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1、XX煤炭集团信息化项目解决方案（行业业务部分）用友软件股份有限公司2009年3月目 录第一章 项目概述41.1 企业认识41.2 行业形势4第二章 项目需求分析与总体规划72.1综合需求分析72.1.1 信息化现状分析72.1.2 集团信息化关键需求分析72.2 能源行业管理信息化系统的总体规划72.2.1 总体设计理念72.2.2 总体设计原则82.2.3 总体设计目标82.2.4 总体应用架构92.2.5 信息化策略建议10第三章 集团企业管理信息平台解决方案123.1 设计集团企业管理信息平台的出发点123.2 集团企业管理信息平台的技术支撑133.2.1 用友UAP-NC的介绍143.
2、2.2 用友UAP-NC平台功能和特性163.3 UAP-NC平台体系架构173.4 UAP-NC平台对复杂业务的支撑17第四章 全面物资管理系统应用解决方案174.1全面物资管理系统应用架构174.2全面物资管理系统应用方案184.2.1 物资资金预算管理184.2.2 物资计划管理234.2.3 采供管理284.2.4 材料使用管理474.2.5 消耗定额管理564.2.6 考核与评价57第五章 集团运销管理系统应用解决方案685.1 集团运销管理系统总体应用流程685.2 集团运销管理系统应用方案685.2.1 支持定义企业不同的销售业务流程685.2.2 支持业务审批流程的灵活定义69
3、5.2.3 集中销售业务流程应用示例705.2.4 地销业务流程应用示例715.2.5 零售业务流程应用示例725.2.6 路运销售业务流程应用示例725.2.7 销售业务系统处理要点分析735.2.8 发运业务处理流程及系统处理要点分析765.2.9 计量管理系统应用流程及系统处理要点分析775.2.10 销售结算系统应用流程及系统处理要点分析815.3 集团运销管理系统主要功能815.3.1 用友NC销售管理-基础设置-主要功能说明825.3.2 用友NC销售管理-销售订单管理-主要功能说明825.3.3 用友NC销售管理-销售发票管理-主要功能说明835.3.4 用友NC销售管理-销售价
4、格管理-主要功能说明845.3.5 用友NC销售管理-客户信用-主要功能说明855.3.6 用友NC销售管理-销售结算-主要功能说明855.3.7 用友NC销售管理-销售业务信息统计与分析-主要功能说明865.3.8 用友NC发运管理-主要功能说明885.3.9 计量管理系统主要功能说明91第六章 集团设备资产管理系统应用解决方案916.1 集团设备资产管理业务需求分析916.2 用友集团设备资产管理整体框架926.3 用友集团设备资产采购管理应用解决方案936.4 用友集团设备资产管理应用解决方案06.4.1 集团设备资产管理关键目标06.4.2 集团设备资产管理总体思路06.4.3 集团设
5、备资产管理具体解决方案2集团设备资产管理应用效果20第七章 硬件技术与平台建议方案21第八章 实施计划及服务建议方案22附件一 用友公司介绍及相关业绩222 用友NC部分典型客户名单223 用友煤炭及能源行业部分客户名单22附件二 用友能源行业集团管理信息化最佳实践23集团经营管理信息化系统最佳实践23项目背景23系统核心应用23应用效果24龙煤-鸡西矿业集团物资管理系统最佳实践25项目背景25系统核心应用25应用效果25第一章 项目概述1.1 企业认识（企业概述）1.2 行业形势随着国内经济的快速发展，煤炭企业在摆脱以往经营困难的局面后，也面临着一个新的机遇和挑战，国家从能源安全和发展的角度
6、，适时地提出了煤炭行业的十一五规划，规划的内容摘要如下 ： l 国家出于安全生产和保护资源的角度，实施建立煤炭大集团、大公司战略，煤炭产业结构明显优化。形成至个亿吨级大型煤炭企业集团，十几个年产5000 万吨以上的煤矿企业，小煤矿减少到万个左右；全国原煤入洗率达到以上，非煤产业收入占总收入的比例达到以上。l 煤炭供需高质量平衡。与经济社会发展相适应，建立资源保障可靠、开发秩序规范、生产安全高效、产运需衔接良好、市场竞争有序的煤炭供应体系。l 鼓励煤炭企业联合重组，鼓励和支持煤炭企业与电力、冶金、化工、铁路、港口等行业的联合重组，加快培育煤电化、路港航一体化经营的现代企业集团。 l 生产技术水平
