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1、2018证券从业资格考试时间表_2018年9月证券从业资格基础知识考前12天冲刺题(1)证券考试网权威发布2018年9月证券从业资格基础学问考前12天冲刺题(1)，更多2018年9月证券从业资格基础学问考前12天冲刺题(1)相关信息请访问证券从业资格考试网。大范文网整理2018年9月证券从业资格基础学问考前12天冲刺题(1)供大家参考，希望对考生有帮助！一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1单选题 ()，上海证券交易所发布了上证50指数。A.2002年5月1日B.2004年1月2日C.2010年3月31日D.2013年11月30日
2、参考答案：B参考解析： 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。2单选题 关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的()日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。A.5B.10C.15D.20参考答案：C参考解析： 上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;一般交割日是买卖成交后的第四个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。3单选题 银行发行债券，会_货币，使存款_。()A.发散;增加B.发散;缩减C.回笼;增加D.回笼;缩减参考答案：D参考解析： 银行发行债券，会回笼货币，使存款缩减。相反地，银
3、行债券赎回则会起到释放货币的作用。4单选题 ()经中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点方法，代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日参考答案：C参考解析： 2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点方法，代办股份转让工作正式启动。5单选题 ()是金融风险传导的基础。A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的改变D.信息技术发展参考答案：A参考解析： 金融市场联动性是金融风险传导的基础。6单选题 远期交易从成交日至结算日的期限(含
4、成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过()天，交易实行净价交易，全价结算。A.270B.360C.365D.366参考答案：C参考解析： 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不合结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。远期交易到期应实际交割资金和债券。7单选题 金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内起先发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.5B.20C.60D.90参考答案：C参考解析： 金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内起先发行金融债券，并在规定期限内完成发行。8单选题 发行人在
5、主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近()个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政惩罚，且情节严峻。A.12B.24C.36D.72参考答案：C参考解析： 首发管理方法明确规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的发行人不得有下列情形：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政惩罚，且情节严峻。最近36个月内曾向中国证监会提动身行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发
6、行条件以欺瞒手段骗取发行核准;或者以不正值手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论看法。严峻损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。9单选题 国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的()，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。A.20%B.25%C.30%D.35%参考答案：B参考解析： 国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。
7、追加承销额应为0.1亿元的整数倍。10单选题 下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是()。A.发债主体和偿债主体不同B.适用的法规不同C.发行目的不同D.规模不同参考答案：D参考解析： 可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：发债主体和偿债主体不同、适用的法规不同、发行目的不同、所换股份的来源不同、股权稀释效应不同、交割方式不同、条款设置不同。11单选题 证券投资基金资产估值的对象是()。A.基金的负债B.基金的净资本C.基金的净资产D.基金依法拥有的各类资产参考答案：D参考解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过
8、程。估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。12单选题 依据上市公司证券发行管理方法第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近()个月内未受到过中国证监会的行政惩罚，最近()个月内未受到过证券交易所的公开指责。A.12、24B.24、36C.36、12D.24、12参考答案：C参考解析：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政惩罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开指责。13单选题 从债券评级初评工作起
