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1、某某市某某城市中心区城中村改造工程项目财政承受能力论证报告某某城市中心区城中村改造工程（永中单元 F-03、 G-01、G-09 地块） 财政承受实力论证报告1书目 1 前言 . 3 1.1 实施方案前附表 . 3 1.2 财政承受实力论证工作流程 . 8 1.3 财政承受实力论证工作依据 . 9 2 项目基本信息 . 13 2.1 项目概况 . 13 2.2 风险安排基本框架 . 13 2.3 项目运作方式 . 15 2.4 交易结构 . 16 2.5 绩效考核机制 . 19 2.6 合同体系 . 20 2.7 监管架构 . 22 3 责任识别 . 27 3.1 股权投资支出责任 . 27
2、3.2 运营补贴支出责任 . 27 3.3 风险担当支出责任 . 27 3.4 配套投入支出责任 . 28 4 支出测算 . 29 4.1 股权投资支出测算 . 29 4.2 运营补贴支出测算 . 29 4.3 风险担当支出测算 . 29 4.4 配套投入支出测算 . 29 4.5 政府支出责任 . 30 5 实力评估 . 33 5.1 财政支出实力评估 . 33 5.2 某某市某某区一般公共预算支出预料 . 34 5.3 本项目一般公共预算支出占用额度 . 35 5.4 PPP 项目支出承受实力评估 . 3625.5 行业和领域平衡性评估 . 37 6 财政承受实力论证结论 . 3831 前
3、言 1.1 实施方案前附表条款号条款名称编列内容2.1.1项目名称 某某城市中心区城中村改造工程（永中单元 F-03、G-01、G-09 地块）（以下简称本工程）2.1.2 建设内容及建设规模 永中单元 F-03 地块 用地面积：总用地为 24813m 2 ，约 37.219 亩。其中：改造安置工程用地 18163m 2 （约 27.244 亩），配套幼儿园工程用地 6650m 2 （约 9.975 亩）。建筑面积：总建筑面积 54588.6 m 2 （不含地下室 23500m 2 ）。其中,改造安置建筑面积 49680.6m 2 （不含地下室 23500m 2 ），配套幼儿园建筑面积 490
4、8m 2 。永中单元 G-01 地块 用地面积：G-01 地块用地面积为 67310 m 2 ，约100.965 亩。建筑面积：G-01 地块总建筑面积 168275m 2 （不含地下室 65500m 2 ）。永中单元 G-09 地块 用地面积：G-09 地块用地面积为 38643 m 2 ，约57.964 亩。建筑面积：G-09 地块建筑面积 77286m 2 （不含地下室 35000m 2 ）。 2.3 项目投资规模 永中单元 F-03 地块 项目总投资 143515 万元（其中,工程费用约 35631 万元）。其中，幼儿园投资 3855 万元，改造安置工程建设投资约 139660 万元。
5、永中单元 G-01 地块G-01 地块总投资为 309700 万元。其中工程费用为101519 万元，征收安置补偿费用约 153249 万元。永中单 G-09 地块投资为 157880 万元。其中工程费用约4元 G-09地块 50369 万元，征收安置补偿费用约 78947 万元。 2.3.5 纳入 PPP 合作范围的项目投资规模 征地拆迁费用不纳入 PPP 合作范围，纳入 PPP 合作范围的项目总投资为 238543 万元，其中；工程费用 178143 万元，工程建 设其他费用 17558 万元，预备费 25225 万元，物业专项修理基金2658 万元，物业保修金 886 万元，建设期利息
6、14073 万元。 2.4 开发时序支配 永中单元 F-03地块 建设期 3 年。2018 年 9 月开工，2021 年 8 月竣工，2021 年 9 月交付运用 永中单元 G-01地块 建设期 3 年。2018 年 9 月开工，2021 年 8 月竣工，2021 年 9 月交付运用 永中单元 G-09地块 建设期 3 年。2018 年 9 月开工，2021 年 8 月竣工，2021 年 9 月交付运用 2.6.1 项目实施机构 某某市某某城市中心区开发建设管理委员会2.6.2 PPP 询问机构 浙江信镧建设工程询问有限公司 2.6.3.4项目公司股权状况 政府方 不占股 社会资本方 占股 1
