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1、编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共75页第 1 页 共 75 页第一章 概述考试要求1.了解工程咨询业的起源、国内和国际现状、发展和趋势。2.掌握工程咨询的概念、性质、原则、特点、业务范围以及在经济建设中的地位和作用。3.熟悉工程咨询服务的对象和方式，以及工程咨询与项目的关系。第一节 工程咨询的概念一、工程咨询的含义、性质工程咨询是受客户委托，在规定的时间内，运用科学技术、经济管理、法律等多方面的知识，为经济建设和工程项目的决策、实施和管理提供智力服务。因此，工程咨询业也是智力服务性行业，属 第三产业。二、工程咨
2、询业的原则和特点（一）工程咨询业的含义工程咨询业是智力服务性行业，运用多种学科知识和经验、现代科学技术管理方法，遵循独立、科学、公正的原则，为政府部门和投资者对经济建设和工程项目的投资决策 与实施提供咨询服务，以提高宏观和微观的经济效益。工程咨询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。（二）工程咨询的原则1.独立原则 独立是工程咨询的第一属性，即咨询专家独立于客户而展开工作。2.科学原则 科学是指以知识和经验为基础为客户提供解决方案。经验是实现工程咨询科学性的重要保障。知识、经验、能力和信誉是工程咨询科
3、学性的基本要素。3.公正原则 工程咨询应该维护全局和整体利益，要有宏观意识，坚持可持续发展的原则。（三）工程咨询业的特点 10 个（1）工程咨询服务实际上是完成客户委托的任务。（2）咨询任务弹性很大，可以全过程咨询，也可以只就某一项工作进行咨询。（3）每一项咨询任务都是一次性、单独的任务，不可能象物质产品那样批量生产。（4）咨询的时效性很重要，时间是构成质量要求的一部分。（5）咨询过程不是以物流为中心而是以智力活动为中心。（6）咨询工作牵涉面比较广。（7）建设项目受有关条件的约束性较大。（8）许多咨询成果是预测性的，要经受历史的考验。因此，咨询质量的评价 1 除了企业本身的及时评价以外，2 还
4、要接受顾客的验收评价，3 项目实施过程中的跟踪评价，4 项目投产后的后评价。（9）咨询工作的程序，有的可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允许有一定工作弹性。（10）咨询产品没有批发环节，产销直接见面，适应客户的个性化要求。三、工程咨询的业务范围根据国家计委颁布的工程咨询业管理暂行办法，我国工程咨询的业务范围包括：（1）为国家、行业、地区、城镇、工业区等的经济和社会发展提供规划和政策咨询或专题咨询；（2）为国内外各类工程项目提供全过程或分阶段的咨询；（3）为现有企业的技术改造和管理提供咨询；（4）为国内外客户提供投资选择、市场调查、概预算审查和资产评估等咨询服务。（专项咨编号：时间：2021
5、 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页 共75页第 2 页 共 75 页询）第二节 工程咨询与经济建设工程咨询主要是围绕着投资项目展开的，工程咨询与经济建设连接体主要是投资项目。一、投资项目建设程序与工程咨询（一）投资项目的概念1.“项目”的定义：一般把项目定义为“一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务”。2.项目的性质 5 个1）项目的相对性。（2）项目的临时性。（3）项目的目标性。4）项目的约束性。（5）项目的周期性。3.投资项目本书所讲投资项目主要是指为某特定目的而进行投资建设（并）含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。（二）项目周
6、期项目周期可以分成四个主要阶段，即策划阶段、准备阶段、实施阶段和完工阶段。工程咨询是在项目周期各个阶段为投资项目提供咨询服务。1.国际金融组织的项目周期：是从投资银行的管理角度划分的，包括以下六个阶段：（1）项目立项；（2）项目准备；（3）项目评估；（4）谈判与董事会批准；（5）项目执行和监督；（6）项目后评价。2.中国的项目建设程序：是从项目业主管理的角度划分的，划分为以下七个阶段：（1）项目建议书阶段；（2）可行性研究阶段；（3）设计阶段；（4）项目实施准备阶段；（5）施工阶段；（6）竣工验收（完工）阶段；（7）项目总结评价阶段。二、项目管理层次与工程咨询（熟悉）除了上述按项目周期划分为几
