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1、公共选择学派课件第1页，本讲稿共54页大纲大纲公共选择学派第一节背景及代表人物第二节学派特色第三节主要理论第2页，本讲稿共54页第一节第一节 背景及代表人物背景及代表人物u公共选择学派形成于20C60年代末70年代初，是美国的一个新自由主义学派。它的形成与20C5060年代发达国家长期推行凯恩斯主义国家干预政策有关。当时由于凯恩斯主义的推行导致了资本主义经济结构和经济生活发生了一系列变化：政府在经济生活中的作用越来越强，公共部门在经济结构中的比重上升，政府支出规模不断扩大，政府债务和政府赤字不断增加，以及60S后期开始的通货膨胀。在这样的背景下，公共选择学派是作为反凯恩斯主义的一个学派出现的，
2、同时它也因此被西方经济学界归入非主流派的阵营。第3页，本讲稿共54页第一节第一节 背景及代表人物背景及代表人物v公共选择学派产生的特定历史背景政府经济理论的缺乏新福利经济学的影响凯恩斯主义指导下国家干预的失败Goon第4页，本讲稿共54页政府经济理论的缺乏政府经济理论的缺乏v传统经济学缺乏政府经济理论，作为政策制定者的国家被看作是经济体系的外在因素。公共选择理论认为应当把政治决策过程作为经济活动的内在因素。受传统自由市场经济的影响，在经济理论研究中，很少涉及国家与政府行为的研究。然而，随着政府干预的加强，公共经济活动领域的扩张，先前的政治经济学以及现代宏观经济学所探讨的政府经济事务的政策选择问
3、题，已满足不了政府公共经济运行的需要。因为在这些理论中，作为政策制定者的国家与政府，被看成是经济体系的一个外生变量，且政府经济管理活动是以促进公共利益为目的的。这种观点在分析政府的各种经济政策及其效果时，完全忽略了政策的制定过程。在公共选择学派看来，经济政策的制定过程才是决定经济活动的内在因素，而且在政策制定过程中，应抛弃政府为公的幻想，政府官员也是追求利益最大化的经济人。back第5页，本讲稿共54页新福利经济学的影响新福利经济学的影响v30年代以来的新福利经济学激起了公共选择理论对资源配置的非市场决策过程的关注。20世纪30年代以来逐渐形成的新福利经济学，至少在两个方面刺激了公共选择理论的
4、诞生。一是社会福利函数理论探讨了将个人偏好次序加总归纳成为社会偏好次序，以实现社会福利最大化的问题。这种对最优加总偏好的实际程序特点的研究，很自然地刺激了人们对在不同的投票规则条件下，相对于给定的一组偏好将会选择出怎样的结果这一问题产生兴趣。二是20世纪40年代和20世纪50年代论述政策失误的著作，探讨了在公共产品和外部性存在的情况下实现资源最优配置的条件，分析了资源的非市场配置问题，这就刺激了公共选择理论对资源配置的非市场决策过程的关注，如关于个人偏好显示过程如何、决策结果是否符合帕累托最优、存不存在均衡等。back第6页，本讲稿共54页凯恩斯主义指导下国家干预的失败凯恩斯主义指导下国家干预
5、的失败v凯恩斯主义指导下国家干预的加强与失误。二次世界战以后，由于认识到和经历过市场的失灵，导致国家对市场的干预越来越多。国家干预的加强使得政府部门与公共经济活动领域逐渐扩大，相应的也就刺激了对公共经济活动的理论分析。v同时，国家干预经济所引发的各种弊病，如通货膨胀、失业等，又促使人们分析非市场的集体决策过程来探讨国家干预失误的原因，就像分析市场失灵的原因一样，把用来考察市场经济缺陷和过失的方法同样应用于国家和公共经济的一切部门。而传统的经济理论或者没有分析政府经济活动，或者向福利经济学那样未能看到国家的失误。在这种背景下，公共选择理论与其他新政治经济学一道，开始关注政治决策过程，并从实证与规
6、范两个角度用市场机制的特点去理解与塑造政治过程，从而促成公共选择理论的形成与发展。back第7页，本讲稿共54页第一节第一节 背景及代表人物背景及代表人物v公共选择学派产生的过程v1、发源阶段。公共选择学派发源于20世纪50年代。英国经济学家邓肯布莱克（DuncanBlack)于1958年发表的委员会与选举理论，开创了公共选择研究的先河。v2、逐渐形成阶段。20世纪60年代是公共选择学派逐渐形成的时期。1962年布坎南和塔洛克合作发表了一致同意的计算：宪法民主的逻辑基础一书，为现代公共选择学派奠定了理论基础。v3、影响日益扩大的阶段。70年代，公共选择理论的影响不断扩大，并传播到欧洲和日本。v
