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1、二片罐公司工程项目前期工作规划xxx（集团）有限公司目录第一章 现代工程咨询方法概述5一、 现代工程咨询方法框架5二、 现代工程咨询方法的特点6第二章 项目基本情况9一、 项目名称及建设性质9二、 项目承办单位9三、 项目实施的可行性10四、 项目建设选址11五、 建筑物建设规模11六、 项目总投资及资金构成11七、 资金筹措方案12八、 项目预期经济效益规划目标12九、 项目建设进度规划13第三章 行业背景分析15第四章 现代工程咨询方法17一、 逻辑框架法的概念及模式17二、 逻辑框架矩阵的编制19第五章 数据采集分析与知识管理31一、 时间数据分析方法31二、 数据统计分析34第六章 规
2、划咨询方法37一、 模拟预测方法37二、 调查方法38第七章 资源环境承载力影响因素识别及评价指标41一、 环境承载力影响因素识别及评价指标41二、 资源环境承载力评价综合指标体系42第八章 市场分析45一、 类推预测法45二、 企业竞争能力分析46第九章 现金流量分析50一、 基准收益率的测算和选取50二、 现金流量分析的原则53第十章 建设期利息估算56一、 建设期利息的估算方法56二、 建设期利息估算的前提条件56第十一章 建设投资简单估算法57一、 比例估算法57二、 工程费用估算57第十二章 资产证券化方案分析65一、 资产证券化概念和特点65二、 资产证券化模式设计69第十三章 资
3、金成本分析80一、 资金成本的构成80二、 权益资金成本分析82第十四章 偿债能力分析和财务生存能力分析84一、 财务生存能力分析84二、 偿债能力分析86第十五章 财务盈利能力分析92一、 改扩建项目盈利能力分析的特点92二、 动态指标分析94第十六章 经济分析基本方法105一、 项目费用效益分析105二、 项目费用效果分析111第十七章 经济效益与费用的识别与计算116一、 间接效益与间接费用的识别与计算116二、 经济效益与费用识别的基本要求120第一章 现代工程咨询方法概述一、 现代工程咨询方法框架（一）现代工程咨询方法体系现代工程咨询方法体系包括哲学方法、逻辑方法和学科方法。哲学方法
4、一般是辩证地分析事物的两面性，包括它的优点和缺点、正面效应和反面效应；逻辑方法是用概念、判断、推理、假说等逻辑思维形式，对事物进行归纳、演绎、综合；学科方法是利用各种学科中常用的研究方法，包括文献法、观察法、访谈法、问卷法、测量法和实验法、价值工程方法、网络控制方法、市场调查研究方法、战略规划研究方法、财务评价方法、经济评价方法、风险分析方法等。（二）常用现代工程咨询方法基于咨询工程师的基本能力要求，以项目周期的全过程咨询服务为主线，重点集中于投资项目前期咨询服务领域，常用的现代工程咨询方法包括综合分析、规划咨询、市场分析、项目评价、项目管理等五大类，每一大类中又包括若干具体方法。需要说明的是
5、，虽然我们将某一具体方法归于某一大类名下，但其并不是仅限应用于此类项目咨询领域，亦可应用于其他项目咨询中。如利益相关者分析法，经常应用于规划咨询，同时也常用于社会评价；如德尔菲法，不仅应用于市场预测，同时也应用于规划咨询、社会评价等。二、 现代工程咨询方法的特点现代工程咨询方法的特点是，定性分析和定量分析相结合，重视定量分析；静态分析与动态分析相结合，重视动态分析；统计分析与预测分析相结合，重视预测分析。定性分析与定量分析1定性分析定性分析是通过研究事物构成要素间的相互联系来揭示事物本质的方法，它是在逻辑分析、判断推理的基础上，对客观事物进行分析与综合，从而找出事物发展内在规律性，确定事物的本
6、质。在工程咨询研究中，许多难以用计量表达的场合，定性分析方法可以发挥重要作用。2定量分析定量分析是依据统计数据，选择建立合适的数学模型，计算出分析对象的各项指标及其数值的一种方法。它是通过反映一定质的事物量的关系来揭示事物内在规律的方法，在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机等学科基础之上，通过方程、数学图表和模型等方式来研究事物的本质。在工程咨询工作中采用定量分析的方法，对复杂事物进行数据处理，进行比较分析，可以使问题更为清晰，解决方案更精确。静态分析与动态分析1静态分析静态分析是观测和评价事物某一时点状态的一种方法。如项目评价中通过计算静态投资回收期、总投资收益率、资本金净利润率等指标，可