7、个阶段外，从管理层次上划分，可以把项目分为项目决策管理和项目执行管理两个层次。项目决策管理主要是指项目投资者，贷款的银行以及其他的资金来源提供者等对项目的管理。项目执行管理是指项目实施的执行机构对项目的管理，主要是项目法人对项目的管理。工程咨询可以为项目管理不同层次的需求服务。如下表：项目管理层次阶段性工作和工程咨询业务关系表见教材 P6三、工程咨询在我国经济建设中的作用（一）运用各种咨询方法和手段，为工程项目决策提供有效的服务我国工程咨询业，首先是为投资决策服务。编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页 共75页第 3
8、页 共 75 页（二）承担各类工程设计，满足了国民经济各行业发展建设的需要（三）工程咨询是搞好经济建设，加强和改善宏观调控的一支重要力量（四）工程咨询是对工程项目进行科学管理的得力助手（五）积极开拓国际工程咨询业务，促进外贸发展和国际合作第三节 工程咨询服务的对象及方式一、工程咨询的服务对象工程咨询服务的对象包括项目投资的出资者、项目业主、工程承包商等。（一）为投资项目出资者（政府，贷款银行，国际金融组织）服务1.为政府投资服务这类咨询服务一般是决策性质的，包括：（1）规划咨询。（2）项目评估。（3）项目绩效评价。（4）项目后评价，通过项目竣工验收，重点评价目标、效益和项目的可持续能力，总结经
9、验教训。（5）宏观专题研究。2.为贷款银行服务工程咨询公司为贷款银行服务常见的形式是受银行聘请作为顾问。咨询公司的评估侧重于项目的工艺方案、系统设计的可靠性和投资估算的准确性，并对项目的财务指标再次核算或进行敏感性分析，重点是投资效益和风险的分析。3.为国际组织贷款项目提供咨询为世行等国际金融组织提供的咨询服务包括：咨询公司或个人作为本地咨询专家，1 受聘参与在华贷款及相关的技术援助；2 投标参与这些机构在国际上其他地区或国家贷款及技术援助项目的咨询服务。工程咨询的参与方式也有两种：以咨询公司名义和以个人咨询专家名义。（二）为项目业主服务工程咨询公司常被称作该项目的业主工程师。业主工程师是工程
10、咨询公司承担咨询服务的最基本、最广泛的形式之一。业主工程师的基本职能是提供工程所需的技术咨询服务，或者代表业主对设计、施工中的质量、进度、造价等方面的工作进行监督和管理。业主工程师所承担的业务范围既可以是全过程咨询，也可以是阶段性咨询。编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页 共75页第 4 页 共 75 页（三）为承包商服务工程咨询公司以分包商身份承担工程项目咨询，直接服务对象是工程的承包商或总承包商，咨询合同只在咨询公司和承包商之间签订。（四）承包工程工程咨询公司可以作为总承包商，承担项目的主要责任与风险。承担的项目风
11、险大。（五）为项目融资服务为了降低项目的风险和融资成本，业主往往需要工程咨询公司参与项目的决策和实施过程。二、工程咨询方式及关注重点工程咨询的方式主要以合同协议为契约，根据客户要求，提供服务。工程咨询合同可以通过1 公开招标、2 邀请招标、3 直接委托等形式获得。工程咨询的承担方式 5 以公司方式和个人咨询专家方式为主，还有联合咨询方式、分包方式等，以及施工和咨询联合方式。在做投资项目工程咨询时，要十分注意不同类型项目应该关注的重点及不同类型项目的咨询评价方法是不同的。资金来源 关注的重点（1）竞争性项目 资本市场融资 项目的财务效益（2）基础性项目 预算和政府的其他资源 国民经济效益和社会效
12、益（3）公益性项目 预算 社会效益第四节 工程咨询业的发展（了解）一、工程咨询业发展简史始于 19 世纪下半叶，最初出现在建筑业中。国际工程咨询业发展大致经历了三个阶段：一是个体咨询时期；二是合伙咨询时期；三是综合咨询时期。工程咨询业发生了三大变化：从专业咨询到综合咨询、从工程技术咨询到战略咨询、从国内咨询到国际咨询。二、国际工程咨询业的现状与发展趋势（一）现状和特点编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页 共75页第 5 页 共 75 页综合考察世界各国工程咨询业的发展状况，可概括为下述 4 个特点。1.发达国家在工程咨
13、询业的优势明显德、法两国工程咨询业都有着悠久的历史，目前，这两个国家的咨询机构的规模呈两极分布状态，趋势是向大型和小型公司发展。一是逐步发展成为大规模的综合性咨询机构，该部分机构相对较少。二是向具有某一专业技术特长的小型化咨询机构发展。2.国际工程市场竞争激烈3.发展中国家的工程咨询业正在兴起4.国际交流日益频繁（二）各国对工程咨询业的扶持政策 2 方面1.国家制定法律法规性文件保护和扶持本国咨询业2.政府采取资助、投资和提供技术与信息等多种形式鼓励和支持咨询业向海外发展（三）国际工程咨询业的展望当今世界的主流是和平与发展。展望未来，国际工程咨询业的发展面临一些新的机遇和特点。3 个（1）世界