7、4、迅猛发展的阶段。20世纪的80年代和90年代。1986年，布坎南也因为对公共选择理论所做的杰出贡献而获得诺贝尔经济学奖。第8页，本讲稿共54页第一节第一节 背景及代表人物背景及代表人物v代表人物有布坎南、塔洛克、缪勒以及查理斯罗利。v学术大本营设在美国弗吉尼亚州的乔治梅森大学的“公共选择研究中心”。v学术阵地是由塔洛克于1966年创办的公共选择杂志。第二节第三节第9页，本讲稿共54页布坎南布坎南詹姆斯詹姆斯布坎南布坎南 詹姆斯詹姆斯布坎南，美国人，布坎南，美国人，1986年度诺贝尔经济学奖获得者，公共年度诺贝尔经济学奖获得者，公共选择学派的创始人与领导者。提出选择学派的创始人与领导者。提出
8、了公共选择学派的了公共选择学派的“经济人经济人”假定，假定，并以并以“经济人经济人”这一假定为分析武这一假定为分析武器，探讨在政治领域中经济人行为器，探讨在政治领域中经济人行为是怎样决定和支配集体行为的，特是怎样决定和支配集体行为的，特别是对公共选择所起到的制约作用，别是对公共选择所起到的制约作用，并因此证明政治领域存在缺陷是可并因此证明政治领域存在缺陷是可能的。能的。back 第10页，本讲稿共54页塔洛克塔洛克戈登戈登塔洛克塔洛克戈登戈登塔洛克，世界著名经塔洛克，世界著名经济学家，公共选择范式和寻济学家，公共选择范式和寻租理论的创始人之一租理论的创始人之一,在经在经济学、公共选择和寻租理论
9、济学、公共选择和寻租理论等领域做出了重要贡献等领域做出了重要贡献,他他与布坎南合著的同意的计与布坎南合著的同意的计算是他理论研究上的最大算是他理论研究上的最大成功。成功。back 第11页，本讲稿共54页当代西方经济学流派与思潮当代西方经济学流派与思潮任课教师：孙学敏任课教师：孙学敏商学院商学院08级国贸二班级国贸二班王雅王雅20083120216ThankyouThankyou！第12页，本讲稿共54页公共选择学派第二节Publicchoice第13页，本讲稿共54页学派特色学派特色主要由以下两点构成：与西方主流经济学的分歧公共选择学派的方法论特色第14页，本讲稿共54页与西方主流经济学的分
10、歧人类社会政治市场经济市场私人物品经济决策政治决策政治家、政策法案、法律制度主体为消费者与厂商主体为选民、利益集团、政治家及官员货币选票民主选票（通过）（通过）公共选择学派的观点：个人在社会活动中主要是做出这两类决策。第15页，本讲稿共54页与西方主流经济学的分歧由此可见其与西方主流经济学所不同的就是：1、公共选择学派摒弃了西方主流经济学把政治决策视为经济决策的外生因素或既定因素的传统，而认为“经济”与“政治”是相互依从相互影响的，正确的理解“经济”必须对“政治”有一定的了解，同样，理解“政治”必须能够理解“经济”。2、西方主流经济学的传统是以完全不同的假定来讨论个人在经济市场和政治市场中的活
11、动以及相应的决策过程。认为个人在经济市场上追求自身利益最大化而在政治市场上个人动机则是利他的、超个人利益的。公共选择学派认为在经济市场与政治市场中做出决策的是同一个人，没有理由认为一个人在经济市场是自利的，而在政治市场是利他的，政治市场和经济市场的“善恶二元论”是无法成立的。Back第16页，本讲稿共54页方法论特色公共选择学派的方法论是由布坎南提出并归纳的，分为三个方面：方法论上的个人主义经济人行为理性原则（关于官僚政治行为理论以及关于公共管制理论的著作，主要受此假设影响。）认为经济学是一门交易科学（关于立宪分析的理论主要受此影响。）第三节第17页，本讲稿共54页方法论上的个人主义方法论上的
12、个人主义认为，个人是评价、选择与行动的基本单位。公共选择论通常从个人的视角分析问题。公共选择理论认为，无论是在集体活动还是在私人活动中、在市场过程中还是在政治过程中，不管产生总体结果的过程和结构多么复杂，个人都是最重的决策者、选择者和行动者。公共选择理论试图建立一个统一的有关经济和政治两个市场上的个人行为模型。从实证的角度看，公共选择理论强调方法论上的个人主义不同于哲学上的个人主义。布坎南还将公共选择理论方法论上的个人主义与主流经济学家的个人主义相区别。布坎南认为：第一，公共选择理论方法论上的个人主义并不是说个人在选择与决策时不受制度环境的影响；第二，个人选择所追求的目标可以是利己的，也可以是
13、利他的；第三，个人选择方案与选择的结果是有区别的，总体结果是个人选择的不经意结果。Back第18页，本讲稿共54页经济人行为的理性原则公共选择论认为，人人都是经济人，在私人部门和公共部门工作的人，目标没有太多的差别，既不更好，也不更坏。从政的人也不是总是为公共利益献身的人，同样的经济市场中的消费者与厂商也不是极端利己的。这一点与传统的西方主流经济学分析是不同的。公共选择理论模型的基点是把“经济人”范式扩大到公共选择活动中，个人参与政治活动的目的也是追求个人利益最大化，也以成本收益分析为依据。但是，公共选择理论的“经济人”范式不同于在选择对象间配置稀缺资源以求效用最大化的行为范式。Back第19