7、以对项目的财务效益得出初步的判断。2动态分析在工程咨询服务的各个阶段，特别是在项目决策评价阶段，要树立动态观念，如考虑资金时间价值、市场供求变化、技术发展变化、社会经济环境的变化等。现代项目财务评价一般以动态分析为主，主要进行项目现金流量分析，计算财务净现值、内部收益率等指标，并进行风险概率分析等。统计分析与预测分析1统计分析统计分析是对分析对象过去和现在的信息进行收集、整理、统计和分析。在现代工程决策研究咨询中经常需要采取多种方法和渠道，收集大量的统计数据，包括行业、区域、市场、技术、企业等的统计资料和信息，从而分析、归纳和总结事物的发展规律，把握发展动向；在项目执行阶段，也需要对项目的执行
8、情况进行监控，对投资、质量、进度等进行统计分析，并与计划进行比较，判断项目的进展情况，以便采取有针对性的应对措施，促进项目的顺利进行。2预测分析预测分析是依据分析对象过去和现在的信息，采用一定的方法，对事物未来发展趋势进行分析、推测、判断的方法。预测分析是现代工程咨询的重要方法，尤其是在投资前期决策阶段，预测分析是项目咨询的重要工作。投资项目决策是建立在对未来预测的基础上的，需要对未来的社会经济环境、产业政策走向、技术发展趋势、市场需求变化、原材料供应、配套条件约束、资金市场等进行预测。第二章 项目基本情况一、 项目名称及建设性质（一）项目名称二片罐公司（二）项目建设性质本项目属于新建项目二、
9、 项目承办单位（一）项目承办单位名称xxx（集团）有限公司（二）项目联系人杨xx（三）项目建设单位概况公司不断建设和完善企业信息化服务平台，实施“互联网+”企业专项行动，推广适合企业需求的信息化产品和服务，促进互联网和信息技术在企业经营管理各个环节中的应用，业通过信息化提高效率和效益。搭建信息化服务平台，培育产业链，打造创新链，提升价值链，促进带动产业链上下游企业协同发展。经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续
10、改进，以技术领先求发展的方针。公司秉承“诚实、信用、谨慎、有效”的信托理念，将“诚信为本、合规经营”作为企业的核心理念，不断提升公司资产管理能力和风险控制能力。公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。三、 项目实施的可行性（一）不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公司研发实力，加快产品开发
11、速度，持续优化产品结构，满足行业发展和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建设国际一流的研发平台提供充实保障。（二）公司行业地位突出，项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面，公司拥有良好生产管理基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心，并与科研院所、高校保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已建立了良好的营
12、销服务体系，营销网络拓展具备可复制性。四、 项目建设选址本期项目选址位于xx（待定），占地面积约81.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。五、 建筑物建设规模本期项目建筑面积96377.95，其中：主体工程55102.03，仓储工程23634.45，行政办公及生活服务设施9857.75，公共工程7783.72。六、 项目总投资及资金构成（一）项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资41642.25万元，其中：建设投资31894.04万元，占项目总投资的76.59%