14、各国经济状况和发展战略将促进工程咨询业的发展。（2）一些国家和地区将出现新兴的国际工程咨询市场。（3）国际工程咨询业务出现新的趋势和特点。当今国际工程咨询业流行两大趋势：一是企业功能多样化。二是企业规模大型化。一方面是由于企业功能的增加，另一方面是由于工程规模越来越大，对企业技术能力和抗风险能力的要求越来越高。工程咨询业目前所面临的突出问题是：5 个经济全球化，虽为工程咨询企业提供了扩大业务的机遇，但在业务合作和竞争方面由此出现了许多新形式和新问题，从而对工程咨询企业的适应能力提出了挑战。编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：
15、第6页 共75页第 6 页 共 75 页知识经济发展，技术进步加速，使单个工程咨询企业越来越难以满足客户不断提高的需求。生态环境和可持续发展问题在工程咨询中越来越占据中心位置各国间存在的政治文化冲突，使工程咨询服务超出了纯技术的范畴，往往还要求工程咨询公司在消除文化隔阂、处理更具政治性的问题以及在政策发展上有所作为。行业界限趋于模糊，传统领域面临“入侵”威胁。三、中国工程咨询业的现状与发展（一）我国工程咨询业的历史回顾我国工程咨询业大体经历了两个历史阶段：一是计划经济时期，国家成立了一大批工程勘察设计单位，从事新中国的大中型工程勘察设计。二是市场经济时期，改革开放初中期，国家各部委，各省市自治
16、区都成立了工程咨询公司。1992 年成立了中国工程咨询协会，标志着我国工程咨询行业正式形成。（二）我国的工程咨询机构我国的工程咨询机构，从其性质和工作范围来看，大体上有以下几种：4 种1.综合性工程咨询机构这类工程咨询机构包括全国性和区域性两类。全国性综合工程咨询机构的专业范围较广，能充分发挥其跨地区、跨部门、跨行业、多学科的综合咨询能力。区域性的综合工程咨询机构主要指各省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区、地区行政公署的综合经济和计划管理部门组建的综合性的工程咨询公司或咨询中心（院）等。2.专业性的工程咨询机构这类机构大部分是在专业设计院（所）基础上建立的，主要是对某一方面或某一行业提供
17、专业工程咨询服务。3.从事阶段性服务的咨询机构这些咨询机构，1.一部分是国际金融组织贷款项目服务的招标机构，2.一部分是为国内项目成套设备采购及其他服务的机构，3.还有一些是银行、科技部门成立的从事贷款评估、技术咨询的服务机构。4.以施工监理为主的咨询服务机构编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第7页 共75页第 7 页 共 75 页三）我国工程咨询业的发展前景 6 个我国工程咨询业的进一步发展将着重强调以下几个方面：1.转变观念和机制，建立适应市场经济需要的工程咨询业2.进一步增强服务意识，提高工程咨询质量3.加强信息工作
18、，扩大技术和市场信息来源4.开展有关理论研究，提高工程咨询业务水平5.跟踪世界咨询业发展，增强国际市场竞争能力，大力发展国际工程咨询6.培养复合型、外向型，开拓型的国际工程管理人才。（四）中国加入 WTO 对国内工程咨询业的影响 3 个1.工程咨询业对外开放WTO 与工程咨询业有关的规定来自服务贸易总协议和政府采购协议。服务贸易总协议规定了成员间服务贸易的基本原则，包括 4 最惠国待遇原则、透明度原则、区别于货物贸易的逐步自由化原则、发展中国家更多参与原则，在服务贸易的市场准人、国民待遇、争端解决等方面规定了各成员方必须遵守的义务规范。政府采购协议确定了 3 非歧视原则、透明度原则和发展中国家
19、差别待遇原则，其目的是为了加强和保证政府采购的公平性和非歧视性。2.工程咨询市场竞争日益激烈3.工程咨询业发展带来机第二章 注册咨询工程师（投资）考试要求1.了解注册咨询工程师（投资）的概念和申报注册咨询工程师（投资）的条件、程序。2.熟悉注册咨询工程师（投资）的登记注册和义务与权利。3.掌握注册咨询工程师（投资）的执业范围。掌握注册咨询工程师（投资）必备的业务素质条件、职业道德行为准则。编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第8页 共75页第 8 页 共 75 页第一节 注册咨询工程师（投资）的概念（了解）一、注册咨询工程师