14、页，本讲稿共54页认为经济学是一门交易科学公共选择学派的经济学说认为，经济学不是一门选择或资源配置理论，而是一门交易科学，它研究个人的交易倾向、交易过程和个人在只有交易中心自发产生的秩序。政治过程和经济过程一样，其基础是交易动机、交易行为，是利益的交换。市场是自动交易过程的制度体现，个人是按照各自的交易能力进入自动交易过程的。Back第20页，本讲稿共54页Thank you！当代西方经济学流派与思潮任课教师：孙学敏公共选择学派第二节08级国贸二班王雅20083120216第21页，本讲稿共54页公共选择学派公共选择学派第三节第22页，本讲稿共54页公共选择学派的主要理论主要理论 公共选择学派
15、的理论主要包括公共物品理论、投票理论、党派经济学、利益集团理论、寻租理论、政府失灵理论以及宪政经济学等。以下重点讨论公共学派的几个理论。投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学第23页，本讲稿共54页投票理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学 “民主”一词来自于希腊，原意为“一切事项由全体公民审议”，但很多时候民主是指“大多数人的统治”。在民主制下，所有的政治活动的决议都是通过投票产生的，不同的投票规则会产生不同的结果。下面我们讨论一下公共选择学派的投票理论。投票规则通常有两种，一致同意和多数票规则，其他的投票规则有加权投票规则，否决投票规则等。第24页，本讲稿共54
16、页投票理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学一致同意原则一致同意原则所谓一致同意原则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能通过最后的实施。这个原则给予了每个参与者否决权，按这个意义上说，这个原则是最为理想的集体决策方式。一致同意是一种理想的集体决策模式，然而它的优缺点也是非常明显的。我们接下来讨论一下这种决策模式的优缺点。第25页，本讲稿共54页投票理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学优点：1、由一致同意原则得出的集体行动方案在经济学上是有效率的。个人参与集体决策要付出成本，这就决定了他会认真的对待集体决策
17、。2、参与者平等的选择。在一致同意原则下，个人选择对集体的选择至关重要。每一个参与者都是绝对平等的，而其利益也可以得到充分的保障。3、一致同意原则还可以在一定程度上在集体决策时避免“搭便车”现象，而且有助于集体内部的合作。案例：联合国安理会的决议第26页，本讲稿共54页投票理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学缺点：1、由于人与人之间存在着价值判断或效用函数上的差异，因此达成一致就要经过不断的切磋与讨论，在当事人数目众多的时候，达到一致同意则要花费很大的交易成本。最终，最可能的是，一致同意的投票制度将导致讨价还价和敲诈以及打不成任何实质性的决议。2、一致同意规则排除了个人策略行
18、为。一致同意规则是假设每个人都真实投票。实际上，如果一个人认识到某项决策他不点头就不能通过的话，那么他就可能敲诈那些想使这项决策通过的人。3、有些情况下会出现“一致同意悖论”。比如说为了达到一致同意的目的，可能出现贿赂、互投赞成票的问题，这与一致同意规则的出发点政治平等正好矛盾。第27页，本讲稿共54页投票理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学安南与五大常任理事国代表合影众所周知，联合国主要机构之一安理会，现在由两类、15个国家组成一类是常任理事国，包括中国、美国、英国、法国、俄罗斯，常任理事国拥有否决权，地位显赫、影响重大，因此被称为“五大国”；再一类是非常任理事国，有10个
19、国家，非常任理事国经联合国大会选举产生，任期2年。按照联合国宪章的规定，安理会决议时也分两种情形。不同决议时，投票规则不同。当安理会就程序事项表决时，至少需要9张可决票（五分之三），此时常任理事国并不具有否决权；但安理会在调停国家之间的争端时，除9张可决票外，还包括“全体常任理事国之同意票表决之”。“同意票表决之”，就是没有“反对票”，这就是人们通常所说常任理事国“否决权”的法律依据。可以看出，否决权的实质是全体一致规则。第28页，本讲稿共54页投票理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学多数票原则多数票原则在实际生活中，除了像联合国常任理事国会议决议、欧盟成员国首脑会议作出财政
