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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第11页 共11页2009一级建造师法规及相关知识知识总结(一)1.施工索赔在每一个工程项目的实施过程中，承包企业的经营管理水平集中地反映在它对该工程施工合同的实际管理状况，即合同管理。合同管理贯穿于工程实施的全过程和各个层面。合同管理的重要组成部分就是施工索赔。施工索赔亦同时贯穿于工程实施的全过程和各个层面。2.索赔机会在合同实施过程中经常会发生一些非承包商责任引起的、而且承包商不能影响的干扰事件。它们不符合“合同状态”，造成施工工期的拖延费用的增加等机会。3.索赔起因是指引起索赔的多方面原因。主要表现在：风险分担不均;施工条
2、件变化;工程变更;工期拖延;业主违约;合同缺陷;国家法律变更和不可抗拒的自然灾害等等。4.合同缺陷一般是指由于合同文件中的错误、矛盾、遗漏或二义性引起支付工程款时的纠纷。如引起承包商成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。5.业主违约一般系指业主未按合同规定为承包商 1.施工索赔在每一个工程项目的实施过程中，承包企业的经营管理水平集中地反映在它对该工程施工合同的实际管理状况，即合同管理。合同管理贯穿于工程实施的全过程和各个层面。合同管理的重要组成部分就是施工索赔。施工索赔亦同时贯穿于工程实施的全过程和各个层面。2.索赔机会在合同实施过程中经常会发生一些非承包商责任引起的
3、、而且承包商不能影响的干扰事件。它们不符合“合同状态”，造成施工工期的拖延费用的增加等机会。3.索赔起因是指引起索赔的多方面原因。主要表现在：风险分担不均;施工条件变化;工程变更;工期拖延;业主违约;合同缺陷;国家法律变更和不可抗拒的自然灾害等等。4.合同缺陷一般是指由于合同文件中的错误、矛盾、遗漏或二义性引起支付工程款时的纠纷。如引起承包商成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。5.业主违约一般系指业主未按合同规定为承包商施工提供条件;未按合同规定时限向承包商支付工程款;工程师未按合同规定时间提供施工图纸、发出指令或批复等等。总之，业主或工程师未履行合同责任。6.法令
4、变更指工程所在国的法律、条例、法令和其他法律，以及任何合法建立的公共当局制定的规则发生变更时，如提出进口限制、外汇管制、税率、收费标准提高等，都可能引起承包商施工费用的增加。按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28天开始，如果工程所在国法律或政策的变更导致承包商施工费用的增加，则业主应向承包商补偿所增加的费用;如果导致施工费用减少，则应由业主受益，相应减少对承包商的支付款项。7.索赔、反索赔是施工合同条件赋予承包商和业主的合同权利，二者相互约束，成为施工索赔的两个组成部分。一般情况下，索赔方多在承包商，反索赔方在业主。8.索赔意识即索赔
5、理念和索赔行为的高度自觉性、主动性和积极性。9.合同意识就是法律意识、市场经济意识和工程合同管理等主要方面的综合体现。10.风险意识指国际工程承包具有高风险特点，主要表现为政治、经济、商贸、社会、合同和自然环境等多样化风险。所此，必须树立对此风险的识别、鉴定、评估、管理、决策、应对和检查等全方位意识。11.国际工程泛指通过国际性公开招标投标竞争进行工程发包，并按照国际上通用的工程项目管理模式进行建设的工程。施工提供条件;未按合同规定时限向承包商支付工程款;工程师未按合同规定时间提供施工图纸、发出指令或批复等等。总之，业主或工程师未履行合同责任。6.法令变更指工程所在国的法律、条例、法令和其他法
6、律，以及任何合法建立的公共当局制定的规则发生变更时，如提出进口限制、外汇管制、税率、收费标准提高等，都可能引起承包商施工费用的增加。按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28天开始，如果工程所在国法律或政策的变更导致承包商施工费用的增加，则业主应向承包商补偿所增加的费用;如果导致施工费用减少，则应由业主受益，相应减少对承包商的支付款项。7.索赔、反索赔是施工合同条件赋予承包商和业主的合同权利，二者相互约束，成为施工索赔的两个组成部分。一般情况下，索赔方多在承包商，反索赔方在业主。8.索赔意识即索赔理念和索赔行为的高度自觉性、主动性和积极性