7、00% 3.1 风险安排原则 政府担当项目法律、政策等风险社会资本担当设计、建立、财务和运营维护等商业风险合理共担不行抗力等风险 4.1 PPP 运作方式BOT4.2合作期限 合作期限 15 年，其中建设期 3 年，运营维护期 12 年 4.3 社会资本工作职能 投资、建设、运营 5.2项目资本金项目总投资的 20% 项目公司注册资本项目总投资的 20%项目债务资金 项目总投资的 80%55.3.1 项目回报机制 可行性缺口补助 5.3.2 可行性缺口补助计算可用性服务费 𝐧 𝐐 × （𝟐 + 𝐟）× （&
8、#120784; + 𝐢）𝐀𝐐 𝐧= 𝟐𝟑 运营维护服务费𝐏𝐐 𝐧 = 𝐏𝐂 𝐧 × （𝟐 + 𝐟）运用者付费𝐕𝐂 𝐧依据绩效考核结果实际可行性缺口补助 𝐖𝐇𝐆 𝐧= 𝐀𝐐 𝐧× ҷ
9、90;𝟏% + 𝐀𝐐 𝐧× 𝟒𝟏% × 𝐪 + 𝐏𝐐 𝐧× 𝐪 − 𝐕𝐂 𝐧 6.2建设期绩效考核 项目资金、工程质量、工期进度、工程平安、环境爱护、内部管理、公众满足度6.3 运营维护期绩效考核系数 𝐌 𝐪 = 𝟗𝟏 𝐌 lt; 𝟗
10、;𝟏 𝟐 𝐌 ≥ 𝟗𝟏8.2合同体系 PPP 项目合同、工程总承包合同、融资合同、监理合同等9核心边界条件权利义务边界、交易条件边界、履约保障边界和调整连接边界 9.1.1 项目资产权属 土地运用权、地上建筑物构筑物全部权均归属政府全部 9.2.4 项目总投资的确定 项目总投资=工程费用+工程建设其它费用+建设期利息 （1）工程费用=中标工程费用+变更工程费用 中标工程费用为固定总价合同。变更工程费用需经政府方审定后确定 （2）工程建设其他费用中项目建设管理费按基本建设项目建设成本管理规定（财建2016504
11、 号）计取，费用计入项目总投资，由项目公司包干运用；工程建设其他费用中征地拆迁费用不计入项目总投资；工程建设其他费用中的其他费用按实 计入项目总投资。6（3）建设期利息计算公式：𝐧 𝐆 = ∑ 𝐐 𝐢× 𝐔 𝐢× 𝐢 𝟐式中： F项目建设期利息总额（万元）； 𝐐 𝐢 经实施机构审定的当期工程费用和工程建设其他费用资金占用周期； 𝐔 𝐢 当期工程造价资金占用周期； w
12、828; 𝐢 = 当期下月第一天至竣工验收当日的总日历天数 ÷ 𝟒𝟕𝟔 ； 𝐢建设期资金利率（%），按中标价确定。9.2.5调价机制 工程费用=中标工程费用+变更工程费用 日常小修保养费以 2021 年为基准年，依据 CPI 指数调整。大中修费用根据实际发生额结算。运用者付费调价机制 建设期资金利率根据中标价确定，不做调整 实际年度折现率 = 年度折现率中标价 × 𝟓.𝟘%支付周期五年期以上实际中长期贷款基准利率 9.2.6 项目融资 融资主体为项目公司，融
13、资责任归项目公司的社会资本方股东。政府方不为融资供应任何形式的担保。允许将预期收益进行质 押。 9.2.7 股权转让限制 PPP 项目公司任何形式股权变更，均需经实施机构书面批准。自 PPP 项目合同生效日期起至项目建设期和项目质量缺陷期之内， 项目公司社会资本股东不得转让其持有全部或部分股权。9.3.2履约担保体系 投标保证金 1200 万元、建设履约保函 12000 万元、运营维护保函 240 万元、移交修理保函 12000 万元 9.3.4 第三方监理 由实施机构选定，费用纳入项目总投资。79.3.5 跟踪审计服务机构 由实施机构选定，费用纳入项目总投资。9.4.2 提前终止补偿 九种提
14、前终止补偿情形 10.1 授权关系 政府对实施机构的授权、实施机构对 PPP 项目公司的授权 10.2 监管方式 履约管理、行政监管、公众监督 11.1 项目选购方式 有限数量制资格预审+公开招标11.2公开招标选购流程 资格预审发售招标文件开标评标选购结果确认谈判公示审核 PPP 项目合同签订 PPP 项目合同11.3投标人资格条件资质要求、财务要求、业绩要求、信誉要求、其他要求11.4.2.1公开招标 投标报价指标 总指标 分指标合 作 期可 行 性缺 口 补助总额总造价招标限制价建设期资金利率（上限为基准利率上浮 30%）年度折现率（i，上限为基准利率上浮 30%）合理利润率（f，上限为