20、预算等重大问题的决议等这些少数场合外，一致同意规则很少被使用。而少数服从多数的决策就成为了“最优规则”。当人们对一项议案进行决策时，成本包括决策成本决策成本与外在成本外在成本。决策成本决策成本包括解释待通过的议案、讨价还价、修改议案等花费的资源与时间成本。这种成本是随着通过议案所需人数的增加而增加的。外在成本外在成本是指集体决策在实施过程中，对那些没有参与决策的人产生的不利影响或者效用损失。这种成本随着人数的增加而减少的。总成本的大小与决策所需票数密切相关。一般来说，当出现多数和少数的意见时，决策成本是既定的，而选择多数赞同决策比选择少数赞同的决策会导致较少的外部性成本。因此，在存在比较大的决
21、策人数量时，多数票原则就成为了“最优原则”。第29页，本讲稿共54页投票理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学多数票原则的缺点多数票原则的缺点1、按照多数票规则进行选择往往难以获得均衡的结果。投票悖论认为，当每个人的偏好不同时，加总这些偏好所获得的结果可能是不相容的。2、多数票规则没有如实的反映每个人的偏好强度。不像私人物品市场上，个人可以通过多买或少买来表达自己的偏好强度，公共物品市场上，民主制赋予人们的选择权是“一人一票”。3、采用多数票规则进行集体选择有可能导致对选择程序控制权的争夺。表决程序安排不同，选择结果就可能不同。而最终的选择结结果往往取决于表决程序的安排。4、多
22、数票规则会导致选民对公共选择活动的冷漠。多数票规则下，一个选民的投票成本与其收益往往是不对称的，这一点可以用来解释为什么投票选举活动的参与率往往只有60%70%。back第30页，本讲稿共54页投票悖论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学早在18C法国思想家孔多塞就提出了著名的“投票悖论”，认识到多数通过规则会导致议案循环的可能性。这是一个很简单的例子，假设有三个人，面对三个备选方案A、B、C，有如下偏好排序：个人选择投票者1投票者2投票者3第一选择ABC第二选择BCA第三选择CAB根据表中的偏好次序，并根据多数法则进行投票，可以得到以下结果：a)如果只允许投票者1.2.3分别投
23、1票，结果就是一个方案一票没有解。b)如果我们是两两投票，很容易就发现这形成了一个循环，也就是说1.2.3所组成的社会不能从个人偏好中得出一个符合传递性原理的集体偏好次序。c）如果我们只进行两两投票，问题又来了。会发现首先进入投票程序的方案不同，结果也不同。在这里，只要第一轮未进入投票程序的方案，最后总能胜出。在这个时候，投票结果并不决定于社会对方案的真正偏好，而是决定于社会投票的次序。这就是所谓的投票悖论。当然了，出现投票悖论的概率大小主要取决于备选方案的数量，与备选方案的数量呈正比。back第31页，本讲稿共54页利益集团理论投票理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学利益集团理论为某种共同的利
24、益的冲动所驱使而联合起来的一些公民，不管他们占全部公民的多数或者少数，而他们的利益是损害公民的权利或社会的永久的加总的利益的。詹姆斯麦迪逊致力于影响国家政策方向的组织，它们本身并不图谋推翻政府。布莱克维尔政治学百科全书利益集团是一个持有共同态度、向社会其他集团提出要求的集团。杜鲁门利益集团，就是一部分人组织起来为追求共同利益而对政治过程施加压力。沃塞曼到底什么是利益集团？到底什么是利益集团？由以上界定可以看出：首先，利益集团是一个有组织的集团，一个宣称自己代表着具有共同利益或理想的人们的组织。其次，利益集团成员具有共同的利益或目标，战略明确。一般而言，利益相同的选民形成联盟，为了共同的利益向政
25、府机构提出要求或施加压力，使政策符合它的需要。它具有影响政府决策的能力，并为影响政府内外政策不遗余力地采取各种方式进行活动。利益集团可以由普通公民、非赢利性的组织、公共部门组织利益集团可以由普通公民、非赢利性的组织、公共部门组织组成，也可以由寻租的厂商组成。组成，也可以由寻租的厂商组成。(补充：当代中国的十大社会阶层)第32页，本讲稿共54页利益集团理论投票理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学利益集团理论利益集团的分类利益集团的分类利益集团按性质可以分为两大类：私人利益集团和公共利益集团。私人利益集团私人利益集团主要为自己的会员追求利益，如各国的劳工组织、工商业利益集团等。公共利益集团公共利益集