20、概述国家人事部和国家发展计划委员会于 2001 年 12 月颁发了注册咨询工程师（投资）执业资格制度暂行规定和注册咨询工程师（投资）执业资格考试实施办法，正式确定了“注册咨询工程师（投资）”的名称和制度。国际上咨询工程师认可的一般概念是：咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（经济和管理等）人员的统称。二、我国注册咨询工程师的含义目前，我国注册咨询工程师（投资）与国际上通称的“咨询工程师”还有所区别。国际上咨询工程师是搞建设全过程咨询的，属于广义咨询工程师的范围，除了项目前期咨询之外，还包括设计、建造、监理等全部工程咨询的业务内容。由于我国现行管理体制下，工程建设领域和阶
21、段被分由不同的政府行政部门管理，为避免与国家已经确定的其他执业资格注册制度重复和矛盾，我国在注册咨询工程师名称上专门注上（投资）两个字。因此，“注册咨询工程师（投资）”的含义为：以建设前期投资咨询为主，同时也兼顾到经济建设全过程中与投资咨询相关的业务，并取得中华人民共和国注册咨询工程师（投资）执业资格证书和注册咨询工程师（投资）注册证的专业技术人员的统称。三、注册咨询工程师（投资）的执业范围（掌握）根据人事部、国家计委印发的注册咨询工程师（投资）执业资格制度暂行规定，注册咨询工程师（投资）在其证书规定的专业类别内，可在以下范围执业：（1）经济社会发展规划、计划咨询；（2）行业发展规划和产业政策
22、咨询；（3）经济建设专题咨询；（4）投资机会研究；（5）工程项目建议书的编制；（6）工程项目可行性研究报告的编制；（7）工程项目评估；编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第9页 共75页第 9 页 共 75 页（8）工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务；（9）工程项目招投标技术咨询；（10）国家主管部门规定的其他工程咨询业务。第二节 注册咨询工程师（投资）一、注册咨询工程师（投资）报名考试的条件和程序（了解）报名参加注册咨询工程师（投资）考试的人员，必须同时具备三个方面基本条件：一是中华人民共和国公民，以及获
23、准在境内就业的外籍人员；二是遵守国家法律法规；三是必须具备大专以上学历 和一定的工程咨询业务阅历。不论学历多高，报名者至少需要有两年以上从事工程咨询相关业务的工作经历。注册咨询工程师（投资）执业资格考试的组织，由人事部负责审定考试科目、建设工程教育网纲和试题，组织或授权组织实施考务工作，会同国家计委对考试进行监督、检查、指导和确定合格标准。全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会组织编写建设工程教育网纲、专用教材和组织命题，由人事部考试中心负责考务工作。注册咨询工程师（投资）执业资格实行全国统一考试制度，原 则上每年举行一次。（一）报考条件具备以下条件之一者：博 2 硕 3 研 4 年，本
24、 6 专科满 8 年，非技非经加 2 年（硕和研不一样），注册咨询工程师（投资）执业资格考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事部门颁发人事部统一印制中 华人民共和国注册咨询工程师（投资）执业资格证书。该证书全国范围有效。（二）申请参加考试的程序（1）由本人提出申请，经所在单位审核同意，（2）考试管理机构会同地方工程咨询管理机构，审查合格后，发给准考证；（3）参加考试。按属地原则报名参加考试；（4）核发中华人民共和国注册咨询工程师（投资）执业资格证书；（5）考场原则上设在省会城市。二、注册咨询工程师（投资）考试科目考试编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路
25、勤为径，学海无涯苦作舟页码：第10页 共75页第 10 页 共 75 页以 3 年为一个周期，参加全部科目考试的人员须在 3 个考试年度内通过应试科目考试。参加部分科目考试的人员须在一个考试年度内通过应试科目考试。具备以下条件（4 种）之一者，可免试：1、在考核认定中未获得通过的人员；2、获优秀工程咨询成果奖项目及全国优秀工程勘察设计奖项目的主要完成人；3、在 2002 年底取得高级专业技术职务任职资格，并从事工程咨询相关业务满 8 年；4、通过国家执业资格考试第三节 注册咨询工程师（投资）的登记注册（熟悉）16 个专业类别，每位申报者最多允许注册 2 个专业，包括一个主业，一个辅业。一、首次
