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1、上证红利交易型开放式指数证券投资基金 发售公告上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：友邦华泰基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司发售主协调人：华泰证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司发售副主协调人：中信建投证券有限责任公司 国信证券有限责任公司联合证券有限责任公司目 录 重要提示1一、本次发售基本情况4二、发售方式及相关规定13三、投资人开户14四、网上现金认购的程序15五、网下现金认购的程序16六、网下股票认购的程序18七、清算与交割19八、基金的验资与基金合同生效20九、本次发售当事人或中介机构21十、网下股票认购清单32重要提示 1、上证红
2、利交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2006年9月26日证监基金字2006196号文批准。 2、本基金是交易型开放式指数证券投资基金。 3、本基金的基金管理人为友邦华泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为招商银行股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金募集对象为中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），合格境外机构投资人，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金自2006年10月30日至2006年11月10日进行发售。投资人可选择网上现金认购、
3、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金发售的日期为2006年10月30日至2006年11月10日，网上现金发售和网下股票发售的日期均为2006年11月8日至2006年11月10日。 6、本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理，现有华泰证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、广东证券股份有限公司、西南证券有限责任公司、华龙证券有限责
4、任公司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、长江证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、天同证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、金通证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、金信证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东北证券有限责任公司、天和证券经纪有限公司、南京证券有限责任公司、长城证券有限
5、责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、泰阳证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、第一证券有限公司、国都证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华西证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、西北证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、财通证券经纪
6、有限责任公司等68家证券公司。 7、本基金管理人可办理网下现金发售。 8、网下现金发售和网下股票发售代理机构为华泰证券有限责任公司（以下简称“华泰证券”）、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投证券”）、国信证券有限责任公司（以下简称“国信证券”）、联合证券有限责任公司（以下简称“联合证券”）、中国银河证券有限责任公司（以下简称“银河证券”）、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”）、申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）、招商证券股
7、份有限公司（以下简称“招商证券”）、长江证券有限责任公司（以下简称“长江证券”）、光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）、上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券”）、中信万通有限责任公司（以下简称“中信万通证券”）、中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）、东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）、东海证券有限责任公司（以下简称“东海证券”）、国海证券有限责任公司（以下简称“国海证券”）、德邦证券有限责任公司（以下简称“德邦证券”）、宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”）、广发华福证券有限责任公司（以下简称“广发华福证券”）、金通证券股份有限公司（以下简称“金通证券”）、
8、天和证券经纪有限公司（以下简称“天和证券”）、财通证券经纪有限责任公司（以下简称“财通证券”）、兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）、国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”）、山西证券有限责任公司（以下简称“山西证券”）、江南证券有限责任公司（以下简称“江南证券”）、中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际证券”）、东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）、国联证券有限责任公司（以下简称“国联证券”）、东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”）。9、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。 10、本基金认购费用或认购佣金不超过认购份额的1%。 11、网上
9、现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10万份以上（含10万份）。网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次认购，累计认购不设上限。 12、网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。13、销售网点（指代销网点和/或直销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，
10、而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况。 14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“上证红利交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况，请详细阅读10月24日、10月25日、10月30日刊登在上海证券报、证券时报、中国证券报上的上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书。 15、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（）、基金托管人招商银行网站（）以及各销售代理机构网站。16、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规
11、定。 17、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机构，或已有发售代理机构增加新的代销网点，将及时公告。 18、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 19、投资人如有任何问题，可拨打本公司客服电话（021-38784638;400-888-0001）、基金托管人招商银行客服电话（95555）以及各销售代理机构客服电话。20、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 21、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的一级交易商名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，由上海证券交易所公告。本基金上市后，指定交易未在一级交易商的投资人只能进行本基
