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1、房屋及相关设施零星维修项目风险管理与保障措施一、风险管理目标“三保证、两保障”的风险管理目标： 保证项目履约过程中管理合法合规。保证将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。保证项目部与业主、监理工程师之间实现真实、可靠的信息沟通， 包括编制和提供真实、可靠的各类报表。保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性，促进项目合同预控目标的实现。保障我公司建立的风险数据库中针对项目的重大风险发生后的危机处理及时、执行到位，保护本项目不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。二、风险管理的原则全面性原则：内部控制及风险管理工作应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖项目
2、部所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。重要性原则：内部控制及风险管理工作应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。制衡性原则：内部控制与风险管理工作应当在治理结构、机构设置及全责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。适应性原则：内部控制与风险管理工作应当与工程范围、风险水平相适应，并随着经营发展情况的变化及时加以调整。成本效益原则：内部控制与风险管理工作应当权衡实施成本与预期效益，以适当成本实现有效控制。三、组织机构项目部设置风险管控领导小组，下设工作小组，负责根据项目部全面风险管理与内部控制手册建立适用于项目的、完善的风险管理体系
3、，严格履行合同约定的权力、义务，合理回避履约过程的风险。四、管理职责1、风险管控领导小组（1）、组织制定项目部内部控制与全面风险管理组织机构设置及其职责方案。（2）、负责项目风险与内控管理体系的建立、健全、运行及维护，审批项目部年度风险与内控管理计划。（3）、组织协调项目部风险与内控管理体系中各职能部门之间的关系，对资源进行合理、必要的配置，确保分析与内控管理的资源投入。（4）、组织制定项目部的风险管理策略和重大风险管理解决方案或调整方案。（5）、组织制定项目部重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。（6）、组织制定公司风险与内部控制管理的规章制度及项目部重大决策的风险
4、评估报告、重大风险应急预案、风险损失事件处理方案。（7）、审批项目风险与内控管理日常监督、专项监督及自我评估报告，对其中所提出的有关重大缺陷或重大风险的解决方案提交项目党政联席会议审批。2、工作小组（1）、贯彻落实我公司、业主的风险管理战略及各项规章制度、管理措施与管理解决方案；（2）、负责建立项目部风险与内控管理体系，完善风险与内控管理体系监督、检查机制；（3）、确定本工程风险与内控的总体目标、风险偏好和风险承受度，开展项目部的年度风险评估和分析工作，确定本工程的年度重大风险分布，提出相应风险管理策略及风险管理解决方案；（4）、制定本工程重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准和
5、判断机制；制定本工程的重大决策风险评估报告；（5）、制定本工程风险与内控管理日常监督、专项监督、自我评估活动，对监督评价中发现存在的重大缺陷或重大风险提出解决方案，必要时向上级主管部门报告，共同提出解决方案；（6）、跟踪内外部环境变化情况，评估、调整本工程重大风险分布情况，并提出对应风险管理调整解决方案，必要时向上级主管部门报告，共同提出解决方案；（7）、拟定本工程重大风险应急预案和风险损失事件处理方案，报上级部门备案；（8）、制定本工程年度全面风险管理报告与内部控制自我评估报告。五、保障措施1、建立完善的项目风险管理组织机构项目部设置风险管控领导小组，明确各部门各工种的责任负责人，确定管理沟