7、。9.合同意识就是法律意识、市场经济意识和工程合同管理等主要方面的综合体现。10.风险意识指国际工程承包具有高风险特点，主要表现为政治、经济、商贸、社会、合同和自然环境等多样化风险。所此，必须树立对此风险的识别、鉴定、评估、管理、决策、应对和检查等全方位意识。11.国际工程泛指通过国际性公开招标投标竞争进行工程发包，并按照国际上通用的工程项目管理模式进行建设的工程2009一级建造师法规及相关知识辅导总结索赔概述在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，造成工期延长，这样，对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目
8、的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款;二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长。建设单位一般采用两种解决办法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将合同期顺延;二是指施工单位采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成，而建设单位已认可施工单位工期索赔，则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。工期索赔一般采用分析法进行计算，其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录。如施工日记、工
9、程进度表等，施工单位应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。工期顺延及索赔业主与施工单位对某工程建设项目签订了施工合同，合同中规定，在施工过程中，如因业主原因造成窝工，则人工窝工费和机械的停工费可按工日费和台班费的50%结算支付。业主还与监理单位签订了施工阶段的监理合同，合同中规定监理工程师可直接签证、批准5天以内的工期延期和5000元人民币以内的单项费用索赔。工程按下列网络计划进行。其关键线路为A-E-H-I-J.在计划招待过程中，出现了下列一些情况，影响一些工作暂时停工。(同一工作由不同原因引起的停工时间都不在同一时间)1.
10、因业主不能及时供应材料，使E延误3天，G延误2天，H延误3天。2. 因机械发生故障检修，使E延误2天，G延误2天。3. 因业主要求设计变更，使F延误3天。4. 因公网停电，使F延误1天，I延误1天。施工单位及时向监理工程师提交了一份索赔申请报告，并附有有关资料、证据和下列要求：1. 工期顺延E停工5天，F停工4天，G停工4天，H停工3天，I停工1天，总计要求工期顺延17天。2. 经济损失索赔以上经验奉献给大家，祝有关考友顺利过关。施工单位及时向监理工程师提交了一份索赔申请报告，并附有有关资料、证据和下列要求：1. 工期顺延E停工5天，F停工4天，G停工4天，H停工3天，I停工1天，总计要求工期
11、顺延17天。2. 经济损失索赔(1) 机械设备窝工费E工序吊车 (3+2)台班240元/台班=1200元F工序搅拌机 (3+1)台班70元/台班=280元G工序小型机械 (2+2)台班55元/台班=220元H工序搅拌机 3台班70元/台班=210元合计机械设备窝工费 1910元(2) 人工窝工费E工序 5天30人28元/工日=4200元F工序 4天35人28元/工日=3920元G工序 4天15人28元/工日=1680元H工序 3天35人28元/工日=2940元I工序 1天20人28元/工日=560元合计人工窝工费 13300元(3) 间接费增加 (1910+13300)16%=2433.6元(
12、4) 利润损失 (1910+13300+2433.6)5%=882.18元总计经济索赔额 1910+13300+2433.6+882.18=18525.78元【问题】1. 施工单位索赔申请书提出的工序顺延时间、停工人数、机械台班数和单价的数据等，经审查后均真实。监理工程师对所附各项工期顺延、经济索赔要求，如何确定认可?为什么?2. 监理工程师对认可的工期顺延和经济索赔金如何处理?为什么?【答案】1. 关于工期顺延和经济索赔(1) 工期顺延由于非施工单位原因造成的工期延误，应给予补偿;因业主原因：E工作补偿3天，H工作补偿3天，G工作补偿2天;因业主要求变更设计：F工作补偿3天;因公网停电：F工