12、金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到一级交易商。31一、本次发售基本情况 （一）基金名称 上证红利交易型开放式指数证券投资基金（网上现金发售代码：510883；简称：红利ETF）。 （二）基金类型：交易型开放式。 （三）存续期限：不定期。 （四）份额面值：每份基金份额面值为1.00元人民币。 （五）发售对象 中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），合格境外机构投资人，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （六）基金份额发售机构 1、发售协调人 1）主协调人：华泰证券有限责任公司注册地址：江
13、苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话：（025）84457777-882、721传真：（025）84579879联系人：袁红彬、李金龙客服电话：（025）84579897公司网址： 2）主协调人：国泰君安证券股份有限公司注册地址： 上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市延平路135号法定代表人：祝幼一电话：（021）62580818传真：（021）62583439联系人：芮敏祺 客服电话：800-820-6888公司网址： 3）副主协调人：中信建投证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市
14、朝阳门内大街188号法定代表人：黎晓宏电话：（010）65183888传真：（010）65182261联系人：魏明 客服电话：400-8888-108公司网址：4）副主协调人：国信证券有限责任公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21楼法定代表人：何如电话：（0755）82133066传真：（0755）82133302联系人：林建闽客服电话：800-810-8868公司网址： 5）副主协调人：联合证券有限责任公司注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层办公地址：深圳市深南东路5047号
15、深圳发展银行大厦10、24、25层法定代表人：马国强电话：（0755）82493561 传真：（0755）82492062联系人：盛宗凌客服电话：400-8888-555公司网址： 2、网下现金发售直销机构：友邦华泰基金管理有限公司 本公司客户服务中心电话：021-38784638；400-888-00013、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构：1）华泰证券在以下17个省、4个直辖市、3个自治区的48个城市78家营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务：上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、
16、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口。2）国泰君安在以下58 个城市的116 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、鞍山、大连、长春、吉林、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、广州、汕头、东莞、顺德、海口、福州、厦门、南宁、南昌、九江、鹰潭、宜春、抚州、上海、南京、无锡、常州、徐州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、衡阳、株洲、成都、泸州、贵阳、昆明、重庆、西安、兰州、乌鲁木
17、齐。3）中信建投证券在以下52 个城市93 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：上海、北京、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、哈尔滨、阿城、济南、淄博、烟台、青岛、天津、石家庄、南京、常州、泰州、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、厦门、南昌、吉安、上饶、赣州、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、十堰、长沙、株洲、张家界、郴州、深圳、广州、佛山、清远、揭阳、潮州、海口、重庆、成都、泸州、广元、西安、兰州、金昌。4）国信证券在以下20 个城市的26家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：深圳、北京、广州、上海、天津、烟台、成都、绵阳、西安、武汉、大连、哈尔滨、佛山、杭州、福州、义乌、珠海、长沙、长春、南京
18、。5）联合证券在以下18 个城市的34家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：深圳、广州、上海、南京、北京、成都、哈尔滨、济南、南昌、十堰、长沙、沈阳、牡丹江、长春、海口、合肥、仪征、杭州。6）银河证券在以下59个城市的166 家营业网点为投资人办理开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、廊坊、太原、呼和浩特、包头、沈阳、大连、长春、哈尔滨、上海、南京、苏州、扬州、杭州、宁波、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、珠海、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、南宁、海口、重庆、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁
19、木齐、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。7）中信证券在以下21 个城市41 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：北京、上海、天津、大连、广州、深圳、东莞、中山、佛山、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、宁波、绍兴、长沙、武汉、西安、成都。8）中金公司在以下3 个城市的家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：上海、北京、深圳。9）申银万国在以下44 个城市109 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州
20、、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。10）海通证券在以下52 个城市92 家营业网点为投资人办理开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、合肥、芜湖、南宁、上虞。11）招商证券在以下19 个城市的31 家营业网点为投资人办理开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成
21、都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。12）长江证券在以下27个城市51家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州。13）光大证券在以下31个城市47家营业网点为投资人办理开户和认购业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳。14）上海证券在以下8
22、个城市的33 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州。15）中信万通证券在以下9 个城市20 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：济南、青岛、烟台、淄博、胶州、滨州、临沂、平度、即墨。16）中原证券在以下18 个城市的24 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：郑州、南阳、平顶山、漯河、濮阳、安阳、新乡、许昌、焦作、三门峡、商丘、青岛、北京、上海、深圳、杭州、驻马店、洛阳。17）东方证券在以下8个城市的34 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：上海、成都、抚顺、深圳、广州、长沙、杭州、北京。18）东海证券在以下5 个城市的9 家营业网点
23、为投资人办理开户和认购等业务：常州、溧阳、上海、深圳、北京。19）国海证券在以下11 个城市24 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：北京、上海、深圳、南宁、柳州、梧州、北海、玉林、贵港、桂林、成都。20）德邦证券在以下6 个城市的11 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：上海、沈阳、丹东、东港、抚顺、长春。21）宏源证券在以下18 个城市的30 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：乌鲁木齐、昌吉、石河子、哈密、克拉玛依、上海、深圳、海口、沈阳、大连、盐城、桂林、柳州、北京、武汉、南宁、杭州、昆明。22）广发华福证券在以下13个城市的34 家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：福
