水务局廉政风险防控流程图.docx

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1、水务局廉政风险防控流程图XX 市水务局廉政风险防控流程图 办公室部门固定资产管理廉政风险防控流程图 局机关各科室申报有关固定资产购置、报废、转让等的申请 对须要报废的固定资产由技术鉴定人员提出鉴定局机关财务科按批复后有关事项进行办理 分管局领导 进行批示 公示 1 周后 报送局财务科 由接受单位出具接受证明（单位领导签字加盖单位公章）对须要转让的固定资产由科室领导同意 财务科审定分管局领导批示局机关财务科审核后进行账务清理 对新增的固定资产依照科室专项经费预算内容进行审核购买 审核无误后办理政府选购手续 批准后进行购置并登记固定资产账 风险：管理不善,导致国有 资产流失 风险等级：高 措施：各

2、科室固定资产管理者、运用者,严格执行新增、报废、毁损、捐赠等程序管理办公室部门政府选购管理廉政风险防控流程图 由科室填制政府选购申请表 财务科依据财政批复预算资金选购内容进行审核 报局财务科进行登记、批复 报市财政局审核、批复 依据政府选购科批复看法须要招投标的，要根据程序进行招投标，依据中标结果签定合同进行选购 依据政府选购科批复看法不须要招投标的，按规定与供货商签定合同办理选购 风险：超标或违规选购风险等级：一般 措施：严格执行制度规定。 人事科人员调动廉政风险防控流程图未 批 准个 人 写 出 申 请 调 动 报 告 用人单位人事部门审查并报送 相 关 材 料 局人事科受理审核并写出专题

3、报告 分管局长批准 局人事科将流淌材料同时报人社局和市编办审批 局人事科依据批复通知有关部门(单位)对调动人所经管的资产、财务、业务进行移交和离任审计人事科依据工作需 要提出调动建议 报局领导批准按干部管理权限上报审批 调动人员持局人事科开具的干部工作介绍信到调入单位报到 经批准 向用人单位发出不予受理书面通知 局人事科或调入单位人事部门相关人员到相关审批部门领取批复手续 个人申请调动 组织确定调动 风险：违规调动人员 风险等级：低 措施：严格遵守调配原则，秉公办事，刚好受理，讲究效率；严格按人员调动程序报批；严格执行审批程序；违反调配纪律的，应追究责任，肃穆处理；尝试实行干部调配人选公示制度

4、。风险：延迟报送调 动材料 风险等级：低 措施：实行限时报送制度。人事科干部选 拔任用廉政风险防控流程图制定工作方案 人事科向局党组会议汇报职位空缺和干部队伍结构等状况，提出干部选拔任用工作方案，局党组会议探讨通过干部选拔任用工作方案，确定启动干部选拔任用程序。民主举荐 在肯定范围内组织进行民主举荐，并分析民主举荐得票状况。酝酿 依据民主举荐状况和空缺职位要求，局党组会议充分酝酿，探讨确定考察对象(拟任人选)。组织考察 人事科制定考察工作方案，组成考察组，在肯定范围内，通过个别谈话等方式对考察对象德、能、勤、绩、廉等状况进行全面考察。考察预报 在考察范围内公布考察对象基本状况、考察组组成人员及

5、联系方式。征求看法 考察组征求分管局领导、驻局纪检组、监察室、局计生委的看法。对须要进行经济责任审计的，托付局财务科进行审计。探讨确定 局党组会议听取考察状况，经过充分探讨，确定任职人选。任前公示 在肯定范围内，公示干部基本状况，公示期一般为 7 个工作日。印发任免文件 公示无异议的，局党组书记、局长签发任免文件，人事科发 文。职数审批 根据有关规定，填写干部任免审批表、科级干部职数审批表，向市委组织部报批科级干部职数。任职谈话和任前廉政谈话分管局领导进行任职谈话和任前廉政谈话。宣布任职 在肯定范围内，宣布干部任职，任科级领导职务的，实行任职试用期，试用期为 1 年。风险：缩小或人为指定民主举

6、荐范围 风险等级：一般 措施：选派政治素养高、原则性强、工作仔细负责的干部组成考察组；干部带病提拔出现问题，追究考察人的责任；建立干部选拔任用工作纪检监察联系制度。风险：人为干预举荐结果，考察报告失真。风险等级：一般 措施：考察结束后，书面征求同级纪检、计生部门看法，有问题的，考察组向局党组汇报；干部选拔任用工作中，要严格按条例规定的条件及程序办；严格执行考察预报及公示制度，畅通广阔职工对干部选拔任用的监督渠道。人事科干部职工年度考核廉政防控流程图 支配部署 局考核委员会对年度考核工作进行支配部署。总结和述职 被考核对象个人总结，撰写年度述职报告，填写年度考核登记表，并分别在肯定范围述职和评议