7、明显提高。大、中型煤矿采煤机械化程度分别达到、以上，小型煤矿机械化、半机械化程度达到以上，平均劳动效率比年提高，矿井资源回收率达到以上。l 安全健康状况明显好转。煤矿安全基础条件有较大改善，瓦斯得到有效治理，重特大事故得到有效遏制，百万吨死亡率下降到以下，矿工职业病新增发病率明显下降。在“十一五规划”的内容中可以看到，国家对煤炭企业的行业发展制定了战略性的规划，因此，从煤炭企业发展的背景来看，煤炭企业目前有以下的几个优势：l 国家政策：国家能源供应将立足我国丰富的煤炭资源和天然气资源，加强宏观调控；l 煤炭消费：我国煤炭消费主要在第二产业，用煤量占国内煤炭消费的86%，而且我国第二产业比例一直
8、偏高，因此我国能源消费中煤炭消费较高；l 需求结构：电力、建材、冶金、化工是煤炭需求量最大的行业，以上主要耗煤行业生产增势不减，煤炭需求旺盛，因此，煤炭市场外部环境良好；l 内部成本优势分析：煤炭价格大幅上涨，与此同时煤炭行业成本也出现了较大幅度的上涨，但煤炭行业毛利率并未下滑。主要原因是：煤炭企业可以通过扩大生产规模，或者向下游行业延伸转嫁成本，以减少煤炭行业毛利率下降的风险，而且向下游行业延伸转嫁成本的空间很大；l 从煤炭企业内部看，企业自身的生产规模不断扩大，跨行业多元化发展正在逐步的实施，多元化的产业链正在形成；l 从区域上看，煤炭企业之间的重组与并购逐步加快，行业的集中度越来越高，包
9、含母子公司管理模式的跨区域的集团化管理体系逐渐形成；l 从资本结构上看，资本多元、股权多元，分、子公司、控股公司、参股公司形式多样，管理的深度、跨度加大，组织之间关联交易繁多，管理信息呈多样化趋势。但是在煤炭行业高速发展的同时，也面临着许多难题和威胁，主要表现在以下几个方面：l 一是2005年全国31家产量在千万吨以上的煤炭企业市场占有率仅43%；小煤矿占全国煤矿总数的88.3%，平均单井规模仅4.2万吨年；l 二是生产技术总体水平落后，目前全国采煤机械化程度仅42%；l 另外安全问题和生产环境都有待加强；l 行业成本提高：政策因素推动，包括能源建设基金、安全治理费用、资源税上调、出口退税下降
10、等，人员工资费用上涨、材料、动力成本上涨；未来安全费用可能进一步上升，煤炭行业偏低的工资水平还存在上涨的空间，而电力、钢材涨价也会推高煤炭生产的材料动力成本；l 煤炭成本核算项目不完整。原有煤炭成本核算框架中，没有专门的安全开支，只是间接表现在折旧费和修理费中，也没有将资源成本、环境成本、发展成本列入到成本核算范围之中，煤矿的新井建设、老井报废关闭、安全投入、土地征用、后备资源、开采引起的环境补偿也未列入成本核算范围；l 供应商的讨价还价能力：煤炭企业与供应商的讨价还价能力主要表现在与运输部门之间的往来上。在煤炭运输方面，煤炭企业表现出比较弱的讨价还价能力，煤炭运输的满足程度如何应该是制约煤炭
11、供求、影响煤炭价格的关键因素；l 现有的竞争者：我国加入，煤炭进口关税有可能下调，这必将进一步刺激国内使用进口煤的积极性，进而冲击国内煤炭市场。而世界主要产煤国中澳大利亚、印尼的煤炭产品很容易进入我国口岸，冲击我国煤炭市场，必将使国内的煤炭市场竞争加剧。第二章 项目需求分析与总体规划2.1综合需求分析2.1.1 信息化现状分析 （根据企业情况补充）2.1.2 集团信息化关键需求分析 （根据企业情况补充）2.2 能源行业管理信息化系统的总体规划2.2.1 总体设计理念集团管理信息化平台的设计理念为：“协同商务 集中管理”“协同商务”整合商务优势：协同供应商、渠道、第三方伙伴、市场、客户和内部各组
12、织的信息资源和经营操作；提升整个供应链的效率；降低整个供应链的成本；提升产品（服务）增值空间。全面支持整个公司各项经营包括：供应商库存协同（VMI，Vendor Managed Inventory）、全面整合营销（E-IM，EntiretyIntegrated Marketing）等，实现：l 外部协同，可以和供应商、分销渠道通过及时、准确的信息交互提高协同效率；l 内部协同，主要解决整个公司内部各成员单位、部门之间的业务往来，简化业务流程，降低失误率，减少资源浪费，提高管理效率。在煤炭行业更加突出与战略供应商、战略客户的协同，突出从销售、生产、库存、供应、财务的多业务下的协同，从而提高煤炭企