24、州、福清、莆田、泉州、永安、龙岩、漳州、厦门、宁德、福鼎、南平、石狮、上海。23）金通证券在以下13个城市的21家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：杭州、临安、金华、诸暨、义乌、温岭、余姚、嘉兴、海宁、湖州、北京、上海、深圳。24）天和证券在以下9个城市的17家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：杭州、上海、绍兴、钱清、柯桥、新昌、温岭、湖州、安吉。25）财通证券在以下11个城市的14家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：杭州、富阳、余杭、淳安、嘉兴、海宁、兰溪、江山、台州、玉环、温州。26）兴业证券在以下18个城市的24家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：北京、上海、哈尔滨、深圳
25、、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。27）国都证券在以下9个城市的15家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：北京、上海、深圳、天津、郑州、开封、武汉、杭州、南京。28）山西证券在以下16个城市的营业网点为投资人办理开户和认购等业务：北京、长治、大同、汾阳、介休、晋中、离石、朔州、临汾、忻州、阳泉、运城、上海、深圳、太原、西安。29）江南证券在以下16个城市的17家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：北京、上海、深圳、天津、重庆、武汉、郑州、杭州、昆明、南昌、丰城、上饶、景德镇、赣州、吉安、宜春。30）中银国际证券在以下17个城市的19家营业
26、网点为投资人办理开户和认购等业务：上海、武汉、海南、三亚、南京、重庆、杭州、深圳、牡丹江、沈阳、大连、哈尔滨、成都、北京、天津、郑州、广州。31）东北证券在以下19个城市的营业网点为投资人办理开户和认购等业务：长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城等。32）国联证券在以下9个城市的17家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：无锡、宜兴、江阴、上海、杭州、南京、广州、北京、镇江。33）东吴证券在以下6个城市的17家营业网点为投资人办理开户和认购等业务：苏州、北京、上海、杭州、福州、东莞。4、网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格
27、及上海证券交易所会员资格的68 家证券公司：华泰证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、广东证券股份有限公司、西南证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、长江证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、天同证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、大鹏
28、证券有限责任公司、金通证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、金信证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东北证券有限责任公司、天和证券经纪有限公司、南京证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、泰阳证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、第一证券有限公司、国都证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华西证券有限责
29、任公司、国盛证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、西北证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司等。5、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。（七）发售时间安排与基金合同生效 本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自2006年10月30日至2006年11
30、月10日进行发售。其中，网下现金发售的日期为2006年10月30日至2006年11月10日，网上现金发售和网下股票发售的日期均为2006年11月8日至2006年11月10日。发售期期满后若达到基金备案条件（即基金募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额（含募集股票市值）不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人，下同），自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；若未达到基金备案条件，则本基金将在3个月的募集期内继续发售。 若3个月的募集期满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给
31、认购人，登记结算机构将已冻结的股票解冻。 （八）认购费用 1、认购费用由投资人承担，不超过认购份额的1%，认购费率如下表所示：认购份额 认购费率 50万份以下 1% 50万份以上（含）100万份以下0.5% 100万份以上（含） 每笔1,000元 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。 2、认购费用计算公式和收取方式 1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为： 认购费用认购份额认购费率 认购金额认购份额（1认购费率） 认购费用由基
32、金管理人在投资人认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。 例一：某投资人到本公司直销网点认购100,000份基金份额，则需准备的资金金额计算如下： 认购费用100,0001%1,000元 认购金额100,000（1+1%）101,000元 即投资人需准备101,000元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额。 2）通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为： 认购佣金认购份额佣金比率 认购金额认购份额（1佣金比率） 认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例二：某投资人到某发
33、售代理机构网点认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%，则需准备的资金金额计算如下： 认购佣金1,0001%10元 认购金额1,000（1+1%）1,010元 即投资人需准备1,010元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。 3）通过发售代理机构进行网下股票认购的投资人，认购以单只股票股数申请，认购份额和认购佣金的计算公式为： 认购份额(第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价有效认购数量)/1.00 认购佣金认购份额佣金比率 （“认购期最后一日的均价、有效认购数量”由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。） 认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，在发
34、售代理机构允许的条件下，投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。如投资人选择以基金份额支付佣金，则： 净认购份额认购份额认购佣金 例三：某投资人持有上证红利指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设认购期最后一日股票A和股票B的均价分别15.50元和4.50元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构确认的佣金比例为1.0%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下： 认购份额（10,00015.50）/1.00+（20,0004.50）/1.00245,000
35、份 认购佣金245,0001%2,450元 即投资人可认购到245,000份本基金基金份额，并需另行支付2,450元的认购佣金。 例四：续例三，假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资人最终可得的净认购份额为： 净认购份额245,0002,450=242,550份。 二、发售方式及相关规定 （一）本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售，先到先得。 （二）本公司直销网点接受单笔认购份额在10万份以上（含10万份）的投资人的网下现金认购申请。 （三）发售代理机构的代销网点接受投资人（不分机构和个人）单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购申请；以及单只股票