7、。局机关科级领导干部、局属单位领导班子成员年度考核 局机关、局属单位科级以下干部职工年度考核 分别在本科室（单位）范围述职。在本科室（单位）范围述职和评议。民主测评 局考核委员会组织被考核对象在肯定范围进行年度考核民主测评。分别在本科室（单位）范围民主测评。在本科室（单位）范围民主测评。量化分析 局考核委员会对考核对象在各个范围民主测评的结果进行量化分析并排序。提出考核等次建议 依据民主测评量化分析结果和平常考核状况，局考核委员会在规定的优秀等次名额内，提出考核等次建议。提出考核等次建议 依据平常考核记录、民主评议、民主测评状况，各科室（单位）规定的优秀等次名额内，提出考核等次建议。确定考核等

8、次 局党组(党委)会议探讨确定被考核对象的考核等次。公示 对确定为优秀等次的公务员在肯定范围公示 7 个工作日。反馈考核结果 将考核结果书面反馈被考核对象，被考核对象在年度考核登记表上签署看法。风险：缩小测评范围 风险等级：低 措施：考核组组长应由具有较高的组织领导实力和政策水平的领导干部或担当过肯定领导职务的同志担当。考核人员应由政治素养较高、公道正派、熟识或了解组织人事工作的人员组成。风险：民主测评结果失真，考核报告失真。风险等级：低 措施：考核人员要仔细履行考核职责，根据规定的程序和要求实施考核，要全面、精确、细致地了解和客观公正地反映考核对象的状况；实行考核工作责任制。考核人员和考核组

9、组长要在考核材料上签名，对考核材料和考核报告的客观性、真实性负责。人事科职称评聘工作廉政风险防控流程图 职称评审 依据人社局年度职称工作支配看法,局人事科支配本年度职称评审工作 各单位人事科组织本单位符合人员打算申报材料 初聘人员填初聘表,按要求打算材料由本单位人事科报局人事科办理相关手续 晋升职称的人员按要求打算材料原件及复印件，并按要求装订。本单位人事科初审申报材料，依据单位岗位职数空缺状况，确定申报人选，公示、盖章、出函，报局人事科审核 高级职称请人社局复审 中级职称经局人事科初审核后报市人事局复审 市人事局依据申报状况分若干专业组，组织答辩 市人事局依据答辩成果按比例确定进入评审人员，

10、组织专家进行评审 公示 15 个工作日。高级由省人社局发文，中初级由市人事局发文 职称聘任 各单位在本单位结构比例限额内提出聘随意见 经单位领导探讨探讨同意聘任 公示 7 个工作日，各单位填写并上报聘任人员基本状况 各单位到局人事科审核备案 各单位相关工作人员到人社局审核备案 各单位与当事人签订聘用合同，到人社局工资科批工资 初级确定上会评审名单 风险：不符合申报条件的通过审查 风险等级：一般 措施：严格执行制度规定，答辩前将通过审查的人员基本状况及业绩状况进行公示。风险：干涉 答 辩和 评 审专 家 评分风 险 等级：一般 措施：加强 过 程管理，严格监督。人事科人事档案管理廉政风险防控流程

11、图 人事档案查借阅 接到干部任免调动通知后调档或电话通知人事科送档 收集 按人事档案材料的收集范围收集 查阅单位填写干部档案查阅审批表，单位领导签字同意，盖章。中共正式党员携工作证到局人事科经科长审批同意，查档 管档人员填写查阅干部档案登记簿 档案一般不外借，特别状况确需外借的，必需保证档案材料肯定平安，并在一周内归还 人事档案转出前按规定仔细整理、装订 管档人员填写干部档案转递通知单一式两份，并严密包封 收到档案核对后，在回执上签字盖章，并将回执退回 接收档案后，管档人员要仔细鉴别，如有涂改，填涂改状况登记表并向领导汇报， 并仔细审核档案内容是否齐全 鉴别 材料真实性、内容是否完整、手续是否

12、完备、纸张及书写是否规范 归档 经鉴定，不属归档范围的，退回所在单位或个人；不符合要求的，按要求订正或补送；符合要求且应当归档的材料刚好归入本人档案 档案的供应利用 档案材料收集、鉴别、归档 档案的转递、接收 审核后，管档人员进行登记，编号入微机、入档案柜 风险：违规借阅档案，向有关部门供应与事实不符的档案资料风险等级：一般 措施：选择政治素养高，党性原则强的人员管理档案；常常进行教化培训。风险：随意更改档案信息，接收档案后，发觉问题不报告。风险等级：一般 措施：接收档案严格审查，把好入口关、借阅关，实行干部档案审查责任制。政策法规科水 事纠纷处理廉政风险防控流程图 巡查发觉 状况反映 举报