9、先日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于()个工作日。A.15B.30C.35D.60参考答案：A参考解析：债券评级从初评工作起先日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。14单选题 假如结算参加人依据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额()要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。A.不会高于最高备付B.不会低于最低备付C.不会高于最高保证金D.不会低于最低保证金参考答案：B参考解析：假如结算参加人依据资金交收结果并妥当估计已达成证券交易的资金净应收或应付的状况，
10、确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额不会低于最低备付要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。15单选题 成为各国货币政策追求的首要目标是()。A.物价稳定B.充分就业C.经济增长D.金融稳定参考答案：A参考解析：所谓币值稳定，是指中心银行通过货币政策的实施，使币值保持稳定，从而保持一般物价水平和汇率的基本稳定，在短期内不发生显著的或急剧的波动。近一个世纪以来，通货膨胀(紧缩)造成的物价波动是各国经济生活中最常见的严峻问题。因此，物价稳定往往成为各国货币政策追求的首要目标，任何国家都试图将物价波动限制在最小的幅度内，以便与其他经济目标相协调。16单选题 关于金
11、融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是()。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金参考答案：D参考解析：A项，一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。B项，金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不担当义务。C项，两者的现金流转不同。金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融
12、期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所给予的权利，必需向期权出售者支付肯定的期权费，但在成交后，除到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。17单选题 商业银行柜台交易市场的债券实行()级托管。A.一B.二C.三D.四参考答案：B参考解析：商业银行柜台交易市场的债券实行二级托管。中心国债登记结算有限责任公司是一级托管人，银行担当二级托管职责，分别对一级托管账户和二级托管账户的真实性、精确性、完整性和平安性负责。18单选题 证券投资基金是通过公开发售()募集资金。A.公司股票B.基金份额C.企业债券D.理财产品参考答案：B参考解析：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集
13、中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。19单选题 ()的出台，标记着我国公司债券发行工作的正式启动。A.公司债券发行与交易管理方法B.公司债券发行试点方法C.上海证券交易所公司债券上市规则D.公司法参考答案：B参考解析：公司债券发行试点方法的出台，标记着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有非常重要的意义。20单选题 ()导致期货交易具有高度的杠杆作用。A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度参考答案
14、：C参考解析：金融衍生工具在交易时一般只需缴存肯定比例的押金或保证金，便可以得到相关资产的经营权和管理权，杠杆特征非常突出。21单选题 ()是最主要的利率风险。A.基准风险B.收益率曲线风险C.期权风险D.重新定价风险参考答案：D参考解析：重新定价风险是最主要的利率风险。22单选题 地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为()标位，无须连续投标。A.10个B.20个C.30个D.50个参考答案：C参考解析：地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为30个标位，无须连续投标。23单选题 以下()状况，证券公司有权按约定进行强制平仓。A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能刚好足额追加担保物
15、B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时参考答案：D参考解析：当达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时，证券公司有权按约定进行强制平仓。24单选题 股票的转让就是()的转让。A.行使权B.股东权C.配置权D.安排权参考答案：B参考解析：股票与其代表的财产权不行分别，行使股票所代表的财产权，必需以持有股票为条件，股东权利的转让与股票占有的转移同时进行，即股票的转让就是股东权的转让。25单选题 可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是()。A.商业银行柜台债券市场B
16、.银行间债券市场C.场内市场D.交易所交易市场参考答案：B参考解析：银行间债券市场可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务，但交易所须在交易所闭市之后才能办理债券跨市场转入和转出。26单选题 我国证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.30B.60C.90D.100参考答案：C参考解析：我国证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。27单选题 下列不符合在我国设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是()。A.有符合要求的营业场所、平安防范设施和与基金管理业务有关的其他设施B.符合证券投资基金法和公司法规定的章程C.实缴货币资本8000万D.取得基金从业资格
17、的人员达到法定人数参考答案：C参考解析：在我国，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： (1)有符合证券投资基金法和公司法规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必需为实缴货币资本。(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。(6)有符合要求的营业场所、平安防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监限制度、风险限