13、作补偿1天，I工作补偿1天。应补偿的工期：131-124=7天监理工程师认可顺延工期7天。(2) 经济索赔机械闲置费：(3240+470+255+370)50%=660元人工窝工费：(330+435+215+335+120)50%=5390元因属暂时停工，间接费损失不予补偿。因属暂时停工，利润损失不予补偿。经济补偿合计：660+5390=6050元2. 关于认可的工期顺延和经济索赔处理因经济补偿金额超过监理工程师5000元的批准权限，以及工期顺延天数超过了监理工程师5天的批准权限，故监理工程师审核签证经济索赔金额及工期顺延证书均应报业主审查批准。索赔证据和索赔文件(一)索赔证据索赔事件确立的前
14、提条件是必须有正当的索赔理由，正当的索赔理由的说明须有有效证据。1.对索赔证据的要求(1)事实性(2)全面性即所提供的证据应能说明事件的全过程，不能零乱和支离破碎。(3)关联性即索赔证据应能互相说明，相互具关联性，不能互相矛盾。(4)及时性索赔证据的取得及提出应当及时。(5)具有法律效力一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要须是双方签述的：工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由监理工程师签证认可。2.索赔证据的种类(1)本工程合同协议书(2)中标通知书(3)投标书及附件(4)本合同专用条款(5)本合同通用条款(6)标准、规范及有关技术文件(7)图纸(8)工程量清单(9)工程报价
15、单或预算书。工程变更、来往信函、指令、通知、答复、会议纪要等应视为合同协议书的组成部分。由于构成索赔证据的内容广泛，有时会形成相互抵触(或矛盾)，或作不同解释的情况，导致合同纠纷。根据我国有关规定，合同文件应能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，上述索赔证据的种类排序即为其组成和解释顺序。(二)索赔文件它是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据，它包括索赔信、索赔报告、附件三部分。(1)索赔信它是一封承包商致业主或其代表的简短信函，应提纲挈领地把索赔文件的各部分贯通起来，它包括(A)说明索赔事件(B)列举索赔理由(C)提出索赔金额与理由(D)索赔附件说明。(2)
16、索赔报告它是索赔材料的正文，一般包括三个主要部分。首先是报告的标题，应言简意明地概括出索赔的核心内容;其次是事实与理由，该部分陈述客观事实，合理引用合同规定，建立事实与索赔损失间的因果关系，说明索赔的合理合法性;最后是损失与要求索赔金额与工期，在此只需列举各项明细数字及汇总即可。编制索赔报告时应注意以下几方面：(A)对索赔事件要叙述清楚明确，避免采用“可能”、“也许”等估计猜测性语言，造成索赔说服力不强。(B)报告中要强调事件的不可预见性和突发性，并且承包商为避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，采取了能够采取的措施，从而使索赔理由更加充分，更易于对方接受。(C)责任要分析清楚，报告中
17、要明确对方的全部责任。(D)计算索赔值要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果详细说明列出，这样易于对方接受，减少争议和纠纷。(3)附件内容包括(A)索赔报告中所列举事实、理由、影响等证明文件和证据;(B)详细计算书，为简明起见也可以用大量图表。索赔的基本程序和时限(一)发包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误及应由发包方承担的其他情况，造成工期延误和(或)延期支付合同价款及造成承包方的其他经济损失，承包方可按下列以书面形式向发包方索赔;(1)索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知书;(2)发生索赔意向通知书28天内，向工程师提出补偿经济损失(或)延长工期的索赔报告及有关资料;