13、进行现场勘验调查和调查取证 实行临时处置措施 上级来函 受理立案、审批 单位与单位、个人与个人、个人与单位水事纠纷 不同行政区域水事纠纷 当事人干脆向人民法院起诉 组织纠纷双方 进行协商 组织纠纷双方 进行协商 调解达成一样看法的，制作调解书 协商不成的，向人民政府提交纠纷调查报告，由人民政府裁决 调解不成的，告知当事人可向人民法院提起诉讼 不愿协商或协商不成的，当事人可以申请调解 协商达成协议，组织签定协议书 风险：对纠纷状况，实行临时处置措施不当导致事态严峻风险等级：低 措施：建立完善纠纷调处制度，制定水事纠纷调处预案并严格执行。风险：协商、调解处置不公正 风险等级：低 措施：深化了解听取

14、各方看法，注意集体探讨和上下沟通协调。规计科水利规划管理廉政风险防控流程图 一、提出规划项目。依据 全 市水利发展须要和水利部等有关部门的支配提 出 规 划 项目。二、组织制定规 划 工 作 大纲。内容包括规划编制的必要性，规划时段、规 划 内 容 要求、担当单位、论证方式、进度支配和成果报批形式等。三、组织规划编制。1.做好基础调查，信息收集、课题探讨、项目论证，多种形式听取各方面的看法。2.编写规划文本。内容包括现状，趋势、总体思路、目标、任务、布局、详细项目、实施保障措施及法律、法规规定的其他内容。四、组织规划成果的连接和论证。1.征求有关单位和部门看法，做好规划的连接工作； 2.组织专

15、家或局技术委员会进行论证，并出具论证看法。五、组织规划的报批工作。依据水法和其他法律、法规的规定，对综合规划、专业规划和专项规划按规定的审批权限分别进行报批。六、负责规划成果公布。对已批准的规划除需保密的内容外，刚好对外公布，使之成为该规划领域内实行管理的重要依据。风险：未按规定实事求是提出规划项目。风险等级：一般 措施：严格执行水利部水利规划管理方法.风险：专家论证时被收买或吃拿卡要 风险等级：一般 措施：根据我局专家管理方法及审查程序、相关纪律实行技术审查和专家询问论证. 风险：连接时不重视各方看法影响规划的科学性。风险等级：一般 措施：加强监督检查.规计科水利基建项目前期审查廉政风险防控

16、流程图 资料归档 报有关部门审批 （市发改委或水利厅）返回项目单位 局 领导签发印发文件 技术审核 局办公室审核 有关科室会签 提出审查看法或批复文稿 规计科审核文件 不予审批结论 复审修改报告 必要的协议文件 审查组负责审查事项 规划安排科收文登记 填制审查登记卡 主审人员审查 专家会议审查论证 审查报告修改完善 ：风险：专家受指使或串通. 风险等级：高 ：措施：根据我局专家管理方法及审查程序、相关纪律进行水利工程项目合规性审查. 风险：有关人员被收买；指定初审、复审人员. 风险等级：高 措施：依据水工程建设规划同意书制度的相关规定和程序开展工作.规计科投资安排管理廉政风险防控流程图 各县（

17、区）水务局编制年度项目建议第一次上报 局直有关单位编制年度项目建议安排第一次上报 业务科室编制年度项目申报指南 分管局长审核 规计科汇总项目建议安排第一次上报省厅财务处 规计科受理，汇总审查看法并反馈 市直单位修改完善其次次上报 业务科室进行合规性审查 业务科室组织审查建议安排列为备选项目，并编制年各县（区）水务局修改完善其次次上报 规计科科进行资金审查、汇总，编制项目安排文件 分管局长会签 局长办公会探讨 市财政局会签 市财政局将项目资金指标下达各市县 市水利局将项目安排下达各市县 风险：年度初步预算指标编制不均衡. 风险等级：高 措施：严格依法进行预算编制，加强监督管理. 风险：受理一报，