18、制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。28单选题 若期货交易保证金为合约金额的5%，期货交易者可以限制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的()特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性参考答案：B参考解析：金融衍生工具交易一般只须要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。例如，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以限制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。29单选题 ()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在肯定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企
19、业债券D.可转换债券参考答案：A参考解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在肯定期限内还本付息的有价证券，包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债和财务债券。30单选题 ()是指通过多样化的投资来分散和降低风险。A.风险分散B.风险规避C.风险转移D.风险补偿参考答案：A参考解析：风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险。31单选题 外国政府贷款的利率水平通常远低于国际商业银行贷款利率，最高一般不超过()。A.3%B.4%C.5%D.8%参考答案：B参考解析： 外国政府贷款的利率水平通常远低于国际商业银行贷款利率，平均为2.5%3%，最高一般不超
20、过4%，有时甚至为无息贷款，通常还会包含无偿赠与部分。32单选题 ()担当在到期日按合约内容买进交易品种的义务。A.期货合约的买方B.期权合约的买方C.期权合约的卖方D.期货合约的卖方参考答案：A参考解析： 期货合约的买方担当在到期日按合约内容买进交易品种的义务，合约的卖方则担当在到期日按合约内容卖出交易品种的义务。33单选题 下列基金中，属于依据法律形式不同进行分类的是()。A.开放式基金B.契约型基金C.货币市场基金D.债券基金参考答案：B参考解析： 依据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。34单选题 目前，国债期货合约标的为面额为_万元人民币、票面利率为3%的_年期名义
21、标准国债。()A.100;3B.100;5C.50;3D.50;5参考答案：B参考解析： 目前，国债期货合约标的为面额为100万元人民币、票面利率为3%的5年期名义标准国债。35单选题 从()起，我国正式加入WTO，标记着我国证券业对外开放进入到一个全新的阶段，市场机构投资者结构变动幅度加大，内外资机构投资者多元化进程起先全面启动。A.2001年12月11日B.2002年12月1日C.2003年1月1日D.2005年4月29日参考答案：A参考解析： 从2001年12月11日起，我国正式加入WTO，标记着我国证券业对外开放进入到一个全新的阶段，市场机构投资者结构变动幅度加大，内外资机构投资者多元
22、化进程起先全面启动。36单选题 私募基金的合格投资者的条件中，单位净资产不低于()万元。A.200B.300C.500D.1 000参考答案：D参考解析： 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别实力和风险担当实力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：第一，净资产不低于1000万元的单位;其次，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。此外，私募基金在发行过程中不得利用电视、讲座等方式向不特定对象推介宣扬，投资运作过程中私募基金应当设立托管人，不得进行利益输送、挪用基金，不得内幕交易、操纵市场。37单选题 随着我国金融市场的发展和加
23、入世界贸易组织以后对外开放程度的_，经济主体对金融资产选择和金融机构成分改变以及市场化运作程度的提高，已经使我国货币政策的传导机制渐渐变得_起来。()A.扩大;简洁B.扩大;困难C.缩小;简洁D.缩小;困难参考答案：B参考解析： 随着我国金融市场的发展和加入世界贸易组织以后对外开放程度的扩大，经济主体对金融资产选择和金融机构成分改变以及市场化运作程度的提高，已经使我国货币政策的传导机制渐渐变得困难起来。38单选题 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别实力和风险担当实力，投资于单只私募基金的金额不低于()万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.100D.200参考答案：C参考解析
24、： 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别实力和风险担当实力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。39单选题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()年以上的股份有限公司。A.1B.2C.3D.5参考答案：C参考解析： 发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。40单选题 全国性的三板市场是由()担当做市商职能的JPJenklns公司创办的，属于非正式市场。A.纽约证
25、券交易所B.伦敦证券交易所C.纳斯达克D.东京证券交易所参考答案：B参考解析： 全国性的三板市场是由伦敦证券交易所担当做市商职能的JPJenkins公司创办的，属于非正式市场。主要是为中小型高成长企业进行股权融资服务的市场。41单选题 关于债券与股票的区分，下列说法错误的是()。A.债券是债权凭证，只有收取利息和本金的权利，无权参加公司决策B.股票的发行主体有中心政府、金融机构、企业等C.股票的收益不确定，主要是由公司的经营状况来确定的，收益包括股息、红利及资本利得D.股票的风险比债券大参考答案：B参考解析： 债券的主要发行主体有中心政府、金融机构、企业等。股票的发行主体只有股份有限公司才能发
26、行。42单选题 ()，中国人民银行发布中国人民银行关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生。A.2002年5月1日B.2006年2月9日C.2013年3月31日D.2015年4月7日参考答案：B参考解析： 2006年2月9日，中国人民银行发布中国人民银行关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生。43单选题 证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司马上公布有关信息的状况是()。A.该公司的股票交易发生小幅波动B.有