26、团的目标则是为整个社会谋利，如环保组织、妇女运动组织等。当然还有其他许多种类的分类，按照的标准不同，分类也不尽相同。第33页，本讲稿共54页利益集团理论投票理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学利益集团理论利益集团的作用与手段利益集团的作用与手段利益集团的目的是向国家公共权力机构施加影响以维护自身的利益。在发达资本主义国家，利益集团影响立法过程活动的主要对象是议会。其方式主要有：为缺乏信息的选民免费提供信息，竭力鼓动他们支持自己。向政治家或议员们游说，提供他们所缺乏的专业技术信息。给予议员们政治资助，鼓动他们批准由利于特殊利益集团的议案，并把它混杂在一揽子政策之中以防被识破。与其他特殊利益集团相互
27、捧场，互投赞成票。其他方式还有游说、公开运动、和平示威、威胁、行贿与恐怖活动等。第34页，本讲稿共54页利益集团理论投票理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学利益集团理论利益集团在政治上的影响利益集团在政治上的影响积极作用积极作用：可以弥补政策制定和立法方面的不足之处，利益集团的存在和与政党的相互制衡实际上起到了有效的纠偏作用。利益集团的存在和发展也是民主意识进步的一个体现。利益集团对团体成员的利益有增进的功能。消极作用消极作用：误导决策，阻碍政策的立法行政活动，造成政府工作效率低下损害公共利益。利益集团政治无形中使真正的自由主义政治程序无以为继。利益集团直接导致金钱政治。增加了社会的不平等。ba
28、ck第35页，本讲稿共54页利益集团理论投票理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学利益集团理论当代中国十大社会阶层社会上层中上层中中层中下层底层经理人员阶层国家与社会管理者阶层农业劳动者阶层城乡无业、失业、半失业者阶层私营企业主阶层专业技术人员层办事人员阶层个体工商户阶层商业服务业员工阶层产业工人阶层这十大阶层实际上就形成了十大利益集团第36页，本讲稿共54页寻租理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学什么是寻租？什么是寻租？广义上讲，寻租就是指人类社会中非生产性的追求经济利益的活动。狭义上讲，寻租是指利用行政法律手段阻碍生产要素在不同产业之间自由竞争以维护或攫取既得利益的行为。常见
29、的寻租行为的分类：1，为了获得垄断地位而进行的寻租。2，为维持已获得的垄断地位而进行的寻租。3，为防止他人寻租可能对自己造成损害而进行的寻租。拓展：寻租理论的发展第37页，本讲稿共54页寻租理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学寻租的手段寻租的手段第一种是通过游说、贿赂、拉关系、走后门等手段直接获取租通过游说、贿赂、拉关系、走后门等手段直接获取租金。金。如通过游说争投资、立项目、争贷款。又比如利用退下来的老干部发挥“余热”，让高干子弟充当公司领导，在这些人物的坐镇和疏通下，寻租者不费吹灰之力就立于不败之地。第二种是通过各种手段改变政策环境以达到寻租目的。通过各种手段改变政策环境
30、以达到寻租目的。如由于对经济特区、开放城市、计划单列市有种种的优惠政策，因此，沿海城市千方百计想挤入“开放”行列，内地城市想方设法地要计划单列，各种开发区如雨后春笋般涌现，无非都是为了寻租。又如国家对于外资、合资企业有优惠政策，因而有相当多的国有企业削尖脑袋想与外资挂钩，甚至不惜先在国外投资，再与国内“合资”以便达到合资的目的，即使损害国家利益也在所不惜。第三种是进行表面上似乎为生产的投资，但其目的不是从这些进行表面上似乎为生产的投资，但其目的不是从这些生产性投资中直接获得利润，而是要争取达到政府生产性投资中直接获得利润，而是要争取达到政府制定的某些标准从而获得某种优惠或补贴。制定的某些标准从
31、而获得某种优惠或补贴。第38页，本讲稿共54页寻租理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学寻租对社会的影响寻租对社会的影响A，布坎南对寻租行为的分析布坎南对寻租行为的分析B,寻租对社会的影响寻租对社会的影响寻租活动会造成严重的资源浪费寻租盛行将导致生产萎缩寻租活动会形成特殊利益集团，导致收入分配不平衡寻租严重阻碍创新寻租导致交易费用的增加寻租带来分配扭曲寻租进一步破坏制度和规则寻租的根源是政府寻租的根源是政府，它的主要特征是不经过相应的生产劳动而将社会公众财富转移到一部人手中。寻租从根本上是与劳动和公平原则相违背的，也是对公共资源的侵害和浪费。寻租并不创造财富，它只是改变财富的所
