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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C2. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A4. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（
2、假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B5. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A8. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口
3、类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C10. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 证券组合的分类通常以组合的投资目标
4、为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 不同的人由于（ ）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结
5、构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A20. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D22. 【问题】 下列关于债券
6、互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B24. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR
7、为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B28. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A31. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍
8、生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C39. 【问题】 在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D