13、业的整体运作效率。“集中管理”聚焦全局资源：组织内部各部门信息资源集中共享，商务运作高效；经营规则和经营计划集中管理，绩效层层挂钩；风险集中评估，预警环环相扣。用友NC解决方案将可以协助全公司组织实现：l 集中信息资源，通过集中的数据管理达到销、产、供、财务的一体化运行，大大提高信息的准确率和透明度；l 有效的集中监控和预警机制，可以实现事前预警和事中控制；针对煤炭行业言，组织机构庞大，信息数据量巨大，信息集中管理是信息化的前提。在先进的系统中，往往蕴涵深厚的管理理念。用友NC信息化解决方案以“协同商务、集中管理”作为自己的核心产品设计理念，这与集团的管理机制和管理目标一致。2.2.2 总体设
14、计原则结合集团的信息化现状及集团的业务特点，我们认为集团信息化项目建设的总体原则是：统一平台，集成应用各个系统在建设过程中，必须遵循统一规划，统一设计，统一标准，统一规范，统一接口，统一开发平台的原则，使集团信息化系统建立在一个统一的应用平台上，是一个信息共享的、集成应用的一体化信息系统。总体规划，分步建设在明确集团的发展战略，信息化战略，信息化建设目标及要求的基础上，进行信息化系统的总体规划，即设计总体架构，总体功能，总体性能，并依据总体规划，按期分步骤地实现总体规划的要求，在每个信息化系统建设过程中，制定具体的建设计划和方案。在分步实施的过程中，前期规划工作尽可能全面细致，在考虑整体业务情
15、况下，事先进行统一基础数据规划，以免未来分步实施时，各系统衔接困难。2.2.3 总体设计目标1、 搭建集团集中统一的企业经营管理信息平台：建立集中、统一、共享的企业信息化应用平台，有效支撑集团各系统的运作，为集团发展战略的有效实施提供强有力的管理工具；2、 构建集团全面物资管理系统：集成集团公司年度预算的各项内容，围绕矿井安全生产、经营计划、定额标准和相关业务操作及流程，给各级管理者提供生产、经营综合业务处理、目标控制体系和分析评价的全面物资管理信息平台，提升企业物资管理水平；3、 建立集团运销管理系统：实现煤炭从销售合同、发运计划、销售订单、运输、计量、质检、出库、销售价格结算、销售开票、销
16、售结算、收款、销售业务会计核算等整个销售业务财务一体化管理，实现销售业务信息集中、统一、共享，为销售业务管理政策在整个销售业务体系中有效地贯彻执行提供有力的工具与保证；4、 建立集团生产调度与生产安全监控系统：为集团安全生产提供保障；5、 建立集团集中会计核算系统：以集团业务运作系统为基础，建立既满足对外财务报告，同时又满足内部管理需要的集中统一的会计核算系统，通过业务系统与财务系统的一体化应用，实现对企业核心业务的有效管控；6、 建立集团人力资源管理系统：建立人力资源信息平台，针对员工从入职到调动、升迁、奖惩、轮岗、培训、薪酬等直到离职等各项工作，统一并共享数据信息，形成与业务同步连动的信息
17、链；为领导的人事决策提供准确及时的数据支持，如企业当前的人员信息、岗位结构、人员流失、薪酬成本以及人员趋势分析；7、 建立集团全面预算管理系统：配合集团业务发展与管理的进一步要求，建立全面预算管理体系，实现有效的财务管理与监控；8、 建立集团企业绩效管理系统：通过关键财务指标分析、业务数据多维度分析、企业绩效指标考核、同行业经营绩效分析等，及时、准确地提供企业领导层需要关注的各类信息，辅助领导决策；9、 建立协同办公系统与移动商务系统：以满足企业关键办公需求为导向，实现企业移动办公、资源共享、高效协同的事务处理机制，构建即时有效的信息交流管道，实现办公现代化、信息资源化、传输网络化和人性化管理