32、有权。寻租并不创造财富，它只是改变财富的所有权。back第39页，本讲稿共54页寻租理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学布坎南对寻租行为社会成本的分析：布坎南对寻租行为社会成本的分析：第一，为获得和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支出，即这些企业和个人向政府开展各种游说活动的支出费用，包括人力、物力、财力等。寻租者进行这些活动所花费的资源，对整个社会而言，是财富的净损失，是完全的资源浪费。利用时间、精力和金钱去游说的结果，对寻租者来说可能更有效率，但对社会来说没有效率而言。第二，“政治创租”所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。寻租在扭曲资源
33、正常配置的同时，对政治生活也有着严重的负面影响。寻租活动对于政治权利而言，是对政治权利的的一种异化和蜕变，从本质上讲，它是公共权力的非公利用；对于政府来说，它也是政府存在和发展的一个毒瘤。第三，寻租结果所造成的垄断和资源配置的扭曲，也是一种社会福利的损失。寻租行为所导致的社会资源再分配，可以说是一种”大鱼吃小鱼“的过程。在寻租活动中，受到损害的是分散的消费者、寻租行为的失败者以及没有进行寻租的企业；对消费者来说，寻租企业会把其寻租成本化入产品成本中，从而强加给消费者；而对于其他企业，他们为了也从政府政策中捞取好处，必然会展开寻租竞争，即会引发第三方资源配置的扭曲，这就是寻租的恶性循环。back
34、第40页，本讲稿共54页寻租理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学back寻租理论的发展寻租的思想渊源可以追溯到古典经济学家亚当斯密。斯密已经觉察到当时英国许多法令助长了某些经济集团的私利，却未能着重说明人们在追逐垄断权时所浪费的未来可以用于其它用途的资源。萨伊发展了斯密的思想。他不仅对寻租的成本和收益进行了实证分析，并且对这种追求认为稀缺性权利的行为所造成的社会福利负效应做出了规范性的判断。1967年，塔洛克在关税、垄断和盗窃的福利成本一文中初步探讨了有关寻租现象的问题。据说，塔洛克提出的寻租理论受到了他在中国天津经历的影响。1949年之前的天津有许多缺胳膊少腿的乞丐。塔洛克
35、甚为奇怪，询问他人，此为何故，后得知如不自残，则得不到他人的可怜。乞丐行为是浪费资源，寻租活动何尝不是如此？1974年，安妮克鲁格的寻租社会的政治经济学一文首先明确使用了“寻租一词”，不仅向人们展示了竞相寻租的各种做法，而且提出了一个在国际贸易中受到数量限制从而带来租金的重要场合下，竞相寻租的简单模型。寻租理论是在这次探讨国际贸易保护主义政策形成原因的研究中正式提出的。此后，寻租理论获得了长足的发展。其理论影响已编辑经济学的各个分支，乃至为社会学、政治学、行政管理学等其他社会科学分支学科提供了新的研究思路。第41页，本讲稿共54页政府失灵理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学公
36、共选择学派把政府失灵又称作官员政治的无效率或政治失灵，是指政府为了克服市场功能缺陷所采取的立法、行政管理以及各种经济政策手段，在实施过程中往往会出现各种事与愿违的结果和问题，最终导致政府干预经济的效率底下和社会福利的损失。它表现为浪费、冗员和低生产率。它表现为浪费、冗员和低生产率。之前在我们的学习中我们知道产生政府干预经济的原因在于所谓的“市场失灵”由于市场势力、外部性、公共产品和不完全信息的存在，市场不能解决经济中的所有资源配置问题，需要借助政府的力量来提高经济运行的效率。然而，政府也不是万能的，政府也会出现“失灵”，导致资源配置的低效率，这里就有必要提出“政府失灵”的理论。什么是政府失灵？
37、什么是政府失灵？第42页，本讲稿共54页政府失灵理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学几种政府失灵表现的分析几种政府失灵表现的分析A，没有代表性的政府，没有代表性的政府在现代民主社会，民主当是“一人一票”，但事实上往往是金钱赢得选举。因此在政治上说的上话的是金钱而不是选民的偏好。因此，在西方民主制度下，通过政治程序作出的公共选择，如立法、政策方案，往往体现的是财力雄厚的极少数人的利益和偏好，并不能代表广大选民的利益和愿望。第43页，本讲稿共54页政府失灵理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学B,政府目光短浅和行为短期化政府目光短浅和行为短期化 在西方民主制下，领