27、投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出复牌申请D.证券交易所认为不必要时参考答案：B参考解析：如发生以下状况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司马上公布有关信息：该公司的股票交易发生异样波动;有投资者发出收购该公司股票的公开要约;上市公司依据上市协议提出停牌申请;中国证监会依法作出暂停股票交易的确定时以及证券交易所认为必要时。44单选题 下列属于影响债券期限的主要因素的是()。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的变现实力参考答案：D参考解析： 影响债券期限的主要因素有：资金运用方向、市场利率改变、债券的变现实力。45单选题
28、 开立证券账户应坚持的原则是()。A.合理性和真实性B.合理性和盈利性C.合法性和盈利性D.合法性和真实性参考答案：D参考解析： 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必需事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。46单选题 证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过()人。A.50B.100C.150D.200参考答案：D参考解析：证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采纳广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券韵机构投资者合计不得超过200人。47单选题 上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是()。A.对手
29、方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.全额成交或撤销申报参考答案：B参考解析：上海证券交易所交易规则规定，依据市场须要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：最优5档即时成交剩余撤销申报和最优5档即时成交剩余转限价申报，以及上海证券交易所规定的其他方式。 深圳证券交易所交易规则规定，依据市场须要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报;本方最优价格申报;最优5档即时成交剩余撤销申报;即时成交剩余撤销申报;全额成交或撤销申报;深圳证券交易所规定的其他类型。48单选题 证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理安排参加股
30、指期货、国债期货交易的有关状况，不包括()。A.投资目的B.持仓状况C.损益状况D.个人家庭状况参考答案：D参考解析：证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理安排参加股指期货、国债期货交易的有关状况，包括投资目的、持仓状况、损益状况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理安排总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。49单选题 我国多层次资本市场架构基本形成的标记是()。A.全国统一的外汇市场形成B.上海黄金交易所成立C.全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所D.中共中心制定“十一五”规划参考答案：C参考解析：2012年9月20日，全国中小企业股份转让系
31、统经国务院批准设为全国性证券交易所。至此，我国多层次资本市场架构基本形成。50单选题 下列关于货币市场基金安排原则，说法正确的是()。A.货币市场基金每周五进行安排时，不安排周六和周日的利润B.当日申购的基金份额当日即享有基金的安排权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的安排权益D.每周一至周四进行安排时，则仅对当日利润进行安排参考答案：D参考解析：关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的安排权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的安排权益。 详细而言，货币市场基金每周五进行安排时，将同时安排周六和周日的利润;每周一至周四进行安排
32、时，则仅对当日利润进行安排。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六和周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六和周日的利润。二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。51单选题 关于金融衍生工具的现状及趋势，下列说法正确的有()。 金融衍生工具以场内交易为主 按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种 金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未变更 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多A.、B.、C.、D.、参考答案：
33、A参考解析： 金融衍生工具极强的派生实力和高度杠杆性使其发展速度非常惊人，依据国际清算银行的金融衍生工具统计报告，可以得到以下结论：金融衍生工具以场外交易为主;按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种，其中，场外交易的利率互换占全部衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类;按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多，但是，在交易所市场上则正好相反;金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未变更，但市场结构和品种结构发生了较大改变。52单选题 金融风险具有的一般特征包括()。 可避开性 不行测定性 可控性 可扩张性
34、A.、B.、C.、D.、参考答案：D参考解析： 除了基本特征外，金融风险还具有：可避开性、可测定性、可控性、可扩张性的一般特征。53单选题 关于我国债券市场的结算制度，下列说法正确的有()。 我国银行间市场的债券结算采纳实时全额逐笔结算机制，统一通过中债登的中心债券综合业务系统完成 分期兑付，也称为逐笔结算，指每笔结算单独交收，各笔结算之间不得相互抵销 全额结算采纳券款应付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算结算 DVP的结算方式保证了结算双方风险对等，平安高效，已成为我国不同类型交易主体的首选结算方式A.、B.、C.、D.、参考答案：D参考解析： 项，我国银行间市场的债券结算采纳实时全额逐