26、注册1.申请注册条件申请注册的条件是：1、在工程咨询单位工作恪守职业道德，2、取得注册咨询工程师（投资）执业资格证书，3、身体健康，能在注册咨询工程师（投资）岗位上坚持工作，4、并有良好业绩。2.申请材料申请人需提交的材料包括 4：注册申请表（一式两份）；注册咨询工程师（投资）执业资格证书；任职（聘用）单位出具的任用（聘用）证明；任职（聘用）单位出具申请人职业道德证明。取得注册咨询工程师（投资）执业资格后调往其他单位并申请注册时，或辞职的证明文件；申请人取得资格后，超过规定期限申请首次注册的，除提交上述材料外，还需提交注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会认可的注册咨询工程师（投资）继续教育
27、结业证明。3.申请注册程序（1）填写注册申请表；（2）任职（聘用）单位审核同意并签字盖章后，报初审机构；（3）初审机构审查并签署意见后，汇总表软盘，报送全国审核。（4）全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会在规定时间内，通过中国工程咨询杂志和中国工程咨询网向社会公示经终审批准的注册咨询工程师（投资）名单。（5）公示 30 天后颁发注册咨询工程师（投资）注册证和名章。编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第11页 共75页第 11 页 共 75 页4.不予注册 6 个有以下情形之一的：1、不具有完全民事行为能力的；2、因受
28、刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满五年的；3、在工程咨询工作中有重大过失，受过行政处罚或撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满两年的；4、在申请注册过程中有弄虚作假行为的；5、不在工程咨询单位执业或者在两个或两个以上单位执业的；6、有关法律、法规规定不予注册的其他情形。二、注册变更注册咨询工程师（投资）变更工作单位时，须申请注册变更。1.跨地区或跨行业注册变更，按照下列程序办理：（1）申请人填写注册变更申请表交新任职（聘用）单位；（2）新任职（聘用）单位审核有关上报材料，同意并签字盖章后，连同申请人与原注册时所在单位已办理的解聘手续证明材料，上报管辖的初审
29、机构；（3）初审机构审查同意并签字盖章后，将注册变更申请表和原注册咨询工程师（投资）注册证、名章报送全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会；（4）全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会审核，并将变更情况通过中国工程咨询杂志和中国工程咨询网向社会公示。公示 30 天后，在未收到相关投诉或举报的情况下，颁发申请人变更后的注册证和名章，并通知申请人原初审机构核销备案。2.同地区或同行业注册变更，按照下列程序办理：（1）申请人填写注册变更申请表，交新任职（聘用）单位审核；（2）新任职（聘用）单位审核同意并签字盖章后，连通申请人与原注册时所在单位已办理的解聘证明材料报初审机构；（3）初审机构
30、审查批准后，将注册变更人员表格和原注册咨询工程师（投资）注册证、名章报送全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会。（4）全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会审核备案，并发给申请人变更后的编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第12页 共75页第 12 页 共 75 页注册证和名章。3.注册咨询工程师（投资）注册变更，每年最多申请一次。三、继续注册注册咨询工程师（投资）注册有效期为 3 年，有效期满需要继续注册的，须申请办理继续注册手续。（1）申请继续注册，应提交下列材料：1、继续注册申请表（一式两份）；2、从事工程
31、咨询工作的业绩证明；3、满足注册咨询工程师（投资）继续教育规定中对继续教育的各项要求；4、要求注册变更的，还需按注册变更提供相应材料。（2）申请继续注册，按照下列程序办理：申请人需在注册期满前三个月，向任职（聘用）单位提出申请；任职（聘用）单位审核同意后，报送初审机构审查；初审机构审查批准后，在其注册证上加盖续期注册年限专用章，报全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会备案。（3）注册咨询工程师有下列情形之一的，不予继续注册：1、无业绩证明；2、同时在两个或两个以上单位执业的；3、未能完成注册咨询工程师（投资）继续教育学时规定的；4、允许他人以本人名义执业的；5、申请过程中弄虚作假的；6、