18、(3)工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据;(4)工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后28天内未给予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可;(5)当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发生索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终的索赔报告。索赔答复程序同(3)、(4)规定相同。(二)承包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给发包方造成损失，发包方也可按上述条款确定的时限向承包方提出索赔。工程索赔的概念及分类工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生
19、的管理业务，正确处理索赔对有效地确定、控制工程造价，保证工程顺利进行有着重要意义;另外索赔也是承发包双方维护各自利益的重要手段，国外建筑企业管理人员大都能熟练掌握、运用索赔的方法与技巧。索赔的概念及分类(一)索赔的概念索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由双方承担责任的情况造成实际损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，它是工程施工过程中的正常现象。(二)索赔的分类1.按索赔的目的分：工期索赔、费用索赔。2.按索赔
20、的依据分：合同规定的索赔、非合同规定的索赔。3.按索赔的对象分：索赔和反索赔。索赔通常指承包商向业主提出的索赔;反索赔常指业主向承包商提出的索赔。4.按索赔的业务性质分：工程索赔、商务索赔。5.按索赔的处理方式分：单项索赔、总索赔。索赔的处理原则1.索赔必须以合同为依据。遇索赔事件时，监理工程师应以完全独立的身份，站在客观公正的立场上，依合同为依据审查索赔要求的合理性、索赔价款的正确性。另外，承包商也只有以合同为依据提出索赔时，才容易索赔成功。2.及时、合理处理索赔。如承包方的合理索赔要求长时间得不到解决，积累下来可能会影响其资金周转，从而影响工程进度。此外，索赔初期可能只是普通的信件来往的单
21、项索赔，拖到后期综合索赔，将使索赔问题复杂化(如涉及利息、预期利润补偿、工程结算及责任的划分、质量的处理等)，大大增加处理索赔的难度。3.必须注意资料的积累：积累一切可能涉及索赔论证的资料，技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志，建立业务往来文件编号档案等制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。4.加强索赔的前瞻性，有效避免过多的索赔事件的发生。监理工程师应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。承包商施工索赔的内容与特点1.不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。这类障碍或条件指一个有经验
22、的承包商无法合理预见到的并在施工中发生了的，增加了施工的难度并导致承包商花费更多的时间和费用。2.工期延长和延误索赔。它包括工期索赔和费用索赔两方面，应分别编制，因为这两方面索赔不一定同时成立。凡纯属业主和工程师方面的原因造成的工期的拖延，不仅应给承包商适当地延长工期，还应给予相应的费用补偿。3.加速施工的索赔。有时业主或工程师会发布加速施工指令(其原因应非承包商的任何责任和原因引起)，会导致施工成本增加，引起索赔，此按FIDIC合同条款规定，可采取奖励方法解决施工的费用补偿，激励承包商克服困难，提前(或按时)完工。4.因非承包商的任何责任和原因引起施工临时中断和工效降低引起索赔。5.业主不正
23、当地终止工程而引起索赔。6.业主风险和特殊风险引起索赔。7.物价上涨引起索赔。8.拖欠支付工程款引起索赔。9.法规、货币及汇率变化引起的索赔。如在投标截止日期前的28天以后，由于业主国家或地方的任何法规、业主反索赔的内容及特点(一)对承包商履约中的违约责任进行索赔。它包括以下内容：1.工期延误反索赔。由于承包商的原因造成工期延误的。业主可要求支付延期竣工违约金，确定违约金的费率时可考虑的因素有：业主盈利损失;由于工程延误引起的贷款利息的增加;工程延期带来的附加监理费用及租用其他建筑物时的租赁费。2.施工缺陷反索赔。如工程存在缺陷，承包商在保修期满前(或规定的时限内)未完成应负责的修补工程，业主