6、通渠道，保证项目实施过程中事事有人做，事事有人管，事事有人监。2、加强项目风险管理培训重视对基层工作人员的风险培训的同时加强对风险管理人员的培训。一是对于高层风险管理人员，要提高他们的风险管理意识和风险知识水平，能够从公司战略上清晰的认识风险管理的重要性，并能及时发现风险管理问题，从而迅速的制定解决方案；二是对于中低层风险管理人员的培训，要提高工作人员的执行能力，对于上级制定的风险管理方案能够及时的落实，并准确的传达给项目其他工作人员，有效的沟通和协调大家共同避免风险或者减小风险产生所带来的损失。3、完善风险管理制度（1）、建立风险识别制度；（2）、建立风险评估制度；（3）、建立风险突发事件应
7、对对策制度；（4）、建立风险监控制度。4、风险管控工作流程（1）、风险信息的收集与评估项目部各部门动态收集与本部门归口业务相关的内、外部风险管理初始信息，并进行分析、整理和记录，动态调整本部门的风险数据库。（2）、风险管理策略的制定与实施风险管理策略由项目部风险管理领导小组制定，经项目部党政联席会议进行评估后确定。各业务部门按照部门的职责权限，落实与本部门归口业务相关的风险管理策略，执行相应风险管理解决方案。（3）、风险的监控报告与预警项目部各业务部门对归口业务风险源和风险信息进行跟踪、评判，及时发现和应对可能出现的风险，对发现的一般风险，各业务部门及时调整本部门的风险数据库，并按季度报风险管
8、控制工作小组。对突发性重大风险，业务部门应及时报风险管控工作小组，并组织拟订相关风险管理解决方案。（4）、风险与危机管理项目部危机管理分为危机预防和危机应对，其中危机预防为管理重点。危机预防主要依据风险监控结果，针对不同危机状况，通过制定相应管理策略，实施具体管理措施，达到对危机的事前防范。项目部发生危机事件后，将及时成立特别领导小组负责事件处理，同时快速启动危机处理应急预案，积极开展危机处理工作。危机处理完毕后，做好危机事件的总结工作，查找危机管理工作中存在的不足和危机处理过程中出现的问题，提出改进意见和建议， 不断完善风险与危机管理。5、流程体系根据我公司全面风险管理与内部控制体系文件的相
9、关内容，若我单位中标后，将结合本工程的实际情况，由风险管控领导小组牵头， 各业务部们共同建立完整、规范、合理、统一的业务流程体系，主要包括流程图、流程描述、风险控制矩阵三个部分组成，具体包括流程图、流程描述、风险控制矩阵、风险数据库、控制文档、缺陷跟踪报告，他们之间关联紧密，环环相扣，相互对应。建立完善的业务流程体系后，在运营中定期评估、及时改进和更新。6、风险分类根据我公司全面风险管理与内部控制分手册的相关内容，风险按发生的类别、业务管理和操作层次划分为三个层次，即一级风险、二级风险和三级风险。根据我公司确定的风险分类和风险数据库，对本工程业务流程中可能发生的风险进行归集、整理，建立适用于本
10、工程的风险数据库， 并定期进行监督检查。7、监督检查与考核机制（1）、由风险管控工作小组会同相关部门开展日常监督检查活动，每季度开展一次，确保风险管理体系的正常运行；（2）、在经营活动、业务流程、关键岗位员工等发生较大调整或变化的情况下，风险管控工作小组应会同相关部门对内控的某个或某些方面开展专项监督活动，并出具专项监督检查评价报告，报风险管控领导小组；（3）、编制全面风险管理年度报告，归纳总结全面风险管理年度工作情况，拟定下年度的内控与全面风险管理工作计划；（4）、对监督过程中发现的缺陷，由缺陷责任部门分析缺陷性质和产生原因，提出整改方案，再由内控主管部门采取适当形式向风险管控领导小组报告；（5）、检查评价遵循：全面性原则、重要性原则、客观性原则和成本效益性原则；（6）、对各部门监督检查活动的检查结果打分，考核评价结果分为“A、B、C”三个等级，其中 A 级得分：85-100 分，B 级得分 65-84 分，C 级得分 0-64 分，对完成较好的给予奖励，对完成较差的给予处罚。8、风险管理文化通过理顺工作流程、建立动态风险数据库等风险管理工作，让风险管理和内部控制工作扎根人心，树立全员参与全面风险管理的理念、意识，形成良好的全面风险管理文化。