18、；10、 构建以集团为主体的电子商务平台，建立集团集中、统一的企业门户：以集团内部经营管理系统为基础，通过电子商务模式，构建以集团为主体的煤电生产流通服务的整个价值链条，协同上下游企业与本企业的商务关系，实现整个价值链的增值；全面集成集团各个系统的应用，提供各个系统统一的访问方式，实现统一的用户管理、身份验证、单点登录、内容管理、个性化界面定制等功能。2.2.4 总体应用架构根据对集团业务需求的了解，结合用友信息化建设经验及用友在中国能源行业信息化系统建设的实践，建议的集团经营管理信息系统总体应用架构如图示：2.2.5 信息化策略建议面对竞争的全球化，中国煤炭企业为适应全球化的竞争、市场化的发
19、展、企业规模化集团化的发展、产品结构优化和产品质量的提高，必须采取有效的经营发展策略。集团作为中国煤炭行业的重点企业，在提高自身产能水平的同量，希望借助信息技术不断提高自身管理水平和面对客户的服务水平，在策略上，我们建议集团综合考虑：策略一：规范并不断优化业务流程，加强计划与预警控制随着企业规模的不断扩张，经营管理内容和方式的不断变化，企业组织结构及管理模式、人力资源管理、产供销管理、财务核算及财务管理、经营决策都变成企业的基础工作，对这些基础工作应该实现制度化、规范化、专业化。集团是一个动态变化的企业，随着市场的变化集团需要持续的改进管理信息系统，同时集团也是在高速发展的企业，随着管理创新部
20、门组织机构、业务处理流程会有不断的优化，对管理会不断提出新的要求。要求系统采用先进的信息技术，支持业务流程的持续改进，提高整个企业的运营效率，增强计划、预警、执行、控制、分析能力。策略二：财务管理为中心，现金流管理为纽带，以成本控制为重点大中型企业的管理重点是财务和资金的管理，集团的管理，也是以财务为中心，以成本控制为重点，目前规划的管理系统，是以财务管理为中心，以成本控制为重点，基于各业务部门的业务流程、生产流程与财务的一体化系统。集团属于一个典型的大型企业，大型企业的组织设置和企业内部交易相对复杂，因此需要一个能够支持大型或者集团型企业应用要求的信息化系统。用友煤炭行业解决方案的定位就是要
21、满足大型和集团型企业的管理要求，整个单位数据集中管理，数据根据权限分配在集团和企业内部高度实时共享，适应不同性质的二级生产单位、不同的核算类型与方法；策略三、追求实效，低成本引入和应用，培养和提升企业信息化建设和应用能力集团需要一个采用先进技术构架的系统，先进的技术可以保护集团的投资，满足集团长期的发展。用友煤炭行业解决方案采用世界上先进技术构架，所有终端免安装，免维护，升级、部署只针对服务器进行，可以降低企业的总拥有成本，降低系统维护工作量，实现移动办公的要求。通过信息化工作建设一支集团自己的信息化复合型人才队伍，除了技术这支队伍即要懂得企业的运作流程和管理控制，也要懂得信息技术在实际工作中
22、的应用，为集团长期发展和系统完善、拓展提供保障。第三章 集团企业管理信息平台解决方案3.1 设计集团企业管理信息平台的出发点用友为集团企业管理信息平台规划的总体思想可以概括为：“一个平台，两层应用，三条通道”。一个平台：在企业内部网和社会互联网的基础上，建立集团统一信息化平台。从统一应用方面看，使企业的各个业务系统集成在一个应用平台上运行，通过统一的信息化平台，使集团的管理制度政策得以有效推行；从统一技术方面看，可以规范和统一集团信息化技术标准，实现统一的对外接口（企业门户）与外部系统连接。两层应用：本次经营管理系统的规划，重点满足集团管控和战略管理的需要，同时也要兼顾下属企业内部核算和管理的
23、需要。从集团层面，主要满足集团制度贯彻、数据集约、资源调控、信息对称、查询控制、分析评价等管理需要；从企业层面，主要满足企业内部管理、符合业务、简单易用、报送及时等管理需要。三条通道：一是集团制度的下发通道，集团将统一的制度、政策下发到下属公司，体现集团战略控制和集中管理的思想。二是数据收集通道，下属公司将各项财务、业务数据上传到集团总部，通过信息的集成，实现信息的对称和集权，满足集团对下属企业的分析、考核和评价。三是横向的业务协同通道，通过协同商务机制，实现集团内部往来业务的及时、准确、高效，内部业务处理完全自动化。1）建立基础信息的统一标准：在不同层级针对集团统一管理的业务建立统一的基础信
