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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第11页 共11页1. 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。A接受上市申请，安排证券上市B证券的存管和过户C证券持有人名册登记D受发行人的委托派发证券权益2. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A最后交易日B公告刊登日C配股登记日D分红派息日3. 根据上海证券交易所交易规定的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额()。A50万美元B30万美元C300万美元D1000万美元4. 证券的（）是指证券变现的难易程度。A收益性B稳定性C流动性D风险
2、性5. 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A业务对象的广泛性B行为的自主性C证券经纪商的中介性D客户指令的权威性6. 投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。A全部现金B一揽子股票和少量现金C债券D单只股票7. 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括()。A按合同约定承担投资风险B知情的权利C参与和退出集合资产管理计划的权利D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利8. 我国ST股票日涨幅限制为()。A15%B10%C5%D8%9. 在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是（）。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司10. 按照中国证券业协会发布的有
3、关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告B调查或协助调查制定事项C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D开立非上市股份有限公司股份转让帐户11. 委托指令有效期一般有当日有效和（）有效A结算日B委托日C约定日D成交日12. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。A50万美元B300万美元C300万人民币D50万人民币13. 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A有限责任公司B上市公司C股份公司D非上市公司14. 按照现行有关规定，上海
4、证券交易所B股实行（）和逐项交收结合的制度A结算交收B全额交收C净额交收D指令交收15. 全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A到期交易净价小于首期交易净价B到期交易净价加利息应大于首期交易净价C到期交易净价等于首期交易净价D到期交易净价加利息应等于首期交易净价16. 按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。A债券B股票C权证D期货17. 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。A证券公司的合法会员B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行18
5、. 交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A托管银行B基金委托人C基金托管人D基金管理人19. 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是()。A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C证券自营业务有交易的风险性D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利20. 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A5000，10000B10000，50000C1000，50000D1000，500021. 根据沪市股
6、票上网发行资金申购实施办法的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。A1000股B9999.9万股C999999500股D500股22. 集合资产管理计划的（）不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益A委托人B托管人C管理人D当事人23. 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。A20元B2元C10元D1元24. 关于分红派息，下列说法错误的是（）。A上市公司每年至少要进行一次分红派息B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续CB股现金红利的派发日
7、程与A股稍有不同D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案25. 清算和交收两个过程统称为()。A清算B结算C交收D结账26. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。A国债B融资券C特种金融券D储蓄国债27. 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A共同对手方B全额清算C货银对付D分级结算28. 关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。A补办原号码由原开户代理机构受理B补办新号码各开户代理机构均可受理C补办新号码只能由原开户代理机构受理D补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理29. 严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。A股票B组合证券及替代现金C债券D基
8、金30. 证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。A经营证券经纪业务已满3年B最近6个月净资本均在12亿以上C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围31. 市价委托的优点是（）。A有利于客户实现预期投资计划B成交迅速且成交率高C证券可以更有利的价格成交D证券可以以客户预期的价格成交32. 目前，上海证券交易所实行（）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申报领取红利。A指定B自动C回转D人工33. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。A债券回购交易资金的年收益率B每百元资金到期年收益
9、率C每千元面值债券到期购回价D每百元面值债券到期购回价34. 上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：（）。A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易35. 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。A30%B100%C5%D20%36. 证券公司从事资产管理业务，可以（）。A向客户出借资金B按照合同约定对客户资产进行投资运作C向客户出借证券D保证资产的最低收益37.
10、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称B股份统计信息C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额38. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A20%B10%C5%D30%39. （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A证券业协会B证券交易所C国务院D国务院证券监督管理机构40. 按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。A停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都可以撤销
11、B复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价C停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易D停牌期间，可以接受新的申报41. 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股。A0.794B0.795C0.804D0.79942. （）深圳证券交易所正式开业。A1990年12月B1990年7月C1991年7月D1991年12月43. 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B公布最近一个年度的审计结
12、果C公布股票的成交价格D公布股票的累积成交量44. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A300万美元B300万人民币C30万美元D30万人民币45. 权证存续期满前()个交易日,权证终止交易,但可以行权。A3B4C5D646. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A将客户的资金和证券借与他人B在公共场所进行投资咨询C散布非公开的信息D挪用客户的交易结算资金47. 指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。A做市商，订单驱动B买卖方，做市商C订单驱动，做市商D做市商，买卖方48. 根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上
13、市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A30%B10%C20%D40%49. 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。A董事会B监事会C理事会D会员大会50. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。A2美元或5港元B1美元或5港元C2美元或6港元D1美元或8港元51. 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A证券交易所B证监会C证券公司D主承销商52. 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（