32、在工程咨询工作中发生严重过失的；7、违反其他法规规定的。四、注册注销对注册咨询工程师（投资）注册后不能正常履行职责者，做注册注销处理。（1）有以下情形之一者应当予以注册注销：1、死亡；2、服刑；3、脱离工程咨询岗位连续两年以上（含两年）；4、受处分、处罚，不能执业；5、因健康原因不能正常执业；6、不按要求申请继续注册、变更注册、提出警告仍不改过的。（2）注册注销的程序：1、任职（聘用）单位或有关单位及个人均可提出建议；2、初审机构调查核实，报全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会；3、中国工程咨询杂志和中国工程咨询网向社会公告。被注销注册后，具有申请咨询工程师（投资）注册资格者可以重新注
33、册。五、处罚条款1、对注册咨询工程师：全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会和初审机构将对注册咨询工程师（投资）的执业情况进行检查，有下列情形的，视情节轻重，分别给予警告、停止执业、注销注册、收回执业人名章的处分，并及时登记存档。（1）在注册环节中有弄虚作假行为的；（2）同时在两个及以上单位执业的；编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第13页 共75页第 13 页 共 75 页（3）允许他人以本人名义执业的。未经注册却以注册咨询工程师名义从事工程咨询活动的人员（处罚见上），由初审注册机构责令其停止活动。2、对注册机构的
34、工作人员：在注册管理中滥用职权、玩忽职守的，由有关机构给予 1 行政处分；构成犯罪的，2 依法追究刑事责任。3、对在注册管理工作中发生违规行为的初审机构，视情节轻重，分别给予警告、限期整改、直至取消初审资格等处分。第四节 注册咨询工程师（投资）的权利和义务（熟悉）一、注册咨询工程师（投资）的权利1.主持咨询业务的权利2.注册咨询工程师（投资）的名称权注册咨询工程师（投资）的名称是专有的，只能由取得注册咨询工程师（投 资）注册证 的人员专有。咨询文本名称权是指注册咨询工程师（投资）主持完成的咨询文本名称，属专有的。3.签名盖章权二、注册咨询工程师（投资）的义务（基本义务 5，接受继续教育）（1）
35、遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益；（2）客观、公正执业，保证工程咨询质量；（3）严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密；（4）不得同时受聘于两个以上工程咨询单位；（5）不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。（6）接受继续教育的义务第五节 注册咨询工程师（投资）必备的业务素质和职业道德素质一、注册咨询工程师（投资）必备的业务素质（掌握）（一）注册咨询工程师（投资）的业务知识（知识结构，应用知识的熟练程度）编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第14页 共75页第 14 页 共 75 页1.
36、知识结构注册咨询工程师（投资）的知识结构应当是一专多能的复合型知识结构。2.应用知识的熟练程度注册咨询工程师（投资）的应用知识熟练程度主要强调两个方面，一是专业知识的熟练程度，二是不断更新知识的熟练程度。（二）注册咨询工程师（投资）的工作能力注册咨询工程师（投资）工作能力主要反映在个人技能和工作经验两个方面。合同是注册咨询工程师（投资）主要运用形式。注册咨询工程师（投资）应当非常清楚合同规定的范围和约束条件，特别要熟悉和掌握菲迪克合同条款的有关内容和规定，严格根据合同规定执行相应的责任、权利和义务。FIDIC（三）注册咨询工程师（投资）业务素质的要点 5 点对注册咨询工程师（投资）的知识和能力
37、进行归纳，做为业务素质的要点概括为：（1）注册咨询工程师（投资）首先应当是专家型的人才。（2）注册咨询工程师（投资）需要通晓与项目建设、管理相关的金融、法律、国际金融组织；关于项目融资、设备采购和咨询招标的规定和知识；还要了解当前最新技术水平和发展趋势。（3）注册咨询工程师（投资）要善于协作，责任心强，经常与客户、合同各方、本公司的各方面人员协同工作。还要经常与政府官员、金融组织的工作人员及设备材料供应商和施工单位的人员打交道。在处理这些关系时，有高超的沟通技巧，同时，表现出高度的协作精神和责任心。（4）注册咨询工程师（投资）要有较强的经营管理能力，这是社会、建设项目、市场、客户或业主直至注册