13、；建设期利息644.41万元，占项目总投资的1.55%；流动资金9103.80万元，占项目总投资的21.86%。（二）建设投资构成本期项目建设投资31894.04万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用27104.02万元，工程建设其他费用3804.22万元，预备费985.80万元。七、 资金筹措方案本期项目总投资41642.25万元，其中申请银行长期贷款13151.42万元，其余部分由企业自筹。八、 项目预期经济效益规划目标（一）经济效益目标值（正常经营年份）1、营业收入（SP）：83200.00万元。2、综合总成本费用（TC）：68987.23万元。3、净利润（NP）：
14、10379.68万元。（二）经济效益评价目标1、全部投资回收期（Pt）：6.49年。2、财务内部收益率：16.96%。3、财务净现值：6111.44万元。九、 项目建设进度规划本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行建设，本期项目建设期限规划24个月。十四、项目综合评价主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积54000.00约81.00亩1.1总建筑面积96377.95容积率1.781.2基底面积32940.00建筑系数61.00%1.3投资强度万元/亩373.982总投资万元41642.252.1建设投资万元31894.042.1.1工程费用万元27104.022.1
15、.2工程建设其他费用万元3804.222.1.3预备费万元985.802.2建设期利息万元644.412.3流动资金万元9103.803资金筹措万元41642.253.1自筹资金万元28490.833.2银行贷款万元13151.424营业收入万元83200.00正常运营年份5总成本费用万元68987.236利润总额万元13839.577净利润万元10379.688所得税万元3459.899增值税万元3110.0510税金及附加万元373.2011纳税总额万元6943.1412工业增加值万元23027.9113盈亏平衡点万元36475.86产值14回收期年6.49含建设期24个月15财务内部收益
16、率16.96%所得税后16财务净现值万元6111.44所得税后第三章 行业背景分析二片罐是由罐盖和带底的整体无缝的罐身两个部分组成的金属容器。二片罐属于金属包装的一种，由于使用冲压加工成型方法，也被成为冲压罐。按照材质来划分，二片罐可以分为铝质二片罐、铁质二片罐两大类，其中铝质二片罐是主流产品。在全球市场中，二片罐主要应用在酒水饮料包装领域。由于二片罐的罐底和罐身是整体结构，没有接缝，因此具有重量轻、气密性高、不渗漏、可保证内容物质量、外壁装潢效果好等优点，并且其制造工艺简单、成型速度快、可自动化生产，因此应用普及率不断提高。20世纪70年代，二片罐制造技术逐渐成熟，在欧美日地区推广速度加快。
17、20世纪80年代，二片罐生产技术被引入我国，我国二片罐生产规模开始逐步扩大。二片罐罐身壁薄，形状维持性能较差，在使用时需要填充气体保持罐体强度，因此二片罐主要应用在啤酒、碳酸饮料等本身含有气体以及凉茶、咖啡等加入气体不会改变口味的液体产品包装中。在我国市场中，二片罐主要应用在啤酒包装领域，需求占比达到57%；其次是碳酸饮料领域，需求占比为25%；接下来是凉茶领域，需求占比为18%。2010年以来，我国二片罐市场整体呈现波动式上升态势。2019年，我国二片罐需求量达到514亿个左右，市场规模达到217亿元左右，继续保持增长态势。2020年，受新冠肺炎疫情影响，上半年我国啤酒饮料需求规模下滑幅度较