35、笔结算机制，统一通过中债登的中心债券综合业务系统完成;项，全额结算，也称为逐笔结算，指每笔结算单独交收，各笔结算之间不得相互抵销;项，全额结算采纳券款应付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算结算;项，DVP的结算方式保证了结算双方风险对等，平安高效，已成为我国不同类型交易主体的首选结算方式。54单选题 按发行本位分类，国债可分为()。 实物国债 货币国债 建设国债 特种国债A.、B.、C.、D.、参考答案：B参考解析：根据不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债;按资金用途的不同，国债分为赤字国债、建设国债、斗争国债和特种国债。55单选题 下列关于优先股票的说法中，正确的有()。 优先
36、股票的股息率是固定的 优先股票股东享有重大决策参加权 优先股票股东可优先于一般股股东安排公司的剩余资产 优先股票可分为累积优先股票和非累积优先股票A.、B.、C.、D.、参考答案：B参考解析： 项，重大决策参加权是一般股票股东享有的权利。56单选题 国债销售价格的影响因素有()。 市场利率 承销商承销国债的中标成本 流通市场中可比国债的收益率水平 国际汇率A.、B.、C. 、D.、参考答案：A参考解析： 国债销售价格的影响因素有：市场利率、承销商承销国债的中标成本、流通市场中可比国债的收益率水平、流通市场中可比国债的收益率水平、国债承销的手续费收入、承销商所期望的资金回收速度、其他国债分销过程
37、中的成本。57单选题 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的()。 政府机构 金融机构 企业 个人A.、B.、C.、D.、参考答案：B参考解析： 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。58单选题 期货交易与远期交易的区分在于()。 期货交易对象是双方约定的标的债券，远期交易对象是期货合约 国债期货交易在证券交易所或期货交易所进行，国债的远期交易可在场外交易 两者的履约方式不同 期货交易是否收取保证金由交易双方商定，远期交易实行杠杆交易A.、B.、C.、D.、参考答案：B参考解析： 期货交易与远期交易的区分在于：交易对象不同、交易地点不同、
38、履约方式不同和保证金制度不同。项，期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约，在期货交易中并不涉及详细的实物商品，远期交易的对象是交易双方约定的标的债券，是实实在在的商品交易;项，国债期货交易实行的是保证金交易，亦称杠杆交易，远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。59单选题 依据上市公司证券发行管理方法规定发行可转换公司债券的上市公司应当盈利实力应具有可持续性，下列属于该项规定的有()。 最近3个会计年度实现的年均可安排利润不少于公司债券1年的利息 业务和盈利来源相对稳定，不存在严峻依靠于控股股东、实际限制人的情形 公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能
39、够依法有效履行职责 最近3年以现金或股票方式累计安排的利润不少于最近3年实现的年均可安排利润的20%A.、B.、C.、D.、参考答案：A参考解析： 依据上市公司证券发行管理方法第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利实力应具有可持续性，并符合下列规定：最近3个会计年度连续盈利，扣除非常常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据;最近3个会计年度实现的年均可安排利润不少于公司债券1年的利息;业务和盈利来源相对稳定，不存在严峻依靠于控股股东、实际限制人的情形;现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资安排稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现
40、实或可预见的重大不利改变;高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利改变;公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续运用，不存在现实或可预见的重大不利改变;不存在可能严峻影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项;最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。60单选题 证券投资基金收入中的利息收入包括()。 债券利息收入 股利收益 存款利息收入 资产支持证券利息收入A.、B.、C.、D.、参考答案：C参考解析： 基金收入包括利息收入、投资收益和其他收入。利息收入包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入
41、返售金融资产收入等。项股利收益属于投资收益。61单选题 依据证券投资者爱护基金管理方法的规定，证券投资者爱护基金的用途有()。.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，根据国家有关政策规定对债权人予以偿付.为处置证券公司风险须要动用基金的，中国证监会依据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金运用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的详细事宜.基金公司运用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参加证券公司的清算.一般投资者交易费用补贴A.、B.、C.、D.、参考答案：B参考解析：依据证券投资者爱护基金管理方法第17条至第19条的规定，证券投资者爱护基金的用途为： (1)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，根据国家有关政策规定对债权人予以偿付。(2)国务院批准的其他用途。为处置证券公司风险须要动用基金的，中国证监会依据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金运用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的详细事宜。基金公司运用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参加证券公司的清算。62单选题