】 C52. 【问题】 合伙型股权投资基金解散的原因有( )。A.、B.、C.、D.、【答案

19、】 D53. 【问题】 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】 B54. 【问题】 募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B55. 【问题】 从资本流动的角度出发,股权投资基金投资阶段资本从()。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】 C56. 【问题】 社会团体法人一般具有下述那些特点

20、()A.B.C.D.【答案】 B57. 【问题】 从专业化运营角度来看,通常股权投资基金不得投资()公开交易的股票,但是所投资的未上市企业上市后,股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 B58. 【问题】 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金()业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C59. 【问题】 ()是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】 D60. 【问题】 企业家在与私募股权基金谈判时,在反稀释问题上该尽可能争取以()解决反稀释问题,这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】 D

展开阅读全文
相关资源
相关搜索

当前位置:首页 > 技术资料 > 技术总结

本站为文档C TO C交易模式,本站只提供存储空间、用户上传的文档直接被用户下载,本站只是中间服务平台,本站所有文档下载所得的收益归上传人(含作者)所有。本站仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。若文档所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知淘文阁网,我们立即给予删除!客服QQ:136780468 微信:18945177775 电话:18904686070

工信部备案号:黑ICP备15003705号© 2020-2023 www.taowenge.com 淘文阁