18、大，二片罐行业发展受限；下半年随着疫情得到良好控制，我国啤酒饮料需求快速回升，叠加啤酒饮料罐化率提高，二片罐市场需求增长速度加快。二片罐生产线投资成本较高，行业进入与退出难度较大，2018年以前，我国二片罐产能过剩现象严重，部分竞争力弱的产能开始转型，经过调整，行业产能过剩现象得到改善。现阶段，我国二片罐行业集中度较高，中粮包装、宝钢包装、奥瑞金、昇兴股份是行业中的龙头企业，合计市场份额占比达到65%以上。受益于我国啤酒饮料罐化率不断提升，未来两年内我国二片罐需求有望持续增长。我国二片罐行业中，龙头企业仍在扩张产能，例如2019-2020年四大龙头企业均有扩张计划，而落后企业还在陆续退出。总的
19、来看，我国二片罐行业发展呈现强者愈强局面，未来中小企业发展压力将日益增大。第四章 现代工程咨询方法一、 逻辑框架法的概念及模式（一）LFA的基本概念LFA是一种概念化论述项目的方法，即用一张简单的框图来清晰地分析一个复杂项目的内涵和各种逻辑关系，以便给人们一个整体的框架概念。LFA是将几个内容相关、必须同步考虑的动态因素组合在一起，通过分析各种要素之间的逻辑关系，从设计策划到目标实现等方面来评价一项活动或工作。LFA为项目策划者和评价者提供一种分析框架，用以确定工作的范围和任务，并对项目目标和达到目标所需的手段进行逻辑关系分析。LFA的核心是项目的各种要素之间的因果关系，即“如果”提供了某种条
20、件，“那么”就会产生某种结果。这些条件包括事物内在的因素及其所需要的各种外部条件。（二）LFA的基本模式逻辑框架分析方法的结果是要形成一个逻辑框架表。由于该表能够充分体现表内包含的各项内容之间的逻辑关系，而且这种逻辑关系构成了一个矩阵式框架结构，因此，逻辑框架表又称为逻辑框架矩阵表。LFA的模式是一张4X4的矩阵。1目标层次逻辑框架表汇总了项目实施活动的全部要素，并按宏观目标、具体目标、产出成果和投入的层次归纳了投资项目的目标及其因果关系。（1）宏观目标。项目的宏观目标即宏观计划、规划、政策和方针等所指向的目标，该目标可通过几个方面的因素来实现。宏观目标一般超越了项目的范畴，是指国家、地区、部
21、门或投资组织的整体目标。这个层次目标的确定和指标的选择一般由国家或行业部门选定，一般要与国家发展目标相联系，并符合国家产业政策、行业规划等的要求。（2）具体目标。具体目标也叫直接目标，是指项目的直接效果，是项目立项的重要依据。一般应考虑项目为受益目标群体带来的效果，主要是社会和经济方面的成果和作用。这个层次的目标由项目实施机构和独立的评价机构来确定，目标的实现由项目本身的因素来确定。（3）产出。这里的“产出”是指项目“干了些什么”，即项目的建设内容或投人的产出物。一般要提供可计量的直接结果，要直截了当地指出项目所完成的实际工程（如港口、铁路、输变电设施、气井、城市服务设施等），或改善机构制度、
22、政策法规等。在分析中应注意，在产出中，项目可能会提供的一些服务和就业机会，往往不是产出而是项目的目的或目标。（4）投入和活动。该层次是指项目的实施过程及内容，主要包括资源和时间等的投入。2客观验证指标逻辑框架垂直各层次目标，应有相对应的客观且可度量的验证指标，包括数量、质量、时间及人员等，来说明层次目标的结果，验证每一个目标的实现程度，这种指标的确立应该是客观的，不能凭主观臆断，同时又是可以被验证的。3客观验证方法在逻辑框架水平逻辑层次上，对应验证指标的是验证方法。验证方法就是主要资料来源和验证所采用的方法。主要资料来源（监测和监督）和验证方法可按照数据收集的类型、信息的来源渠道和收集方法进行
23、划分。4重要的假定条件在逻辑框架的4个目标层次之间有一些重要的限制条件，称为假定条件，即必要的外部条件或风险。重要的假定条件主要是指可能对项目的进展或成果产生影响，而项目管理者又无法控制的外部条件，即不可控风险或限制条件。二、 逻辑框架矩阵的编制逻辑框架的编制过程，同时也是对项目各要素的不断分析和加深认识的过程，按照因果关系进行逻辑分析，理顺项目的层次，找出问题的关键，提出解决问题的方案和对策。在逻辑框架的分析过程中，应重点解决以下问题：1为什么要进行这一项目，如何度量项目的宏观目标；2项目要达到什么具体目标，不同层次的具体目标和宏观目标之间有何联系；3怎样达到这些具体目标；4有哪些外部因素在