18、并对由业务科室合规性审查后的项目汇总、审查和反馈中违规审查，造成项目选择不合理. 风险等级：高 ：措施：严格依法进行审查，确定备选项目且经过市财政局会签审核后下达项目安排. 风险：受理二报，依据财政预算支配项目资金，存在投资规模偏低或偏高，影响工程实施或资金奢侈. 风险等级：高 ：措施：严格依法进行审查，确定备选项目且经过市财政局会签审核后下达项目安排.行政审批办开发建设项目水土保持方案 及工程验收审批廉政风险防控流程图 (1) 开发建设项目水土保持方案审批向社会公开 大同市政务大厅管理中心联审窗口 受理申请 申请资料不全或未满意前置条件，一次性告知补齐、补办大同市水务局行政审批服务办公室 组

19、织现场勘查并提出办理看法（4 日）局领导签发（1 日）大同市水务局行政审批服务办公室发文并报联审窗口，联审窗口送达申请人审批文书 大同市政务大厅管理中心联审窗口 将受理项目转大同市水务局行政审批服务办公室 申请人须要提交的资料：1.审批水土保持方案的申请报告；2.开发建设项目水土保持方案（编制单位需持水行政主管部门核发的甲、乙级资质证书）；3.开发建设项目有关的技术文件；4、专家组评审看法。风险：1.指定方案编制单位或变相选定；2.现场踏勘组织不当，工作不到位；3.组织专家对水土保持方案进行审查时人为干预评审； 风险等级：高 措施：1.行政监督人员全程参加企业水土保持方案编制招投标活动；2.现

20、场踏勘结果由踏勘人员签字后归档，终身负责；3.行政审批科随机抽取专家对水土保持方案进行评审，并投票确定水保方案是否通过评审。(2) 开发建设项目水土保持工程验收向社会公开 大同市政务大厅管理中心联审窗口 受理验收申请 申请资料不全或未满意前置条件，一次性告知补齐、补办 大同市水务局行政审批服务办公室 组织现场验收并提出办理看法（4 日）局领导签发（1 日）大同市水务局行政审批服务办公室发文并报联审窗口，联审窗口送达申请人验收文书 大同市政务大厅管理中心联审窗口 将受理项目转大同市水务局行政审批服务办申请人须要提交的资料：1.水土保持方案审批及申请验收文件；2.水土保持设施竣工验收技术报告；3.

21、水土保持方案实施工作总结报告；4.水土保持工程建设监理报告；5.建设项目水土流失监测报告；6、水土保持财务支出及审计报告。风险：监督检查不力 风险等级：高 措施：严格依法进行监督检查。 行政审批办建设项目水资源论证报告书审批 廉政风险防控流程图 向社会公开 大同市政务大厅管理中心联审窗口 受理申请 申请资料不全或未满意前置条件，一次性告知补齐、补办大同市水务局行政审批服务办公室 组织现场勘查并提出办理看法（6 日）局领导签发（1 日）大同市水务局行政审批服务办公室发文并报联审窗口，联审窗口送达申请人审批文书 大同市政务大厅管理中心联审窗口 将受理项目转大同市水务局行政审批服务办公室申请人须要提

22、交的资料：1.水资源论证报告审查申请； 2.建设单位托付有资质单位编制的建设项目水资源论证报告书； 3.建设项目有关的技术文件。风险：1.审查不严、违 规批复 2.违规发放取水许可证 风险等级：高 措施：依法行政，落实责任，违者必究。行政审批办防洪影响评价书及防洪规划同意书审批 廉政风险防控流程图向社会公开 大同市政务大厅管理中心联审窗口 受理申请 申请资料不全或未满意前置条件，一次性告知补齐、补办 大同市水务局行政审批服务办公室 组织现场勘查并提出办理看法（6 日）局领导签发（1 日）大同市水务局行政审批服务办公室发文并报联审窗口，联审窗口送达申请人审批文书大同市政务大厅管理中心联审窗口 将

23、受理项目转大同市水务局行政审批服务办申请人须要提交的资料：防洪影响评价 书：1.申请书；2.建设项目依据的文件；3.建设项目涉及河道与防洪部分的可研报告(含图纸)及初步方案；4.占用河道管理范围内土地及影响河道管护设施状况,以及该项目防卫洪涝的设防标准与措施；5.河道管理范围内建设项目对河道影响和处理分析论证材料及评审看法；6.度汛措施和现场清理复原承诺文件。防洪规划同意书：1.申请书；2.建设项目所依据的文件；3.建设项目防洪规划报告(确定防护对象、治理目标和任务、防洪措施和实施方案、划定洪泛区、蓄洪区和防洪爱护的范围,规定蓄滞洪区的运用原则等)。风 风险：违规审查、审批 风险等级：一般 措