24、息标准，建立集团“业务通用语言”，保证信息的可对接、可融合。对信息资源进行综合利用，为企业提供完整、统一的数据展现。2）实现信息一致、横向共享，纵向贯通，权限严密，统一管理：所有不同业务信息集中存放，统一分配权限，按权限使用信息，保证在业务信息不同部门之间方便共享，重复利用，在不同层级机构之间信息纵向贯通，方便统计，方便追溯。最大程度地保证数据的实时性和真实性。3）搭建决策支持体系：整合后的原始数据进行多维分析、深度挖掘，构建面向主题和高层管理人员的决策支持系统，建立KPI 分析指标，向管理者提供科学、完整的数据信息，对集团及各成员单位的经营状况作出及时的分析。 4）实现安全管理：从数据存储安
25、全、访问控制安全、网络传输安全和操作日志管理等方面提供多级安全保障，支持操作级别和数据级别的权限控制。5）具备良好可扩展性：可将今后的各类新建应用系统、原有系统的新增数据等，方便、实时地加入到数据中心，满足今后的扩展需要。6）实现高性能要求：支持大事务量处理、爆发性大事务量处理、具有多用户数量下的高性能处理能力。7）支持复杂运行环境要求：支持多/混合运行平台，支持多/混合操作系统，支持多/混合网络环境；支持Internet和B/S结构；8）支持与其他数据库的直接数据交换能力：包括各种桌面数据库以及文本文件；提供导入/导出系统数据的功能。支持XML数据交换标准,支持WEB Service；3.2
26、 集团企业管理信息平台的技术支撑用友UAP-NC平台可以完全满足集团对经营平台的要求，以下就分别从UAP平台的介绍、特点及对业务框架的支撑等方面进行阐述。3.2.1 用友UAP-NC的介绍UAP-NC作为基于多组织架构的企业应用运行平台、基于模式化的开发平台、开放的系统集成平台及统一的系统管理平台，是建立在Java语言所提供的强大功能的基础上开发的。Java是一种简单的、面向对象的、分布式的、结构中立的、安全的、可移植的、性能优异的、多线程的、动态的开发语言，适合构建基于网络计算的企业应用。由于Java的平台无关性，使得UAP-NC可以运行在不同硬件平台、不同操作系统平台上。基于UAP-NC所
27、开发的应用软件采用Browser/Server（浏览器/服务器）的方式来运行。B/S的运行方式最大限度地方便了用户部署和维护大型软件系统，保证了瘦客户机运行，从而大大降低了用户目标系统的总体拥有成本（TCO）。UAP-NC从体系结构上可分为三层，从下往上分别为系统框架层（System Framework）、技术框架层（Technology Framework）及应用框架层（Application Framework），如图 UAP-NC体系框架图所示。UAP-NC还提供开发和管理工具集（Workshop）。图 UAP-NC体系框架图整个架构可以清晰地分成五大子平台：一、稳定开放的底层技术平台J
28、2EE架构，跨数据库，跨操作系统，包含了对多种IT基础架构、中间件的支持、并含有大量积累下来的底层技术组件。二、灵活配置的企业应用运行平台企业应用运行平台：这是NC很有特点和优势的一块，属于业务和技术的结合地带，也是目前市场激烈竞争的阵地业务基础软件平台。包括了模板、业务流程、审批流程、权限模型等应用平台。三、基于模式化的开发平台快速免代码表单开发、报表、打印、查询功能的模式化应用平台，研发序列和二次开发使用。四、开放的系统集成平台Portal和基于SOA的交换架构。Portal负责内容集成，外部交换平台负责数据集成，能将外部数据交换成UAP要求的标准数据并通过业务插件调用其它业务服务。五、统
29、一的系统管理平台系统监控，统一配置。这属于辅助工具，可以进行系统运行参数的统一配置，并可监控系统运行情况。3.2.2 用友UAP-NC平台功能和特性作为UFIDA NC构建基础的UAP-NC是一个遵循J2EE技术规范，以企业业务信息管理和企业资源管理为基础，以业务过程控制管理为核心，支持Web服务和XML，支持工作流管理和业务流程重组，支持多数据库系统的跨操作系统的企业应用运行平台；是基于模式化和提供可视化建模工具的开发平台；是开放的、基于SOA、支持多种集成方式的系统集成平台；是统一的支持JMX的系统管理平台。UAP-NC可根据具体需求定制，满足企业持续改进的管理需求。软件开发商、系统实施服