14、）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A商业银行B证券登记结算结构C证券公司D证券交易所53. 目前我国B股印花税的收取标准为（）。A3B2C1D454. 结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入（）。A专用清偿账户B资金账户C证券账户D基金账户55. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”B申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定C申报指令不能更改或撤销D同一交易日只能进行一次申购或赎回申报56. （）经过规定的核准程序核准后可以成为结算公司的基本结算会员。A有B股经纪商资格
15、的证券经营机构B一般结算会员CB股的境外代理商DB股托管银行57. 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。A100B1000C10000D500058. ETF的网下现金认购资金的结算，通过（)办理。A中国结算上海分公司B基金托管人C基金管理人D证券交易所59. 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A证券交易所B证券业协会C证券公司D证监会60. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。A佣金B印花税C过户费D管理费61. 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。A
16、公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动B公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定C公司的经营方针和经营范围的重大变化D公司发生重大亏损或者重大损失62. 关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。A无形席位需要红马甲转达买卖指令B有形席位需要红马甲转达买卖指令C有形席位缩短了申报时间与成交回报时间D无形席位采用场外报盘方式63. 关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（）。A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销B当日行权取得的标的证券当日可以卖C出当日买进的权证当日可以行权D权证交易不实行价格涨跌幅限制64. 按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（
17、）。A停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效B在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价C交易主机在停牌期间继续接受申报D停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易65. 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。A参加会员大会B按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册C遵守证券交易所章程、各项规章制度D接受证券交易所的监督66. 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。A整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍B零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位C我国在买入证券时有零数委托D目前我国在证券的买卖中都有零数委
18、托67. 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（）。A商业银行和其他参与者之间B商业银行相互之间C人民银行与参与者之间D其他参与者相互之间68. 对于股票交易特别处理，以下说法正确的有（）。A上市公司最近2年连续亏损交易所对其股票交易实行退市风险警示B法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产的情况下交易所对其股票交易实行其他特别处理C公司主要银行账号被冻结交易所对股票交易实行其他特别处理D特别处理的股票日涨跌幅限制为5%69. 下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有()。A结算参与人的划款通过主要是通过PROP券商端进行B
19、上海市场的A股的清算与交收实行货银对付原则C中国结算上海分公司按照净额结算原则D结算参与人的划款通过主要是通过ISI券商端进行70. 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A合法性B一致性C真实性D可行性71. 证券经纪商接受投资者委托后应按（）原则申报。A数量优先B客户优先C价格优先D时间优先72. 按照证券账户的用途来划分，深圳证券账户的种类包括()等。A人民币普通股票帐户B人民币特种股票帐户C证券投资基金帐户D其他帐户73. 中国结算公司上海分公司对ETF结算参与人实行的结算资格管理，其主要内容为（）。A不符合要求的结算参与人，必须选择符合要求的结算参与人代理其申购赎回的结算业
20、务B对不再符合要求的结算参与人可暂停或终止与其直接进行结算业务C中国结算上海分公司仅与符合风险控制要求的结算参与人直接完成申购赎回结算D证券公司可以要求结算参与人定期报送公司财务报表74. 下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。A内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易B内幕信息的知情人利用内幕消息买卖证券或者C内幕信息的知情人根据内幕消息建议他人买卖证券D非法获取内幕信息的人利用内幕消息买卖证券75. 无形席位申报方式的申报程序包括（）。A客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认B指令传送至交易所系统电脑主机C业务员受理客户委托D场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入
21、证券交易所电脑主机76. 我国证券交易所现行竞价方式有（）。A集合竞价B连续竞价C撮合竞价D收盘集合竞价77. 债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中()。A融资方B资金融出方C卖出回购方D买入返售方78. 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。A经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患B最近5年内不存在重大违法违规行为C具有20家以上的营业部，且布局合理D具备协会会员资格79. 在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类型有()等。A网上竞价发行B网上定价发行C集合竞价发行D招标购买方式80. 关于在上海证券交易所买卖无价
22、格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%B收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%D连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%81. 与经纪业务相比较，自营业务有以下特点()。A公正性B风险性C收益的不确定性D自主性82. 国债交易中，应计利息额的计算公式包含的要素有（）。A债券面值B票面利率C已计息天数D同期银行利率83. 关于限价委托，以下说法正确的是（）。A经纪商在执行指令时按限定的价格买卖B经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券C以低于
23、限价买进证券D以限价或高于限价卖出证券84. 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。A开盘价通过集合竞价的方式产生B不能产生开盘价的以连续竞价方式产生C开盘价产生后，未成交的买卖申报无效D开盘价并不是交易所的第一笔成交价85. 关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（）。A标的证券停牌的，权证相应停牌B权证上市首日开盘参考价有交易所计算C权证交易不实行价格涨跌幅限制D当日买进的权证当日可以卖出86. 目前，上海证券交易所推出的买断式回购期限有（）回购品种。A7天B28天C30天D91天87. 关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）
24、内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。A3日B4日C2日D5日88. 自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A业务授权B资产配置C风险限额D自营规模89. 关于融资融券交易的资金交收，下列说法不正确的是（）。A证券交易所将清算结果发送给证券公司B中国结算公司对成交记录进行资金全额清算C在交收日初完成相应的资金交收D证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金90. 我国证券交易所会员可享有下列（）的权利。A接受证券交易所的监管B有选取权和被选举权C按规定转让交易席位D参加会员大会91. 证券公司对证券营业部在资金管理方面的内部控制措施包括
25、（）。A实行法人集中清算B客户交易结算资金第三方存管C建立健全经纪业务的实时监控D建立交易数据安全备份92. 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，按照证券账户的用途，证券账户可以分为（）。A债券账户B基金账户C人民币普通股票账户D人民币特种股票账户93. 根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托，（）。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会C进行集中撮合处理D部分成交者则让剩余部分继续等待94. 结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以()。A要求其委托其他托管人代理结算业务B调整最低结算备付金缴存时间C调整最低结算备付金缴