24、可据此向承包商索赔，并有权雇用他人来完成工作，发生的费用由承包商承担。3.对超额利润的索赔。如工程量增加很多(超过有效合同价的15%)，使承包商在不增加任何固定成本的情况下预期收入增大，或由于法规的变化导致实际施工成本降低，业主可向承包商索赔，收回部分超额利润。4.业主合理终止合同或承包商不正当放弃合同的索赔。此时业主有权从承包商手中收回由新承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。5.由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，及承包商运送建材、施工机械设备时损坏公路、桥梁或隧道时，道桥管理部门提出的索赔等。6.对指定分包商的付款索赔。在承包商未能提供已向指定分包
25、商付款的合理证明时，业主可据监理工程师的证明书将承包商未付给指定分包商的所有款项(扣除保留金)付给该分包商，并从应付给承包商的任何款项中扣除。(二)对承包商提出的索赔要求进行评审、反驳与修正。它包括以下内容：1.此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分及索赔论证是否符合逻辑。2.索赔事件的发生是否为承包商的责任，是否为承包商应承担的风险。3.在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施。据国际惯例，凡遇偶然事故发生影响工程施工时，承包商有责任采取力所能及的一切措施，防止事态扩大，尽力挽回损失。如确有事实证明承包商在当时未采取任何措施，业主可拒绝其补偿损失的要求。4.承包商是否在合同规定的时限内(
26、一般为发生索赔事件后的28天内)向业主和监理工程师报送索赔意向通知。5.认真核定索赔款额，肯定其合理的索赔要求，反驳修正其不合理的要求，使之更加可靠准确。总之，掌握工程索赔知识，熟练运用索赔技巧是对每个从事建筑工程管理及建筑经济活动的人员的基本要求，也是其应具备的基本素质。索赔主要名词用语释义1.施工索赔在每一个工程项目的实施过程中，承包企业的经营管理水平集中地反映在它对该工程施工合同的实际管理状况，即合同管理。合同管理贯穿于工程实施的全过程和各个层面。合同管理的重要组成部分就是施工索赔。施工索赔亦同时贯穿于工程实施的全过程和各个层面。2.索赔机会在合同实施过程中经常会发生一些非承包商责任引起
27、的、而且承包商不能影响的干扰事件。它们不符合“合同状态”，造成施工工期的拖延费用的增加等机会。3.索赔起因是指引起索赔的多方面原因。主要表现在：风险分担不均;施工条件变化;工程变更;工期拖延;业主违约;合同缺陷;国家法律变更和不可抗拒的自然灾害等等。4.合同缺陷一般是指由于合同文件中的错误、矛盾、遗漏或二义性引起支付工程款时的纠纷。如引起承包商成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。5.业主违约一般系指业主未按合同规定为承包商施工提供条件;未按合同规定时限向承包商支付工程款;工程师未按合同规定时间提供施工图纸、发出指令或批复等等。总之，业主或工程师未履行合同责任。6.法
28、令变更指工程所在国的法律、条例、法令和其他法律，以及任何合法建立的公共当局制定的规则发生变更时，如提出进口限制、外汇管制、税率、收费标准提高等，都可能引起承包商施工费用的增加。按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28天开始，如果工程所在国法律或政策的变更导致承包商施工费用的增加，则业主应向承包商补偿所增加的费用;如果导致施工费用减少，则应由业主受益，相应减少对承包商的支付款项。7.索赔、反索赔是施工合同条件赋予承包商和业主的合同权利，二者相互约束，成为施工索赔的两个组成部分。一般情况下，索赔方多在承包商，反索赔方在业主。8.索赔意识即索赔理念和索赔行为的高度自觉性、主动性和积极性。9.合同意识就是法律意识、市场经济意识和工程合同管理等主要方面的综合体现。10.风险意识指国际工程承包具有高风险特点，主要表现为政治、经济、商贸、社会、合同和自然环境等多样化风险。所此，必须树立对此风险的识别、鉴定、评估、管理、决策、应对和检查等全方位意识。11.国际工程泛指通过国际性公开招标投标竞争进行工程发包，并按照国际上通用的工程项目管理模式进行建设的工程。第 11 页 共 11 页