30、务商还可以借助UAP-NC进行增值开发和服务。UAP-NC作为新一代UFIDA NC的核心，具有如下特性：l 满足企业级大规模管理应用的复杂性和全面性要求；l 满足电子商务环境下，供应链中各相关企业间（核心企业与上下游企业、不同的上下游企业间）及同一企业内部不同的部门和组织间，通过网络化实现协同商务、协同计划、协同制造和协同采购的要求；l 满足管理模式、组织模式、业务流程、生产模式和功能需求不断完善和发展的要求；l 满足不同层次管理中的规范性和灵活性的要求；l 满足对系统易用性（适应我国的文化传统、管理风格、使用习惯、人员素质等）的要求；l 满足快速构建或重构企业各类业务模型并快速实施的要求；
31、l 满足与其他应用系统（如CAD、CAPP、PDM、DCS、OA等）的集成要求；l 满足软硬件技术的兼容和跨平台迁移（适应多种操作系统、多种数据库系统）的要求；l 满足系统不同的安全等级和不同的环境部署方式的应用要求。本章第二节详细介绍了UAP-NC体系结构。包括：UAP-NC的总体体系结构及所遵循的业界标准；UAP-NC所提供的技术平台以屏蔽具体技术对应用的影响；作为应用平台的UAP-NC；UAP-NC所提供的集成平台及开发平台；UAP-NC在企业中的部署；以及UAP-NC所提供的主要功能及价值。3.3 UAP-NC平台体系架构（根据项目需要添加标准方案更新内容）3.4 UAP-NC平台对复
32、杂业务的支撑（根据项目需要添加标准方案更新内容）第四章 全面物资管理系统应用解决方案4.1全面物资管理系统应用架构用友软件基于多年煤炭行业物资管理信息化的建设经验，基于对煤炭行业物资管理思想、管理模式、管理特点的理解，基于用友ERP_NC集成统一的应用平台，设计开发了用友煤炭行业集团全面物资管理系统整体解决方案。总体应用架构如图示：用友煤炭行业集团全面物资管理系统是为煤炭集团企业量身定制的物资管理信息化工具，其同时也为企业带来了物资管理的新思路，全面贯穿集团物资管理的全过程，业务涉及：物资需求、采购计划、采购订货、收货、仓储、采购结算以及采供经营分析等，借助系统实现针对企业物资管理的事前计划、
33、事中控制以及事后分析。4.2全面物资管理系统应用方案4.2.1 物资资金预算管理管理目标：物资预算是在集团经营计划的基础上，通过集成集团公司年度生产、工程计划的各项内容，将公司及基层单位未来年度内物资需求及物资供应以计划的形式具体、系统地反映出来，以便有效地组织与协调公司全部的物流从采供到使用的全程管理活动。通过预算管理来监控战略目标和经营目标的实施进度，通过绩效评价，不断提高全面物资管理水平，完成企业既定的经营目标。凡企业生产经营活动过程中使用和消耗的所有物资，全部纳入物资预算管理。根据企业中期和展期经营计划和物资需求计划，科学、合理编制全面物资资金预算。预算管理分为物资资金预算编制，预算指
34、标管理，预算指标调整，预算指标查询等功能模块。物资资金预算按时间分为年度资金预算、月度资金预算、年度资金预算指标调整、月度资金预算指标调整；按工程项目分为原煤材料资金预算、选煤材料资金预算、基建工程资金预算、维简工程资金预算、大修理工程资金预算、银行贷款(含高位技改)工程资金预算、安全费用资金预算、国债国补工程资金预算以及其它专项工程资金预算等。4.2.1.1 预算体系制定的应用流程图注： 1. 预算体系的制定包括预算指标、维度、预算假设、预算编制样表、分析样表、编制方式、控制方式等的制定。1) 预算指标a) 从技术角度讲，是指映射并存储在数据仓库中事实表的数据，如销售量；b) 从应用角度讲，
35、指标是根据企业外部或内部财务或业务报告的需求形成的用以衡量企业绩效的量度。 其形式可以是报告中的科目或项目（单位可以是金额、%或其他物理量），取值通常为数值型； 可以是报告中相关科目或项目的比值（比率），可以是报告中同一科目或项目的历史的比较（增长率）； 还可以是以任一有意义的函数关系对报告中的不同科目或项目进行运算后得出的结果。c) 数据来源，支持手工录入，支持从UAP平台档案按原级次导入。2) 维度a) 从技术角度讲，是指映射并存储在数据仓库中维表的数据，如周期维、客户维；b) 系统预置了预算主体、币种、多预算方案、周期等维度； 预算主体：支持按照企业预算管理的要求建立多级预算责任主体，预