15、 3%）幼儿园日常小修保养费单价（上限为 15 元/年）营业用房日常小修保养费单价（上限为 10 元/年）营业用房租赁费基准单价（下限为 30 元/年） 11.4.2.2 公开招标评标方法 综合评分法。评审因素包括投标报价、技术或者服务水平、履约实力、售后服务等。资格条件不得作为评审因素。价格分 30 分，技术资信分 70 分。价格分评分采纳 87 号令规定的低价优先法计算。81.2 财政承受实力论证工作流程PPP 项目财政承受实力论证工作流程图股权投资运营补贴担当风险配套投入信息披露项目名称项目信息财政支出责任状况可 行性 缺口 补助 模政府付费模式 依据政府拟供应的其他投入总成本和社会资本
16、方为此支付的费 用，测算配套投入支出责任责任识别支出测算 依据实施方案中的项目资本金要求及项目公司股权结构，测算股权投资支出责任依据建设成本、运营成本和利润水平，测算运营补贴支出责任依据比例法、情景分析法及概率分析法，测算担当风险支出责任实力评估 财政支出实力评估 行业和领域均衡性评估91.3 财政承受实力论证工作依据本财政承受实力论证报告的编制依据包括但不限于以下内容。1.3.1 法律法规中华人民共和国预算法； 中华人民共和国政府选购法； 中华人民共和国政府选购法实施条例； 中华人民共和国招标投标法实施条例。1.3.2 某某院规范性文件某某院关于加强城市基础设施建设的看法（国发201336
17、号）； 某某院关于加强地方政府性债务管理的看法国发201443 号； 某某院关于创新重点领域投融资机制激励社会投资的指导看法国发 201460 号； 某某院办公厅转发财政部发展改革委人民银行lt;关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导看法gt;的通知（国办发201542 号）; 关于进一步做好城镇棚户区和城乡危房改造及配套基础设施建设有关工作的看法（国发201537 号）； 某某院关于加强政务诚信建设的指导看法国发201676 号； 某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发 201551 号）。1.3.3 部门规章及规范性文件政府选购货物和服务招标投标管理方法（中华
18、人民共和国财政部令第 87 号）； 政府选购质疑和投诉方法（中华人民共和国财政部令第 94 号）； 基础设施和公用事业特许经营管理方法（六部委201525 号令）； 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金 201476 号）；10财政部关于印发lt;政府和社会资本合作模式操作指南（试行）gt;的通知 （财金2014113 号）； 财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金 2014156 号）； 财政部关于印发lt;政府和社会资本合作项目政府选购管理方法gt;的通知 （财金2014215 号）； 关于印发lt;新增地方政府债务限额安排管理暂行方法gt;的通知（财预 201735 号； 关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台运行的通知（财金 2015166 号）； 基本建设财务规则（财政部令第 81 号）（2015 年）； 财政部关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知（财金 2015158 号）； 财政部发展改革委关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知（财金201632 号）； 财政部关于在公共服务领域深化推动政府和社会资本合作工作的通知 （财金201690.