38、咨询工程师（投资）所在咨询公司的共同要求。（5）注册咨询工程师（投资）应有积极进取，勇于开拓，敢于面对各种挑战的精神和作风。二、注册咨询工程师（投资）职业道德素质（掌握）国际咨询工程师联合会 FIDIC 制定的 16 条职业道德准则和中国工程咨询行业 10 条职业道德准则，是注册咨询工程师（投资）职业道德素质的主要内容。注册咨询工程师（投资）职业道德素质要求：（1）遵守国家法律（2）坚持诚信、公平、敬业、进取原则，尽职尽责编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第15页 共75页第 15 页 共 75 页（3）廉洁自律（4）坚持
39、独立、客观、公正地出具工程咨询成果文件（5）（只）承担能够胜任的任务。（6）尊重同行，公平竞争，不得采取不正当手段损害损害他人名誉和事业的行为。（7）防止直接、间接抢别的咨询工程师已受托的项目任务。（8）回避（9）负有保密义务。（10）接受监督和检查第三章 工程咨询公司考试要点：1、了解工程咨询公司的设立、作用、资质、组织和管理。2、熟悉工程咨询公司的 市场开发、经营和对工程咨询的质量要求第一节 工程咨询公司概述（了解）一、工程咨询公司的设立（一）工程咨询公司的登记注册工程咨询公司作为企业，需要到公司所在地的工商管理部门去注册登记。按照工商管理部门管辖范围的规定，分级登记注册。（二）工程咨询公
40、司的营业范围 21.项目决策管理层次的咨询服务 3 个包括：1 规划咨询，即重点研究地区或行业的投资规划等；2 项目评估、项目绩效评价、项目后评价等；3 宏观专题研究，从宏观上研究政府的地区或行业的发展目标、投资政策、产业结构、规模布局 等问题等。2.项目执行层次的咨询服务（A-E）编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第16页 共75页第 16 页 共 75 页包括：（1）项目前期策划阶段的a 编制投资机会研究报告；b 编制项目初步可行性研究报告（项目建议书）；c 编制项目可行性研究报告；d 对前期立项有关问题进行专题研究等
41、。（2）项目准备阶段的a 资金筹措和融资咨询；b 进行工程的勘察和设计；c 采购和招标准备和评标；d 代表业主参加合同谈判和签订合同；e 编写项目开工报告等。（3）项目实施阶段的a 代表业主实施项目管理、合同管理；b 以合同承包商的形式实施项目管理；c 担任项目工程监理；d 帮助业主建立项目管理信息系统，对项目进行监测评价等。（4）项目完工阶段的a 编制开车运营方案，制订运营管理的规章制度；b 进行竣工验收准备；c 进行项目运营效益测算，项目总结评价，包括项目诊断评价等。在项目执行层次的咨询服务还包括：（5）项目周期各个阶段，项目法人根据需要委托的 各个方面的专题研究，如市场调查、厂址选择、技
42、术论证、融资研究、概算调整、项目诊断等。二、工程咨询公司的资质（一）工程咨询公司的资质等级甲级和乙级工程咨询单位持证执业的工程咨询资格证书由国家计委审定签发，丙级资格证书由省级计委（计经委）审定签发。甲级工程咨询单位按资格证书规定的专业和咨询服务范围，承担全国范围内的经济建设规划或专题咨询，以及大中型基本建设或技术改造项目的工程咨询业务。乙级工程咨询单位按资格证书规定的 专业和咨询服务范围，承担所在地区内规划或专题咨询，以及中小型项目的工程咨询业务。丙级工程咨询单位按资格证书规定的专业和咨询服务范围，承担所在地区内的小型项目的工程咨询业务。（二）工程咨询公司的资格认定和检查工程咨询单位的资格等
43、级标准主要包括 7 个：编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第17页 共75页第 17 页 共 75 页1 业务水平、2 技术力量、3 技术水平、4 管理水平、5 技术装备水平、6 注册资金和 7 年营业额等项指标。定期进行资格复评。三、工程咨询公司的组织和管理（一）工程咨询公司的组织机构综合分析国际上咨询公司的组织结构，一般来说，工程咨询公司的组织形式主要由公司的发展目标和项目组织管理要求来决定。除了遵循一般公司在组织上的精简、效能原则外，工程咨询公司在组织机构设立时还应考虑以下 6 个因素：（1）有一个职能化系统（2）确