24、项目具体目标的取得上是必须考虑的；5项目成功与否的测量指标是什么，如何进行检测；6验证项目指标的数据从哪里得到；7项目实施中要求投入哪些资源，需要的费用是多少；8项目计划的内容及实施的主要外部条件是什么；9如何检查项目的进度。（一）逻辑框架的编制步骤逻辑框架矩阵表的编制，可以按照以下步骤进行：1确定项目的具体目标；2确定为实现项目具体目标所要实现的产出成果；3确定为达到每项产出成果所需要投入的活动；4确定项目的宏观目标；5用“如果，那么”的逻辑关系自下而上检验纵向逻辑关系；6确定每一层次目标的实现所需要的重要假设和外部条件；7依次确定项目的直接目标、产出成果和宏观目标的可验证的指标；8确定指标
25、的客观验证方法；9确定各项投入活动的预算成本和验证指标及方法；10对整个逻辑框架的设计进行对照检查和核对。（二）目标层次的逻辑关系表述目标层次的逻辑关系表述，目的是要确定各层次的目标关系，分析项目的宏观目标、具体目标和产出成果及其逻辑关系。主要做法是：1宏观目标构成项目逻辑框架的最上层次，其他项目也可能为此目标做出贡献。要对项目进行目标体系的分解和分析，可借助目标树的方法进行分析，确定项目的宏观目标和具体目标。项目宏观目标的分析表述要尽量做到具体化。2项目具体目标是达到宏观目标的分目标之一，也是该项目希望达到的目标，是用以评价某一项目最后是否取得成功的判断依据。项目规划的使命就是要努力保证项目
26、具体目标的实现。3各项产出成果是为实现项目具体目标必须达到的结果。它们从其效果来看应是合适的、必要的、足够的。4项目必要的投入活动的表述，应注意简洁明了，不要列举太多的具体活动，只要使项目的基本结构和方案能够得到清晰表达就足够了。5将各项投入活动和产出成果逐一编号，表示时间顺序或优先顺序。6项目概述应有严密的逻辑性：为了达到产出成果而开展相应的投入活动各项产出成果是达到项目直接目标所必需的条件，与重要假设及外部条件结合构成项目具体目标的先决条件；项目具体目标是达到宏观目标的条件之一。（三）重要假设的表述逻辑框架矩阵中的“重要假设”，是由外部条件即项目之外的影响因素转化而来的。项目之外的影响因素
27、指在项目的控制范围以外但对项目的成功有影响的条件。在确定重要假设时，一般要回答这样的问题，即“哪些外部因素对项目的实施显得特别重要，但项目本身又不能加以控制？”一旦发现上述这些外部条件或项目之外的影响因素存在，就要进行认真分析，并放入逻辑框架矩阵表内，提醒项目管理者注意监视此类条件的变化。如有可能，应施加一定的影响，使其尽可能向有利于项目实施的方向转变。重要假设条件的存在，是由多种原因造成的。首先是项目所在地的特定自然环境及其变化。例如农业项目，管理者无法控制的一个主要外部因素是气候，变化无常的天气可能使庄稼颗粒无收，计划彻底失败。这类风险还包括地震、干旱、洪水、台风、病虫等自然灾害。其次，政
28、府在政策、计划、发展战略等方面的失误或变化给项目带来严重影响。例如，一些发展中国家的产品价格极不合理，农产品价格很低，那么即使项目的设计和实施完成得再好，仍然逃脱不了经济上的失败。另外，管理体制也是项目无法控制的因素。僵化的管理体制往往造成项目投入产出与其具体目标和宏观目标的分离。例如，一些国家的农田灌溉设施由水资源部门管理，一个具体的农业项目（包括良种、化肥、农药、农机设施、农技服务、水利灌溉等多项内容）可能因为水资源部门不合理的水量分配而大大降低效益。列入逻辑框架矩阵表的重要假设条件要具备3个条件：对项目的成功很重要项目本身无法对之进行控制；有可能发生。重要假设可以描述自然条件，如保证一定
29、期间范围内的降水量是多少、粮食价格保持稳定、农民愿意采纳新技术、农民愿意使用新的信贷系统等；也可以描述与此项目有关的其他项目，如世界银行灌溉项目一定要按时完成，或者施肥项目届时结束等。这里需要强调的是“可能发生的”这一点，即不确定的程度，例如我们假定将有充足的降雨量，没有这个条件，新的品种就不会达到增产的目标。如果你想测定这种不确定性的程度，仍要了解这种假设变成现实的可能性有多大。（四）客观验证指标和验证方法的表述逻辑框架法要求，项目的每一个要素都应是可以测定的，包括投入、产出、具体目标和宏观目标，以及重要假设和外部条件。因此，项目的评价指标及其检验方法在逻辑框架分析中占有重要位置。1客观验证