38、袖们常常面临着选举每隔2年、4年或6年就要进行一次选举，而且竞争十分的激烈。而经济则不同，市场的竞争是延续的，只要私人厂商没有退出市场，竞争就会延续，就有可能在下一次竞争中反败为胜。而政治的竞争是间断的，某个政治人物上台所实行的政策往往只适用于其当政那一段时间。这必然导致政治决策上的目光短浅，他们往往重视的是眼前的地位和未来的选票，很少看重国民的未来的利益。目光短浅的倾向会导致政府施政方案中的超前消费偏向，就是说，那些促进现在而不是未来消费的方案将得到拥护，而那些长期投资（基础研究、水土保持、环境保护）在临近政治选举的阶段会经历磨难。第44页，本讲稿共54页政府失灵理论投票理论利益集团理论寻租
39、理论政府失灵理论宪政经济学C、产生了新的外部性、产生了新的外部性a）政府规模不断膨胀政府机构不断扩张的态势必然导致国家财力和社会资源的大量消耗，在政府部门以及政府控制的公共服务部门中，官僚主义严重，各种不负责任现象盛行，效率低下，社会为此付出的费用大大高于社会本应支付的成本。b）形成了新的垄断只有保持竞争，市场机制才有效的发挥作用。但由于市场的规模经济效应，市场竞争又会导致积聚、集中和垄断，从而抑制了竞争。政府对经济生活的调控可以在一定程度上控制垄断，却产生了新的垄断国家垄断。一些企业被人为地置于各级政府的保护之下，这阻碍了生产要素在不同行业、不同部门之间的流通，给一些特殊利益集团带来了好处。
40、并且还为寻租行为提供了可能。c）造就了新的不平等政府运用权力进行再分配以求达到平等的状态，其实质是将一部分财富转移到另一部分人手中。某些集团会进行政治上的努力以促使政府实施有利于自己的政策。而政府在试图保护一些人利益的同时却可能伤害了更多人的利益。第45页，本讲稿共54页政府失灵理论投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学D、寻租与腐败、寻租与腐败 当政府干预市场时，就会经常形成集中的经济利益和扩散的经济费用，政府干预带来了以“租金”形式出现的经济利益，为寻租行为提供了可能性。寻租作为一种非生产性活动，并不增加任何新产品或新财富，只不过改变生产要素的产权关系，把更大一部分的社会财富装
41、入私人腰包。寻租会导致不同政府部门及官员争权夺利，影响政府声誉和增加廉政成本：大权在握的政府官员极可能受到非法的利益引诱而做出有利于提供报酬的人而不利于公众和公众利益的行为。这就妨碍了公共政策的制定与执行，降低行政运转速度甚至危及政权稳定，这些都是政府失灵的重要表现。第46页，本讲稿共54页宪政经济学投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学解决政府失灵和根本出路是进行宪政改革，对政府权力施加宪法约束，重新确立一套经济和政治活动的宪法规则。宪政经济学宪政经济学的思想先宪政经济学驱与代表人物人们进行公共选择、开展集体活动、确定公共物品的需求与供给，都是在一套规则体系约束下完成的。这一套规
42、则体系是根本性的，具有固定持久的特征，因而实际上就是宪法。宪法应在具体活动开展之前制定，是为立宪或者制宪；宪法虽然相对固定，但也应适应形势的变化而不断调整、修改，是为修宪。制宪与修宪是集体活动，是公共选择的一个方面，其内容仍然是经济性的。公共选择理论中研究制宪与修宪的理论，叫宪政公共选择理论中研究制宪与修宪的理论，叫宪政经济学。经济学。第47页，本讲稿共54页宪政经济学投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学宪政经济学要点宪政经济学要点u对象对象布坎南等人把宪政经济学所属的公共选择理论与正统的经济学理论区分开了。而宪政经济学与正统经济理论的区别就在于后者分析约束下的选择，而前者分析对
43、选择者的约束与对约束的选择。更具体的说，宪政经济理论要研究对政府的财政权宪政经济理论要研究对政府的财政权力、货币权力与管制权力的宪法约束。力、货币权力与管制权力的宪法约束。由于规则决定选择结果，所以规则本身就成为宪政经济学研究的对象。由于宪政经济学研究的是规则而正统经济学研究的是规则约束下的选择，因此布坎南认为，宪政经济学的研究层次要高于主流经济学的研究层次。第48页，本讲稿共54页宪政经济学投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学u规则决定政策规则决定政策 任何一项政策都是在一定的决策规则下制定的，政策本身的好坏和好的政策能否出台取决于决策规则。不同的决策规则会带来不同的决策结果和