44、定工作联络关系，（3）应采用某种临时项目组织的方法来完成项目；（4）组织机构要有一定的灵活性；（5）同时多个项目组织的存在与公司各部门保持密切的合作关系；6）完善的公司业务与后勤支持系统。（二）工程咨询公司的管理1.公司的管理结构 3（各层的人员及其职责）（1）最高管理层包括董事会或执行董事会的董事、公司的总裁、副总裁、总工程师、总会计师等高级职员。最高管理层的职责是制定公司的长远目标、发展战略，并评价整个公司的业绩。（2）中间管理层包括公司的部门经理、部门总工程师等。他们主要负责市场开发，组织项目的技术服务，协调控制项目的进度以及日常的业务建设，还包括人员培训、公司财务管理等，并向最高管理层
45、报告工作。（3）作业管理层。编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第18页 共75页第 18 页 共 75 页主要包括各专业负责人，如主任工程师等，他们在部门内对其他技术人员的具体工作予以指导、监督和检查。专业负责人直接参加项目组，担任项目经理或项目组专业负责人。2.公司的管理特点企业经营管理学中所有基本原则都适用于工程咨询公司，工程咨询管理方法的一些特点：1 任务的特征是阶段性与临时性；2 公司内部人员呈现一定的流动性；3 工程咨询公司与一般公司的最大不同是，拥有的工程技术人员（一般占 50以上）、专有特长、知识产权和项目管
46、理体系等无形 资产构成其资产的大部分。以上特性决定了工程咨询公司管理上更侧重于以下 3 方面。（1）增强整体性和适应性。（2）重视对员工的激励。（3）提高技术水平。（三）执行项目的组织形式（项目组，支持组）无论哪个公司，都是以项目为基本单元来完成咨询任务的。1.项目组结构典型的项目组实行 3 管理：第一级为项目经理，并由计划协调工程师协助工作；第二级为设计经理、施工管理经理、采购经理等；第 3 为专业组。2.支持组有些工程咨询公司除了设置项目组之外，还为一些大型复杂项目组成项目支持组，与项目组一起完成工作任务。（四）项目经理责任制度1.项目经理的责任与权限项目经理的责任与权限大体可归纳为以下几
47、个方面：（1）责任：7 个代表公司为客户开展项目服务；编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第19页 共75页第 19 页 共 75 页制定项目组工作计划；组织并聘用项目组成员；检查并上报项目进展情况；监督技术经理的工作；协调与公司各部门的联系；按预算控制项目的开支。（2）权限：5 个管理项目组的全部工作；充分利用公司资源完成项目；批准项目组人员、计划变更；修正项目组预算；批准项目组的工作报告。2.对项目经理的考核主要包括 4 个：1 客户和公司对项目经理工作的满意程度；2 项目的建设工期、质量和造价（三大目标）与原定指标对比
48、，考核项目经理的技术能力；3 咨询合同的履约情况，应付意外事件的措施等，考察项目经理在项目实施时的管理水平；4 项目组的利润是否达到了公司的预期目标等。人员培训是项目经理制的基础，通常采取两种主要方式培训人员。（1）岗位培训。岗位培训有三种常见的方法：指导：工作轮换：承担专门任务：编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第20页 共75页第 20 页 共 75 页（2）业务进修。（五）咨询公司的专家库专家库一般实行专家注册登记制。采取一事一聘的方式。国际上通行的咨询公司的专家库输入了公司所需的专家数据信息，包括专业特长、业务水平
49、、工作能力等，特别注重工作经验和经历。第二节 工程咨询公司的市场开发（熟悉）一、咨询业务市场开拓（一）业务开发的基本程序1.市场预测工作内容：1 及时了解各地区经济的结构特征与发展趋势，掌握国内、国际两个市场新的项目动态；2 客户项目的连续性（如一个电力公司拟分期建设的电站数量）；3 客户对项目服务的需求（全过程或若干个阶段的服务）2.项目的分析与选择其过程基本分为三个步骤，如 P40 图所示。首先，由公司的业务开发部门（市场部）完成项目分析，包括的内容有：1 项目背景、资金来源、地理位置等；2 项目是否属于公司从事的项目类型；3 项目的经济社会价值（成功的可能性和对环境的影响）；4 可否通过
50、项目达到公司的发展目标；5 业主的财务状况。第二步，专业部门深入项目分析，主要内容有：1 客户对咨询服务的要求；2 是否需要竞争性投标；3 公司参与竞争的技术能力如何；4 需要的商务竞争策略；5 风险分析。最后，项目部准备咨询服务建议书。通过对项目的分析与筛选，1、可以避免投标的盲目性，减少执行项目的风险，2、通过项目选择，体现和贯彻公司的经营战略。（二）工程咨询市场的特点1.国内 4 个：A.宏观决策咨询：行业规划淡化为企业规划，行业协会只起协调作用；地方发展规划更接近市场。编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第21页 共