24、 措施：1.严格依法进行 审查、审批。2.公开审批程序。3.组织专家论证。4.会同相关科室集体探讨、集体确定。行政审批办取水许可审批廉政风险防控流程图 向社会公开 大同市水务局行政审批服务办公室 受理申请 申请资料不全或未满意前置条件，一次性告知补齐、补办大同市水务局行政审批服务办公室 组织现场勘查并提出办理看法（6 日）局领导签发（1 日）大同市水务局行政审批服务办公室 制作审批文书并送达申请人申请人须要提交的资料：取水许可申请的审批：1.取水申请报告；2.按规定填写的取水许可申请书；3.经审查通过的建设项目水资源论证报告；4.取水许可申请的标的与第三者有利害关系时，第三者承诺书或者其它文件

25、；5.属于备案的供应有关备案材料；6.国务院水行政主管部门规定的其它材料。办理取水许可证（新办、换发、变更）：新办理输水许可证需提交以上资料，方可进行验收、发证：1.成井地区的平面布置图；2.单井的实际井深、井径和剖面图；3.单井的测试水量和水质化验报告；4.取水设备性能和计量装置状况；5.其它有关资料。换发或变更取水许可证需提交：1.变更申请；2.原取水许可证。风险：1.审查不严、违 规批复 2.违规发放取水许可证 风险等级：高 措施：依法行政，落实责任，违者必究。行政审批办河道管理范围内有关活动及工程建设 项目、位置和界限审批廉政风险防控流程图向社会公开 大同市水务局行政审批服务办公室 受

26、理申请 申请资料不全或未满意前置条件，一次性告知补齐、补办大同市水务局行政审批服务办公室 组织现场勘查并提出办理看法（4 日）局领导签发（1 日）大同市水务局行政审批服务办公室 发文并送达申请人审批文书 申请人须要提交的资料：1.申请书；2.建设项目依据的文件；3.建设项目涉及河道与防洪部分的可研报告(含图纸)及初步方案；4.占用河道管理范围内土地及影响河道管护设施状况,以及该项目防卫洪涝的设防标准与措施；5.河道管理范围内建设项目对河道影响和处理分析论证材料及评审看法；6.度汛措施和现场清理复原承诺文件。风险 险：1.现场踏勘作假；2.干预专家评审，违规批复. 风险等级：一般 措施：1.根据

27、行政审批流程，要求项目单位托付具有水利资质的设计单位编制项目报告书。材料齐备、符 合 条 件 的 项 目 准 予 受 理 ； 2.项目报告书由行政审批科组织评审，全部专家从专家库中随机抽取产生； 3.项目审查由主管单位依据专家评审看法，召开会议集体探讨通过后许可批复。行政审批办河道排污口设置和扩大审批 廉政风险防控流程图 向社会公开 大同市水务局行政审批服务办公室 受理申请 申请资料不全或未满意前置条件，一次性告知补齐、补办 大同市水务局行政审批服务办公室 现场勘查并提出办理看法（4 日）局领导签发（1 日）大同市水务局行政审批服务办公室 发文并送达申请人审批文书 申请人须要提交的资料：1.入

28、河排污口设置申请书； 2.建设项目依据文件； 3.入河排污口设置论证报告书； 4.其它应当提交的有关文件。风险 险：1.现场踏勘作假；2.干预专家评审，违规批复. 风险等级：一般 措施：1.根据行政审批流程，要求项目单位托付具有水利资质的设计单位编制项目报告书。材料齐备、符 合 条 件 的 项 目 准 予 受 理 ； 2.项目报告书由行政审批科组织评审，全部专家从专家库中随机抽取产生； 3.项目审查由主管单位依据专家评审看法，召开会议集体探讨通过后许可批复。行政审批办坝顶、堤顶、戗台兼作马路审批 廉政风险防控流程图 向社会公开 大同市水务局行政审批服务办公室 受理申请 申请资料不全或未满意前置

29、条件，一次性告知补齐、补办 大同市水务局行政审批服务办公室 现场勘查并提出办理看法（4 日）局领导签发（1 日）大同市水务局行政审批服务办公室 发文并送达申请人审批文书 申请人须要提交的资料：1.建设单位申请报告； 2.工程设计说明书； 3.工程立项文件； 4.专家鉴定评审看法及结论。风 风险：鉴定评审把关不严 风险等级：一般 措 措：施：依法行政，落实责任，违者必究。水资源科建设项目水资源论证机构 资质认定（乙级）审查廉政风险防控流程图 财务科机关经费支出管理廉政风险防控流程图 市水利局接到申请单位在规定的期限内提出的建设项目水资源论证机构资质认定（乙级）书面申请。书面申请包括材料有：1.申