30、指标逻辑框架垂直各层次目标，应有相对应的客观且可度量的验证指标，包括数量、质量、时间及人员等，来说明层次目标的结果，验证每一个目标的实现程度，这种指标的确立应该是客观的，不能凭主观臆断，同时又是可以被验证的。为了验证层次目标实现的程度，逻辑框架采用的验证指标应具备下列条件：（1）清晰的量化指标，以测定项目目标的实现程度；（2）必须针对项目主要具体目标，突出重点指标；（3）验证指标与对应目标的关系明确合理；（4）验证指标与层次目标一一对应，是唯一的、单独的；（5）验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的；（6）验证指标必须是客观的，不是人为可以变动的；（7）间接指标的采用。有时项目很难找到直接的
31、验证指标，需要采用间接指标。间接指标与验证对象的关系必须是明确的，如一个卫生项目的目的是降低婴死亡率，但在较短时间内很难验证这个比例，那么只能用家长受过专门训练的比例和医疗卫生设施的使用比例作为间接指标。（8）验证指标的准确性。准确的指标应该包括明确的定义、定量和定性的数据以及规定的时间。确定指标时，要尽可能选择简易可行、成本较低的信息收集途径。如要了解农民收入，可能需要很复杂的调查研究，但有时通过对一个村农户电视机、自行车拥有量调查便可有所了解。如果发现所确定的指标不足以准确的说明宏观目标、具体目标或产出成果，就应该以其他指标来代替。2客观验证方法某项指标被作为检验某个目标层次的标准，它来源
32、于哪本书、哪个统计报表或文件，必须提出明确的验证方法。这里所指的统计报表或文件应该具有权威性。此外，也可在此注明验证指标的具体形式。主要资料来源（监测和监督）和验证方法可按照数据收集的类型、信息的来源渠道和收集方法进行划分（1）数据收集类型。数据收集应符合验证指标的要求，每个层次的指标都有不同的数据收集要求，因此数据收集必须有针对性，简明扼要。（2）咨询信息来源。验证方法需要说明资料信息来源的可靠性，找出省钱省时的途径。一般的信息来自建设单位、当地群众和官方文件等3个方面。（3）数据收集技巧。在数据类型和来源明确之后，要确定是否符合信息管理的数据质量要求，再编制表格。如果采用抽样调查的方法，应
33、对取样规模、内容、统计标准等进行充分考虑和安排。简单的抽样调查或案例分析是不够的，验证指标一般都有一些比较常用的数据收集和处理方法与技巧，可根据要求和条件加以选择。（五）确定项目的投入形式和投入量项目投入是项目计划的重要组成部分。投入形式和投入数量体现了项目规模，直接影响到项目的效果。认真做好这项工作是项目成功的重要保证。确定项目投入形式和投入数量的具体做法如下1根据逻辑框架内所列出的每项投入活动，确定所需要的人、财、物的数量；2明确投资者和受益者；3人员投入以人月为计算单位；4对所投入的设备、物资应登记清楚，并要注明所指的具体投入活动；5计算投入总量；6计算每个产出成果的投入总量；7在效益风
34、险分析的基础上估计可能附加的投入量以及逻辑框架内反映不出来的隐性投入（如组建办公室、秘书及司机等的费用负担），并通过讨论加以落实；8当资金提供单位限定了资金数量时，项目设计必须从量化方面考虑，计划要说明多少投入量能够取得什么结果。总之，应根据实际可能性和必要性来计算投入量，其结果应能反映出不同层次的利益和责任。最后将研究和估算结果填入逻辑框架表内。（六）最后的复查项目的投入形式和投入量确定后，逻辑框架矩阵表至此已全部完成。这时需要进行通盘检查。应包括如下内容：1垂直逻辑关系（目标层次）是否完善、准确；2客观验证指标和验证方法是否可靠，所需信息是否可以获得；3前提条件是否真实，符合实际；4重要假
35、设是否合理；5项目的风险是否可以接受；6成功的把握是否很大；7是否考虑了持续性问题，这种持续性是否反映在成果、活动或重要假设当中；8效益是否远远高于成本；9是否需要辅助性研究。为保证逻辑框架各项内容表述的准确性，还要对所制定的逻辑框架进行进一步核实。核实的内容包括:1项目具有一个宏观目标；2项目具体目标不是对产出成果的重复描述；3项目具体目标是项目的管理责任（与产出是相对的），项目产出实现之后，项目的具体目标应该能够实现。这里的管理责任是指项目直接目标的客观性；4项目的具体目标应描述清楚；5所有产出成果都是完成具体目标的必要条件；6各项产出成果描述清楚；7各项产出成果描述为投入活动的结果；8所