36、算主体可以是行政主体，可以是归口管理部门，可以是虚拟组织； 周期：支持跨年度的预算编制，支持年度多周期的预算编制，支持按年、按季、按月编制预算； 币种：其成员可以是人民币、美元、日元等； 多预算方案：其成员有最小、最大、目标等。c) 支持自定义维度；d) 来源，支持手工录入，支持从UAP平台档案按原级次导入。3) 预算假设a) 预算假设，表示企业一定的外部和内部的经济环境条件和政策，这些前提（假设）的变化，会对企业未来的经营情况和财务状况产生影响；b) 包括定额、假定、权重的设置。 定额，例如差旅定额、产品成材料消耗定额等； 假定，例如汇率、利率的假定等； 权重，例如收入按预算主体分解的权重等
37、。4) 预算编制样表a) 预算样表是由指标和维度搭建出来的，样表仅仅是一个展现形式，是预算内容的载体；b) 支持按用户需求自定义样表的格式，包括相关指标、维度所处的行列、表头、表尾等；c) 支持填表说明的录入；d) 支持行可变表；e) 支持针对预算数以及实际执行数设置计算公式、审核公式、汇总公式；f) 支持通过导航设置设置预算样表编制、确认、审批、计算的先后顺序，例如以销定产的预算，在编制是应先编制销售预算再编制生产预算。5) 分析样表a) 支持根据指标和维度自定义预算样表；b) 支持快捷的预算分析样表生成方式。分析样表可以参照预算样表自动生成，自动生成计划数、实际数、差异额、差异率四列，并可
38、以选择预算主体进行列示；c) 支持对分析样表的格式复制。6) 控制方式：支持提示/严格控制/特批、总额控制/单项控制、当期控制/累进控制、单项控制/方案组控制等控制方案的设定。2. 定制：对上级分配下来的预算样表的格式、公式以及编制方式等根据自己的需要进行修改。4.2.1.2 预算编制的应用流程图注：1. 上图是按照集团、下级预算主体、部门三层的组织结构来描述的应用模型，对于包含子集团的集团，可以做类似的展开；2. 下级预算主体可以是集团本部、分子公司、或者虚拟主体等；下级预算主体计划单位可以是计划科室、计划岗位等；3. 填报部门预算；1) 填报预算数据时，能够按照指标之间的关系，自动形成彼此
39、间的推算关系；2) 支持从Excel、XML文档导入预算数据；3) 支持附加文件作为预算数据的辅助文档；4) 支持针对单元格编辑批注信息；5) 提供汇总追踪和公式追踪两种数据追踪方式。通过汇总追踪，可以查看当期数据是由哪些预算主体的数据汇总而得；6) 填报预算时，可以查看填表说明、本级预算主体计划单位的审批意见、上级预算主体的批复意见、以及非预算操作人员的批注意见；7) 选择多个单元格显示合计信息；8) 提供XML离线端工具，支持预算编制的离线应用；9) 支持预算编制的多种方式，参与型预算、集权型预算、增减预算、零基预算、定期预算、固定预算、单值预算、定率预算、定额预算。4. 确认：表示本张预
40、算样表数据编制完成，依赖此表数据的其他表可以从此表取数，同时本表也可以进行下一步即审批操作；5. 审批；1) 支持整表审批，支持针对选中的指标进行审批；2) 可以填写审批意见。6. 批复；1) 可以针对整表进行批复，可以选择指标进行批复；2) 可以填写批复意见；3) 支持三种批复方式： 正式批复：表示对上报数据的正式同意； 过程批复：表示对上报数据的不同意，需要下级修正后重新上报批复； 预批：是针对中间级主体对下级主体的预算来说的，经批复后下级主体不能再修改预算数据，但因中间级主体还需要向上级上报预算，故“预生效”只是表示对下级数据的暂时同意，需要根据上级批复的结果再进行调整。4.2.1.3
41、资金计划预算执行控制的应用流程4.2.1.4 预算分析的应用特点1. 分析样表a) 支持根据所选指标与维度自定义分析样表的方式，维度可以是预算主体、部门、产品线等；b) 支持参照预算样表自动生成分析样表的快捷方式，自动生成计划数、实际数、差异额、差异率四列，并可以选择预算主体进行列示。2. 分析取数：根据预算分析所选择的指标与维度，系统自动匹配预算样表中相应指标与维度交叉而形成的预算数以及实际执行数。3. 分析方法：支持对比分析、结构分析、比率分析三种分析方法。4. 分析结果a)支持剔除异常因素的功能，确保分析数据准确，符合当前的预算环境；b)支持将分析样表格式、分析结果导出到外部文件，例如E