30、请表一式四份；2.法人资格证明；3.法定代表人和主要技术负责人的简历及身份证明；4.在职专业技术人员统计表、技术骨干职称证明； 5.担当过水文、水资源调查评价或建设项目水资源论证相关业务的业绩证明；6.必备的工作场所和专业技术设施、设备证明；7.单位章程或有关的管理规章制度；8、审批机关要求供应的其他材料。申请材料符合法定条件和形式，材料齐全的，由局行政审批窗口受理，并发给申请单位受理凭证，同时移交局水资源科审查办理。局水资源科组织有关专家对申请的材料根据水利部规定的评分标准逐一进行评分，在最低限制分数线以上，根据得分多少确定拟认定的乙级资质，报局领导确定。准予行政许可的，颁发建设项目水资源论

31、证乙级资质证书。颁发证书后 30 日内，将有关状况报水利部备案。对需听证的，依法组织听证。报销人填报相关报销凭证 风 风险：审查把关不严，不达规定和要求认定资质。风险等级：一般 措 措施 施：严格制度落实和责任追究。财务科水利部门预算管理廉政风险防控流程图 依据财政预算编制规定与全市水利发展规划及年度目标任务要求编制部门预算（草案）分管局长审查 局长审查 局长办公会探讨通过 向市财政局报送 依据分管局长审查看法修改 依据局长审查看法修改 依据局长办公会议探讨看法修改 风 风险：编制预算不当 风险等级：高 措 措施：须经分管局长、局长审查后，局长办公会探讨通过。财务科财政资金拨付管理廉政风险防控

32、流程图 拨付所属单位 财政下达预算文件 单位编制用款安排向财政申请用款安排财政下达安排 政府选购项目非政府选购项目报财政办理有关批复手续 填报干脆支付申请书 经财务负责人审核签字后交国库支付中心办理拨付手续 风险：单位用款安排未按下达预算执行。有关政府选购安排的审核 拨 付 不 及 时 。 非政府选购项目的审核拨付不刚好。风险等级：一般 措施：严格审核用款安排，向财政局申请安排下达，严格根据程序拨付资金。财务科政府选购管理廉政风险防控流程图 市财政局下达预算 向市财政局申请安排下达 属于政府选购书目或限额标准以上的货物、工程、服务，编制政府选购安排 。报市财政局政府选购科审批有关单位填报政府选

33、购安排审批表 将审批后的政府选购安排表退还单位 实施政府选购安排 风险：未按政府选购规定程序办理 ，监督不到位。风险等级：一般 措施：严格根据年初预算和选购书目及限额标准报送安排，经过财政审批后实施选购。财务科水利基本建设资金拨付管理廉政风险防控流程图 建设单位向水利主管部门提出用款申请 年度基本建设支出预算、年度投资安排 向财政局提出按季 （分月）用款安排 填报资金支付申请书 财务监督检查财务负责人审核签章、提交财政国库支付中心 市财政国库干脆 或授权支付 风 风险：建设单位用款安排的审查违规。风险等级：高 措 措施：依法严格审查。风 风险：审核后干脆支付或授权支付不刚好，影响工程进度 。风

34、险等级：高 措 措施：刚好支付。风 风：险：财务监督检查把关不严导致不廉洁。风险等级：高 措 措施：依法开展监督检查。财务科水利国有资产配置审批廉政风险防控流程图 分管科室和局领导审批 财务科审查申报资料 资产运用单位报送年度预算（安排）送达申请单位 预算单位及其他运用财政性资金配置资产的履行政府选购程序 非财政性资金履行招投标等手续 同意购置 不同意 风险：1.国有资产配置 审 查 违规 ；2.忽视对 采 用 政 府采 购 程 序 配置 资 产 的 监管；3.忽视对履行招投标手续配置资产的监管。风险等级：一般 措施：1、依法严格审查。2、依法开展监督检查。财务科水利国有资产处置廉政风险防控流

35、程图 分管局领导审批 财务科审查申报资料 资产全部单位以正式文件提出申请 同意 不同意 行政事业单位单价 10 万元以上、批量 20 万元以上及土地、房屋、车辆报市财政局。其他条件财务科批复后向市财政局、国资委等 单位备案 市财政局批复后 批文送达申请单位 送达申请单位 报废实物交财政实物库 风险：国有资产处置审查违规；对土地、房屋等处 置 过 程 的监管不力，造成资产流失。风险等级：高 措施：依法严格审查，开展监督管理。财务科水利国有资产出租出借廉政风险防控流程图出租出借土地、房屋 5 年(含 5年)以内的由分管局领导审批占用土地向外出让或商用开发由分管局领导审批 局直单位提出出租出借事项申