36、设计的投入活动都是完成某项产出的必要条件；9宏观目标应描述清楚；10宏观目标与具体目标之间具备“如果，那么”的逻辑相关性，没有忽略重要的步骤；11投入层重要假设不包括任何前提条件，因为前提条件是活动开始之前已经开展的工作；12在同一层次上，产出加上重要假设构成达到项目直接目标的必要及充分条件；13项目直接目标加上重要假设构成实现宏观目标的关键条件；14投入与产出之间的关系是真实的；15产出与项目具体目标之间的关系是真实的；16投入、产出、项目具体目标和宏观目标的纵向逻辑关系是真实的；17项目具体目标的指标独立于产出。它们不是产出的总结，而是检测具体目标的尺度；18项目具体目标的测定指标能够恰当
37、地反映项目具体目标的重要内容；19项目具体目标的指标可以检测数量、质量和时间标准；20产出的指标在数量、质量和时间上是客观可验证的；21宏观目标的指标在数量、质量和时间上客观可验证的；22在投入层所描述的投入能够反映完成项目的所需的资源；23验证方法应说明在哪里可获得验证每个指标的信息；24整个逻辑框架矩阵的内容，可以据以确定项目的评价计划。第五章 数据采集分析与知识管理一、 时间数据分析方法（一）时间数据时间数据也称时间序列（Timeseries）或动态数据，是按时序排列的一组来自同一现象的观察值。时间序列可按日、月、季度、年等收集，有些呈现很强的季节性，建模时应给予反映。气象、水文、生态环
38、境、经济及社会活动都能观察到周期性时间序列。实际观测并记录的时间序列，实际上是随机过程的样本，即，在产生时间序列的实际过程的每一时点上，人们看到的只是该时点随机变量的样本，并不能观察到母体。时间序列可分为平稳和非平稳序列，还可以分成线性和非线性时间序列。（二）时间序列分析1概述时间序列分析是根据随机过程理论，研究时间序列的统计规律。时间序列分析广泛应用于信息压缩、利用卫星照片识别地球资源、石油勘探、经营管理、预测（气象、水文、地震、地下水位、农作物病虫灾害）、控制（环境污染、生态平衡）（天文学和海洋学）等方面。时间序列预测的基本依据是：（1）客观过程是连续的，有惯性，现在是过去的继续，过去的信
39、息会传递到现在与未来，利用过去的数据或信息能推测未来。（2）偶然因素会影响到客观过程，使其行为与模式有随机性。预测要利用时间序列各时点随机量的相关关系。时间序列的趋势与波动称为“模式”，时间序列分析首要要识别其模式，然后用适当的曲线拟合。拟合模式的各种参数根据按“最优预测”原则估算出的时间序列数字特征（期望值、方差、协方差、自相关函数）等确定。2.时间序列成分时间序列常含有4种成分：趋势、季节变动、规则波动和不规则波动。所谓趋势，是长期持续向上或持续向下的倾向。季节变动，是实际过程受气候、市场状况、节假日或风俗习惯等影响而呈现的周期性波动。规则波动，是周期不等的变动，呈涨落交替之状。波动的周期
40、可能很长，但与趋势不同。不规则波动，是时间序列除去趋势、季节变动和周期波动之后的波动。不规则波动总是夹杂在时间序列中，致使时间序列产生一种波浪形或震荡式的变动。时间序列经常是各种周期成分的叠加，例如地震或人工地震波的记录。这样的序列要做频域分析。频域分析确定时间序列各周期成分称为“谱”或“功率谱”的能量分布形态。频域分析又称谱分析。谱分析的重要内容就是通过序列的周期图（）的极值点寻找各种分量的周期。3时间序列建模时间序列建模一般有如下几个步骤（1）取得时间序列样本。（2）将样本点画成图，进行相关分析。时间序列图形可显示出变化趋势和周期，并发现离群点和转折点。若离群点确实为观测值，建模时应加以考