44、性质不同的政策。经济政策的好坏不取决于经济学家的建议和政治家的行为，而取决于制定制度的规则。就税收政策与税收制度而言，税收制度更为重要。对于一个国家或一个社会来说，关键不是要选择出好的政策和领导人，而是要建立一套公平的决策规则。人们不能把他的希望和命运寄托在精英贤哲以及他们所作的英明决策上，而应当寄托在宪法制度上。第49页，本讲稿共54页宪政经济学投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学u规则与效率规则与效率在分析宪法规则的约束时，布坎南用主观主义过程论和契约论的观点，以一致同意或自愿交换为标准解释了效率的含义。他认为，一种经济活动是否是高效率的，应在经济活动的过程中被检验，不应该用
45、活动的结果来判断。对于个人而言，只要按照自己的意愿行事，那就是增进个人效用的，对于整个经济活动的效率，只要所有的人都未受到强迫，都是按自己的意愿行事，则这一经济活动具有配置效率。布坎南区分了两个层次的效率：规则约束下的交换效率与规则约束本身的效率。只要在一定的规则约束下人们的活动自愿而未受到强制，这种活动就是有效率的。对于规则本身，如果人们一致要求改革，则这种规则就是无效率的；如果人们对于改革的要求意见不能完全一致，则现行规则是有效率的。第50页，本讲稿共54页宪政经济学投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学u政府的宪政约束失灵政府的宪政约束失灵在西方宪法中，确实存在着对政府行为的
46、明文约束和程序约束。但是程序约束太少而明文约束则大多时候是无效的。明文约束之所以不能奏效的原因主要在于宪法的解释。在现代政治结构中，对宪法的解释取决于最高法院的司法解释对宪法的解释取决于最高法院的司法解释，然而法官是有政治过程选举出来的，这就使得司法过程的政治化是有可能的。另外，最高法院是否能对抗国会的权利也值得怀疑最高法院是否能对抗国会的权利也值得怀疑。在美国共和制当中，国会控制着最高法院和管辖权与预算，虽然大法官由总统提名，但须经参议院批准，而且总统与行政机构都不可能不要国会拨款而正常运行，在这样的情况下，即使最高法院与行政、立法机构有分歧，也无力维护明文约束。实际上，在美国立法至高无上，
47、宪法则从属之。宪政经济学家把许多经济问题与经济政策的失误都归结于此。GOON第51页，本讲稿共54页宪政经济学投票理论利益集团理论寻租理论政府失灵理论宪政经济学宪政经济学的先驱及代表人物宪政经济学的先驱及代表人物 宪政经济理论有其独特的思想渊源。布坎南强调了维克赛尔的财政思想与以斯密为代表的古典经济理论的影响，并且尤其强调了前者。除此二人之外，它还受到第三者美国开国元勋的联邦主义观点的影响。维克赛尔认为，应更多地注重约束政治当事人选择与决策的规则改革，而不应通过努力来影响政治当事人行为来得到好的政治结果。规则应否改革、如何改革，要根据一致同意的标准来判断与确定。这一观点对宪政经济学的影响是根本
48、性的。以斯密为代表的古典经济理论分析了没有政府干预条件下的市场机制的性质和优点，他们从分析中得出的结论是应该建立健全的宪法约束，废除重伤时代过多的政府干预。斯密等人分析了两种约束经济当事人选择的两种可相互替代的制度结构：有国家干预或者没有。而这种行为与宪政经济学研究比较不同的制度结构以找出最适合的制度结构在方法、对象与结论方面是一致的。宪政经济学的代表人物是布坎南、塔洛克和瓦格纳等人，但当弗里德曼与哈耶克等人偏离自己的具体理论研究而论述到宪政经济学时，他们在观点上也与宪政经济理论溶为一体，身份上也成为了宪政经济理论的代表人物。back第52页，本讲稿共54页小结小结公共选择学派是一个具有独特理
49、论、在西方经济学和政治经济学中占有独特地位的流派，它与西方主流经济学派不同，它以揭露资本主义矛盾和批判资本主义制度为其特色。公共选择学派根据他们的分析得出的结论是：现代西方资本主义社会的种种矛盾和困难，与其说是反映了市场经济的破产，不如说是反映了现行资本主义制度结构的失败。现行的资本主义结构是在19世纪根据适合产业革命初期条件的政治技术设计的，现在它已经过时了。与主流学派相比，公共选择学派提出了许多有价值、有启发性的思想和观点，但是他们的一些理论和主张是有片面性的，有些观点过于极端。布坎南的理想社会是一种宪政民主下的无政府社会在一套公正的宪法规则下，人们能够一起生活于和平、繁荣与和谐之中，而保留作为能够和必须创造人们自己价值的自主的个人自由，政府则退回到亚当斯密所说的“守夜人”的位置上。这种社会只能作为布坎南为人类遥远的未来所作的一种蓝图，眼下是很难成为现实的。第53页，本讲稿共54页结语谢谢谢谢观观看看！本课件共 54 页，主要分三个部分讲述公共选择学派的背景及代表人物，学派特色与方法论特色，以及主要理论。历时7周，查阅了北京大学徐云霄的公共选择理论以及杨志勇、张馨的公共经济学，对公共选择学派有了比较深入的了解。当代西方经济学流派与思潮老师：孙学敏公共选择学派商学院08级国贸二班王雅20083120216第54页，本讲稿共54页