42、xcel文件。4.2.2 物资计划管理计划是全面物资管理的源头和物资供应的依据。煤矿企业的物资计划具有其特殊性。煤矿生产是与大自然作斗争，生产条件的复杂多变决定了物资的需求存在诸多不确定性。因此，对于煤矿企业来说，加强物资供应的计划管理，提高计划的准确性、可行性和科学性，是保证物资供应、管理和提高资金周转率的重要环节。包括年度物资需求计划、月度物资需求计划、年度物资增补计划、月度物资急用计划。物资需求计划管理业务内容包括原煤生产物资需求计划、洗选煤物资需求计划、基建工程物资需求计划、维简工程物资需求计划、大修理工程物资需求计划、银行贷款(含高位技改)工程物资需求计划、安全费用工程物资需求计划、
43、国债国补工程以及其它专项工程物资需求计划等。4.2.2.1 物资年需求计划编制应用流程年需求编制流程说明：名 称描 述备注1各矿材料科1、 各矿材料科依据矿务局下达的全年产量指标及本矿库存情况，针对供应公司6个业务科分别填制物资年需求计划。2、 计划中当年申请量为主要指标，所列每月的到货数量，仅为参考数值。本单位领导批准后，报管理科批复。3、 各矿的可以修改、追加物资年需求计划，都需要管理科审批后，在业务科汇总。4、 修订计划指：除了表中2005年消耗外都可增减各项数量、品种。只能修订一次。5、 各矿修订后并通过管理科审批的年需求计划不可再修订6、 追加计划指：在修订年需求计划后可随时发生。可
44、追加的品种、数量，数量不可为负。追加量直接叠加在年采购计划中。2处仓库1、 指年末结存数 如果当年或上年未结账取当前最大结账月的月末结存数作为年末结存数量。2、 追加年需求计划时，直接作为净年度采购计划数量，无需平衡库存。3、 此处为系统后台处理，处仓库人员无需在系统界面中作任何处理。3管理科1、 此环节管的审批针对各矿提交的年需求计划、修订年需求计划、追加年需求计划中总金额是否符合局总体的产量定额要求，发表审批意见，不对单据内容直接修改，有问题驳回到提交单位修改数量，金额后再送审。2、 此处实际为管理科2级审批，分别由负责定额数量、定额金额的管理人员，分别发表审批意见，2级审批通过后，系统转
45、到业务科。同上4审计科/领导1、 对业务科提交的采购订单、合同进行审批，逐级审批、逐级返回。2、 系统可以自动按最新修订的年采购计划中数量限定订单不得超出浮动上限。5各业务科1、通过参照汇总的年度需求计划，并平衡总局期末库存情况生成初始的全局采购计划。2、各矿修订物资年需求计划后，可以参照本次修订汇总的年度需求计划再次生成新版的年采购计划。3、各矿材料科追加年度需求计划后，业务科参照追加的年度需求计划生成新的全局年度采购计划。已经生成采购计划的年需求计划单据不可再次被参照。4、针对上级单位未在年初预算中体现的物资采购，由业务科填制追加物资年需求计划，报管理科审批后，修订当年的采购计划，并执行后
46、续采购工作。4.2.2.2 物资月申请计划编制应用流程4.2.2.3 物资年采购计划编制应用流程4.2.2.4 物资计划与资金计划相匹配如图示：矿业集团物资计划确定依据在计划管理上，把资金计划作为物资计划的前提和基础，物资计划只有和资金计划保持一致，物资计划才具有可操作性和科学性。应用用友NC平台的物资计划管理系统，在年度物资计划编制上，依据煤矿各单位年度生产任务量确定生产需用资金和物资资金计划，以资金计划确定物资计划总额度，以物资计划保证安全生产物资投入。4.2.2.5计划管理系统主要功能编制物资年需求计划l 作为物供公司业务科制定年度集中采购计划的参考依据。注：参照生成年采购计划时不可以增加品种，只能修改数量。如果存在替换件的现象，由使用单位通过追加年需求计划方式提交。l 作为物供公司管理科对各矿年度物资领用总量的控制依据。l 物供公司管理科据此对比、追踪了解所属各矿全年物资的申请、审批、发货情况。l 作为每月各矿的物资月申请计划的分解依据，进而形成各矿的要货明细。l 在本功能节点可以进行编制及修订物资年需求计划处理。l 节点使用部门： 各矿材料科 处业务科 处管理科 处审计科 追加物资年需求计划自修订物资年需求计划审批结束后，因所属矿因生产任务变动或其他原因导致新增的物料采