41、虑，若非，应加以调整。转折点指时间序列趋势突变的点。如果发现转折拐点，则在建模时须分段用不同的模型拟合时间序列，例如用门限回归模型。（3）模式识别与拟合。时间序列模式众多。小样本可用趋势模型、季节模型加上随机误差拟合。对于样本容量（即观测值个数）大于50的平稳时间序列，可用ARMA（自回归移动平均）模型拟合。非平稳时间序列可经差分化为平稳时间序列，再用ARMA模型拟合。（4）预测未来。利用建成的模型预测时间序列未来值。4时间序列常用模型（1）ARMA模型（2）回归模型二、 数据统计分析数据分析重要的一类是对具有随机性质的数据进行分析，在多数情况下是用于预测。本段仅介绍统计分析。统计分析不仅是计
42、算样本的数字特征（期望值、方差、相关系数、协方差、离散度、概率分布等），还应当建立适当的模型，进而做出预测。统计分析一般有如下工作或阶段。1选择数字特征。统计分析，就是利用若干数字特征全面认识数据的统计规律。选择数字特征是统计分析研究问题的准备阶段，是统计过程的重要环节。数字特征应当：（1）能够客观地反映研究分析对象的性质、特点、内在联系和运动过程；（2）尽可能突出重点，反映分析对象的全貌；（3）应能反映分析对象的变化；（4）便于资料获取。2收集并整理数据。确定了需用的数字特征之后，就要收集并整理所需的数据。样本的容量与质量对统计结果影响极大。3计算数字特征。利用整理后的样本计算必要的数字特征
43、。这项工作可以同下面的建模合在一起，利用适当的软件进行。4建立模型。计算出样本数字特征后，应选择适合样本模式的模型。统计分析可用的模型很多，都有各自的特点及适用条件。选择模型时，应全面考虑研究对象与目的、到手的数据与资料、统计方法等各自的特点，以及咨询人员对方法的熟悉程度等。5检验模型误差。建模之后，可利用样本检验模型的误差，误差大小由样本与所选模型与方法所决定。根据经济学理论和研究对象的具体特点，分析和评价模型误差，以及模型和方法本身；若误差未达到要求，应改进模型与方法。6利用模型预测。预测是咨询结论和建议的基本依据之一，应成为咨询及决策人员的高质量信息。7评价统计与预测结果。对统计与预测结
44、果进行评价的任务是对初步统计结果（如离散程度、影响、走势等）进行概括，并寻找它们之间的联系。评价过程一般有：形成初步概念；对现象定性；提出主要观点；阐述所提观点的理由；提出论据；得出结论。咨询工程师在进行评价时，要在大局高度上全面、长远地看问题，多方面观察，不偏废任何一方；注意数据的衔接，当来源不同的数据矛盾时应弄清情况后再做取舍。第六章 规划咨询方法一、 模拟预测方法规划就是对未来的发展进行合理的安排，模拟预测方法是在搜集了有关量化指标或对有关指标量化后，根据事物的特征及其运动规律加以模拟，建立预测模型，并对模型进行检验合格后，运用模型对区域事物进行预测分析的一种方法。随着计算机技术的发展，
45、模拟预测方法在规划咨询中得到广泛应用，这不仅提高了规划指标的精度，而且为模拟对象的动态发展过程提供了可能。规划咨询中常用的模拟预测方法有系统分析法、层次分析法、专家系统法等基本方法。（一）系统分析法从系统论的观点出发，应用科学方法和电子计算机等工具，对区域系统现状进行科学完整的认识分析，并在收集处理数据资料的基础上，建立若干替代方案和必要的模型，进行模拟运算和动态仿真，最后将结果整理评价后，提供给决策者作为决策依据，提高规划的可行性及实用价值。（二）专家系统法专家系统法借助由专家归纳并具有相当权威性的专家知识，对市场经济条件下发生的不可预测事件和不确定因素，以及它们导致的意外情况和可能后果，做
46、出判断、推理和论证，以供规划决策参考。由于它能推知多种随机事件对某一目标影响的概率、灵敏度、后果及影响程度，而这些问题用常规的数学模型又无法解决，所以理应成为规划的有效方法，加之整个系统过程参与了专家对话和科学民主的决策，因此规划的可行性和实用价值亦大大提高。波特钻石模型、德尔菲法等是专家系统法诊断中的常用方法。二、 调查方法规划咨询与决策过程是建立在相关信息基础上的，规划咨询的调查工作就是收集与规划对象相关的信息，一般可分为环境（包括自然生态环境和人文环境）、经济和社会三个基本领域，各个领域的信息均具有时间（不同阶段）和空间（不同地域）的属性。规划咨询过程中不同阶段对各个领域的信息要求是不同的。规划咨询的调查方法是对研究对象过去和现在的相关信息、数据进行收集、整理、分析的方法，与规划类型、调查目的和调查对象有关，大致可分为文献方法、访谈方法、实地调查方法