26、存比例D提高结算保证金缴纳额95. 关于开立证券账户，下列说法正确的有（）A自然人及一般机构开立证券帐户可以通过开户代理机构受理B证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券帐户由中国结算公司直接受理C上海证券帐户当日开立次一交易日生效D深圳证券帐户当日开立，当日即可用于交易96. 在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（）。A选择经纪商的权利B对自己购买的证券享有持有权和处置权C对证券交易过程的知情权D按规定缴存交易结算资金97. 按照我国证券交易所现行规定，境内证券经营机构要取得B股席位，需要符合的条件包括()。A具有会员资格B缴纳席位费C取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书D取
27、得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证98. 下列关于权证的描述正确的是（）。A权证只能在证券交易所内进行B权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的C权证是标的证券发行人或其以外的第三人发行的D权证具有期权的性质99. 关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列正确的说法是()。A融资方按卖出申报B融券方按买入申报C标准券余额不足的，债券回购的申报无效D回购交易申报操作类似股票交易100. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括()AB股B股票C国债D权证101. 证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券。A正确B错误102. 分红派息由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股
28、东大会审议。A正确B错误103. 证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。A正确B错误104. 股票交易只能在证券交易所中进行。A正确B错误105. 在证券交易所进行的债券质押式回购交易中，年收益率就是在成交日由交易双方竞价产生的回购品种的场内挂牌的成交价格。A正确B错误106. 全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A正确B错误107. 投资者通过代办股份转让系统参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。A正确B错误108.
29、证券交易所质押式回购交易双方在报价时，直接输入到期收益率数值，且不可省略百分号。A正确B错误109. 根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。A正确B错误110. 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。A正确B错误111. 根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券报价为每百元面值的价格。A正确B错误112. 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。A正确B错误113. 目前我国投资者的资金存取基本上都采用证券营业部自办资金存取
30、方式。A正确B错114. 除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。A正确B错误115. 在任何情况下，已选择指定交易的投资者均有权根据需要将自己指定交易的证券营业部予以变更，证券营业部不得以任何理由拖延或拒绝。A正确B错误116. 证券经纪商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及其他规定的内容。A正确B错误117. ETF结算参与人的结算备付金账户与证券交收账户存在一一对应关系。A正确B错误118. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。A正确B错误119. 根据
31、深圳证券交易所的现行规定，红股于股权登记日直接进入股东的证券账户。A正确B错误120. 债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权。A正确B错误121. 证券交易必须遵循公平原则，即应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公平地处理证券交易事务。A正确B错误122. 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的上市公司，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。A正确B错误123. 证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员。A正确B错误124. 在实行证券公司IB制度的情况下，证券公司不得直接
32、从事期货经纪业务，不得接受投资者的保证金。A正确B错误125. 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。A正确B错误126. 从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易。A正确B错误127. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。A正确B错误128. 证券交易是指已发行的股票在证券市场上的买卖或转让活动。A正确B错误129. 全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。A正确B错误130. 参加会员大会是
33、证券交易所会员的权利之一。A正确B错误131. 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。A正确B错误132. 在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。A正确B错误133. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A正确B错误134. 目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和全价撮合成交。A正确B错误135
34、. 在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。A正确B错误136. 若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。A正确B错误137. 对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A正确B错误138. 证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。A正确B错误139. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资
35、金账记，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。A正确B错误140. 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按申报价格买卖证券。A正确B错误141. 在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。A正确B错误142. 证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金有价证券范围及折算率。A正确B错误143. 证券公司申请融资融券业务试点，向证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A正确B错误144. 由证券交易所为股份转
36、让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起30个工作日内，开始办理代办股份转让服务。A正确B错误145. 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。A正确B错误146. 上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。A正确B错误147. 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳A正确B错误148. 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。A正确B错误149. 如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行
37、人在发行结束后根据成交记录或配售结果完成新股的股权登记。A正确B错误150. 证券营业部采用无形席位申报时，应由场内交易员通过场内电脑网络终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。A正确B错误151. 投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。A正确B错误152. 经证券交易所批准，基金公司向证券公司租用的A股席位属于专用席位。A正确B错误153. 根据市场发展需要，中国证监会可以随时调整证券交易所即时行情发布的方式和内容。A正确B错误154. 内幕交易是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的所有信息。A正确B错误155. 债券的净价交
38、易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A正确B错误156. 按照我国现行规定，记名证券的非交易过户由证券经纪商办理。A正确B错误157. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。A正确B错误158. 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A正确B错误159. 证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行计算，从而进行财产转移的处理过程。A正确B错误160. 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。A正确B错误第 11 页 共 11 页