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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页 共3页投资公司投资银行部经理企业债券承销专责职务说明书岗位名称企业债券承销专责岗位编号所在部门投资银行部岗位定员直接上级投资银行部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期*年1月本职： 协助部门经理负责企业债券承销业务职责与工作任务：职责一职责表述：承担企业债券承销业务的市场推广工作工作时间百分比：15%工作任务协助部门经理制定企业债券承销业务市场推广计划，以及具体的市场营销操作方案与步骤频次：在部门的统一安排下，负责通过报纸、杂志、电视、专业网站、专业网页等媒介，以发表高水准的专业文章、企业债券承销业务成功
2、案例介绍、电视采访、专题报道等对外宣传方式推介业务，吸引客户频次：通过参加其他业务部门市场推广、联谊或公司内部交流等方式发掘有企业债券承销需求的公司老客户频次：职责二职责表述：调查发行企业状况，核实相关资料，分析承销风险收益，做好承销决策的准备工作工作时间百分比：40%工作任务审核发行企业提出的承销和发行债券申请及其提交的有关材料，包括企业营业执照、发行章程、主管部门的批复文件以及企业近三年的财务报告等频次：会同研发专责调查分析拟发行债券企业的经营状况，包括经营业绩、发展前景、内部管理状况等频次：根据调查分析的结果，确认拟发行债券企业提交的文件资料的真实性、准确性和完整性频次：分析测算拟承销债
3、券的收益状况，包括差价收益、发行手续费收益、资金占用的利息收益以及留存自营债券的交易收益等频次：分析影响债券风险的各种因素，包括发行企业本身的条件、发行市场状况、宏观经济因素等，综合衡量拟承销债券的风险状况频次：根据对拟发行债券企业的情况调查及对债券承销收益风险的分析，撰写债券承销可行性报告，并上报部门经理审核频次：职责三职责表述：确定承销价格，选择承销方式，提交债券承销具体方案工作时间百分比：20%工作任务综合考虑市场利率、公司承销企业债券的中标成本、流通市场中可比企业债券的收益率水平及该债券承销手续费收入等因素，确定拟承销债券的价格频次：按照承销金额及风险大小权衡是否联合成立承销团并选择承
4、销方式，包括代销、余额包销或全额包销等方式频次：撰写具体的债券承销方案，上报部门经理审核频次：职责四职责表述：与拟发行债券企业签订承销协议工作时间百分比：5%工作任务负责再落实承销协议中各项目的真实性与完整性，如当事人的基本情况、承销方式、债券发行方式、承销债券的种类金额、承销团各成员的承销份额、承销期及起止日期、债券款项的划款日期及方式等等频次：与企业签订承销协议，具体明确双方的权利和义务频次：根据企业发行债券的有关规定，与其他分销商商定分销协议频次：在发行债券前为企业作宣传和策划，以提高本次债券发行的成功率频次：职责五职责表述：办理承销企业债券的事宜工作时间百分比：15%工作任务负责办理承
5、销债券的具体事宜，包括资金的划拨、债券的过户等频次：按照承销及分销协议的规定，向企业收取一定比例的手续费频次：职责六职责表述：完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5%权力：债券承销业务的建议权授权范围内方案的决策权，实施权工作协作关系：内部协调关系计划财务部、资金管理部、市场发展部、法律稽查部等外部协调关系金融主管部门（如证券监管部门）、同业公司、各类企业等任职资格：教育水平硕士及以上学历专业工商管理专业、经济专业、金融专业及相关专业培训经历公司内部规章制度培训、岗位知识培训、国家债券承销相关规定培训、经济法律法规培训、信托业务培训等经验2年以上工作经验知识通晓债券承销相关知识，熟悉投资银行相关知识、市场经济相关知识、WTO知识，具备法律常识等技能技巧较高的英语应用水平、写作能力、计算机操作能力其它：使用工具设备一般办公设备：计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备工作环境一般工作环境工作时间特征正常工作时间，偶尔出差、加班所需记录文档汇报文件、部门文件、研究分析资料、债券市场历史资料、客户资料等备注第 3 页 共 3 页