36、请 提交局长办公会议定 提交局长办公会议定 不同意同意后局财务科 批文下达申请单位同意后由申请单位履行正式手续 送达申请单位 风险：对出租出 借土地、房屋的 监管不力，造成 资产流失。风险等级：高 措施：依法严格审查，开展监督管理。：风险：对占用土地向外 出让或商用开发的监 管不力，造成资产流 失。风险等级：高 措施：依法严格审查，开展监督管理。财务科内部审计廉政风险防控流程图经济责任审计 局党组、人事科通知及审计工作安排局直单位财务管理审计 基本建设工程审计 编制审计方案、成立审计小组 水利基建项目正式竣工验收前由项 目单位提出竣工决算审计书面申请 修改审计报告并出具正式报告 下达内部审计通

37、知书 实施现场审计 完成审计报告初稿 与被审计单位（个人）交换看法 分管局领导批阅 送达被审计单位（个人）及相关科室 被审计单位（个人）将整改看法 反馈到财务科 风险：出具不 真实的审计报 告。风险等级：一般 措施：严格审计 纪律。风险：不按规范和有关规定审计。风险等级：一般 措施：严格执行制度规定。基建科水利基本建设工程建设管理廉政风险防控流程图 风险 依据市政府、水利部有关水利工程建设管理规定，草拟工程管理细则 局办公室审核 局技术负责人审核 送有关科室审查 送政策法规科审查 局领导签发 印发文件下发 协作有关科室检查 不良行为记录公示 组织工程政府验收 风险：1.项目法人不符合规定，违规

38、组建。2.不符合开工条件，违规批复； 3.对违规、违章不处理或查处不力；4.设计变更审查不科学，把关不严。风险等级：高 措施：1.开工审批由行政审批窗口公开受理，专人审核，科、局领导逐级批准，资料归档保存备查。2.各类检查要求现场签发检查卡，上报检查报告，检查人员要在检查报告上签字，并对检查出的问题和处理结果负责。3.重大设计变更由基建科初审后，报规计科，并参与设计审查会。风险：不具备验收条件的工程，通过了政府验收。风险等级：高 措施：政府验收由基建科组织专家组先进行技术预验收，合格后，组织有关政府部门组成验收委员会，进行正式验收，全体验收委员会成员签字，对验收结论负责。基建科招标投标监督管理

39、廉政风险防控流程图项目法人上报招标备案报告，由业务分管科室、监察室在山西市水利工程招标 备案批阅卡上签署看法后，到局基建科登记备案，即可由招标代理机构发布招标信息。招标代理机构到局基建科进行代理业务登记 招标代理机构在规定媒体上发布招标公告 设有业主标底或拦标价时，应按规定托付有资质的单位或从山西市水利工程评标专家库或大同市发改委评标专家库中抽取 2 名以上工程造价人员进行编制。标底编制应在业务分管部门、监察、稽察、局招标办等部门的监督下进行。项目法人和招标代理机构凭招标备案报告，提前一天持抽取专家申请，到基建领导签署的地点抽取专家和业主代表，组建评标委员会 在招标监督组监督下，评标委员会对全

40、部投标文件进行评审并提交评标报告）招标人发出中标通知书，在约定时间内与中标人签订承包合同。招标人持招标总结报告到招标办办理登记审核，在中标通知书上加盖专用章。评标委员会举荐的中标人、候补中标人或排序前三名的中标候选人要在评审结束后第一个工作日，在山西水利网上发布，公示期为一周。由招标监督组监督，在约定时间、地点当众开启全部投标文件和业主标底 风险：不符合招标条件的工程项目受理招标备案 风险等级：高 措施：受理招标备案后，填写招标备案批阅卡，由各相关科室和局主管领导签字同意后，通知招标单位同意备案。：风险：评标专家泄露. 风险等级：高 ：措施：由专人负责评标专家的抽取、通知。责任明确，严格保密。

41、：风险：标底泄露. 风险等级：高 ：措施：对标底编制全过程进行监督，不得泄密。风险：评标结果不公示，不接受监督，对招投标问题投诉不处理或处理不公。风险等级：高 措施：评标结果未经公示，不发中标通知书及签订合同。对招标投标状况报告进行备案备查。风险：人为干扰专家评审。风 险等级：高 措施：由纪检、监察、相关业务科室共同监督开、评标现场，要求开、评标过程进行现场录像，保存资料。基建科基建工程竣工验收管理廉政风险防控流程图（工程具备政府验收条件时）接受项目法人政府验收申请 组织专家检查验收具备条件 局技术负责人审查 组织有关单位、专家进行验收 上报局领导验收具备条件状况 风险：符合验收条件的项目，不