36、股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。 （四）发售期内投资人可以重复认购本基金，累计认购不设上限。 三、投资人开户 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。 1、如投资人需新开立证券账户，则应注意： 1）基金账户只能进行基金的二级市场交易，如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立A股账户。 2）开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。 2、如投资人已开立证券账户，则应注意： 1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证
37、券公司。 2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 四、网上现金认购的程序 1、业务办理时间：2006年11月8日至2006年11月10日上午9:3011:30和下午1:003:00 2、认购手续： 1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。 2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 五、网下现金认购的程序 （一）直销机构 1、本公司接受认购份额在10万份
38、（含10万份）以上的个人、机构投资人的认购。 2、业务办理时间：2006年10月30日至2006年11月10日的9:3017：00（周六、周日不营业）。 3、到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： 1）个人投资人提供身份证件原件及复印件；机构投资人提供机构营业执照复印件、业务经办人有效身份证件原件及复印件、基金业务授权委托书； 2）上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡； 3）盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。 4、在认购期内，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户： 1）招商银行账户：户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：096819-60892818001开户银行名称：招商银行上海
39、市分行营业部2）中国银行账户：户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：044654-8180-12941728025001开户银行名称：中行上海市中银大厦支行3）中国建设银行账户： 户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：31001520313050005668开户银行名称：建行上海浦东分行4）中国工商银行账户：户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：1001164829013352678开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行5）中国农业银行账户：户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：03-340300040014026开户银行名称：农行上海市浦东分行营业部5、注意事项：1）若投资人的认购资金在认购申请当日
40、16：30之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准；2)投资人汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；3)为了确保客户资金及时准确的入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销中心。传真号码：021-50479918。（二）发售代理机构 1、业务办理时间：2006年10月30日至2006年11月10日上午9:3011:30和下午1:003:00（周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2、认购手续： 1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易或转
41、指定交易。 2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 六、网下股票认购的程序 1、业务办理时间：2006年11月8日至2006年11月10日上午9:3011:30和下午1:003:00。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2、认购手续： 1）开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。 2）在A股账户中具备足够的符合要求的上证红利指数成份股和已公告的备选成份股。 3）投资人填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 七、清算与交割 （一）募集资金自划入基
42、金募集专户起至基金合同生效日期间的利息归基金资产所有。募集股票在冻结期间的权益归投资人所有。 （二）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。募集的股票由登记结算结构予以冻结。 （三）本基金权益登记由登记结算结构在发售结束后完成过户登记。 八、基金的验资与基金合同生效 基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以
43、公告。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 本基金募集失败时，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人，登记结算机构将已冻结的股票解冻。 九、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：友邦华泰基金管理有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦40楼法定代表人：齐亮成立日期： 2004年11月18日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字2004178号经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：贰
44、亿元人民币存续期间：持续经营联系人：柳军联系电话：021-50472222（二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987年4月8日注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本：122.79亿元法定代表人：秦晓行长：马蔚华基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号电话：075583195226传真：075583195201基金托管部信息披露负责人：姜然（三）销售机构 1、网下现金发售直销机构：友邦华泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦40楼法定代表人：齐亮电
45、话：(021) 50472222传真：(021) 50479918联系人：周昱峰2、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构 1）华泰证券有限责任公司2）国泰君安股份有限公司3）中信建投证券有限责任公司4）国信证券有限责任公司5）联合证券有限责任公司6）中国银河证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座法定代表人：朱利电话：010-66568613、66568587传真：010-66568536联系人：郭京华客服电话：010-68016655公司网址： 7）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区湖贝路1030 号海龙王大厦办公地址：北京市新源南路6 号
46、京城大厦3 楼法定代表人：王东明电话：010-84864818-63266传真：010- 84865560联系人：陈忠客服电话：010-84588266公司网址：8）中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层法定代表人：汪建熙电话：021 -58400833传真：021 -68875123联系人：王欢客服电话：021-58796226*3670公司网址：9）申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路171 号法定代表人：谢平电话：021-54033888传真：021-64738844联系人：王序微客服电话：021-962505公司网址： 10）海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98 号法定代表人：王开国电话：010-53594566传真：010-53830991联系人：丁险峰客服电话：021-962503公司网址：11）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39-45 层法定代表人：宫少林电话：0755-82943511传真：0755-82943237联系人