42、受理验收申请；不符合验收条件的项目，受理验收申请。风险等级：高 措施：项目法人政府验收申请上报局基建科进行审核，不符合验收条件的要以正式文件经局领导签发，通知项目单位。风险：人为干扰专家组技术预验收看法.风险等级：高 措施：加强监督管理风险：不具备验收条件的工程通过政府验收；验收鉴定书失真。风险等级：高 措施：符合验收条件的，由基建科组织相关单位对工程进行政府验收，验收委员会全体成员在鉴定书上签字，并负责。基建科水利市场信用备案廉政风险防控流程图各参建单位供应企业资质材料 基本建设科收文登记 进行资质审查送达企业或单位，要求在规定时间内陈述、确认审查通过上传至局门户网站 检查参建单位贯彻执行资

43、质管理规定状况 向局领导汇报检查状况 通报整改并记录不良行为 送局门户网站公示企业不良行为记录 向建设主管部门反馈企业信息 跟踪检查整改状况 向建设主管部门反馈整改状况水利管理科病险水库除险加固 廉政风险防控流程图 病险水库除险加固工程的前期 工作批复（规计科）病险水库除险加固的立项 病险水库除险加固的初设批复 病险水库除险加固招投标（基建科）病险水库的大坝平安鉴定、核查（水管科）风险：违规批复开工报告、施工方案。风险等级：高 措施：严格把关开工审批，根据初步设计内容批复施工方案，一般性变更由项目法人、监理、施工、设计单位共同协商，报市级水行政主管部门批复后执行，方案性的设计变更由原审批单位批

44、复后实施，严格履行基本建设程序。风险：监管缺失，导致工程质量问题。风险等级：高 措施：严格执行基本建设三项制度即项目法人制、招投标制、建设监理制；工程建设中建立并严格实行施工单位保证、监理单位限制、建设单位负责、政府部门监督的质量保证体系，从单元工程抓起，层层建立工程质量目标责任制，保证工程质量。水利管理科中小河流治理工程廉政风险防控流程图中小河流治理工程的前期规划（规计科）中小河流治理的招投标工作（基建科）中小河流治理的开工报告报批（水管科）中小河流治理的施工安排批复（水管科）中小河流治理项目的实施（水管科）竣工验收 中小河流治理的指导、监督、检查 中小河流治理工程的立项 中小河流治理工程的

45、初设批复 风险：违规批复开工报告、施工安排. 风险等级：高 措施：严格把关开工审批，根据初步设计内容批复施工方案，一般性变更由项目法人、监理、施工、设计单位共同协商，报市级水行政主管部门批复后执行，方案性的设计变更由原审批单位批复后实施，严格履行基本建设程序。风险：监管缺失，导致工程质量问题。风险等级：高 措施：严格执行基本建设三项制度即项目法人制、招投标制、建设监理制； 工程建设中建立并严格实行了施工单位保证、监理单位限制、建设单位负责、政府部门监督的质量保证体系，从单元工程抓起，层层建立工程质量目标责任制，保证工程质量。农村水利科大中型浇灌工程建设管理廉政风险防控流程图项目单位编报可研报告

46、 ,局农水科初审 ,报市发改委批复 市发改委、水务局向省发改委、水利厅上报框架建设安排 国家下达投资安排，项目单位依据投资安排编制实施方案 农水科审查上报省厅业务处 项目单位编制招标备案 农水科审查核打算案 发布招标公告 组织招标，农水科及相关科室监督、确定中标单位 项目单位开工打算，提交开工申请报告 农水科审查上报批复 竣工验收 项目单位建设实施 项目单位提交动用预备费申请、变更申请 省 级 大中 型 灌区 建 设项目 实行两上两下制度，以县为单位上报局农水科，农水科汇总审查，报请分管局长批准，返局规计科报省水利厅 中心大中型灌区建设项目 国补 50 万元以上（含 50 万元）国补 10-50 万元 国补 10 万元以下（含 10 万元）市水务局批复方案，水务局备案 县水务局审定方案，市水利局备案 省发改委、水利厅对项目的合规性进行审查，上报国家发改委、水利厅 省厅业务处对实施方案进行批复 ：风险：违规对项目审查报批. 风险等级：高 措施：严格根据我市大中型灌区节水改造规划确定规模，仔细做好项目报批审查和实施方案批复工作.风险：违规进行动用预备费及变更批复. 风险等级：高 措施：严格根据相关规定对项目预备费动用及变更进行批复，必要时要进行现场实地考察，方可进行批复. 风险：监督不