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1、西部证券股份二00七年投资者教诲义务总结佚名来源：本站拾掇发布时辰：2008-8-113:55:17减小字体增大年夜字体自去年以来，资本市场发生了转折性变卦，各项基础性制度革新取得成效，投资者决计清晰加强，会大年夜众投资证券市场的积极性不断增高，新的投资者积极进入市场。由于非常多投资者短少证券投资的基础知识跟全然的风险见解，给全体市场的健康动摇开展带来了肯定的隐患。为了在新形式下做好投资者教诲义务，让投资者充分理解证券市场各种投资品种的特征跟风险、熟悉证券市场的法律法则、树破精确的投社资理念、加强风险防范见解、依法爱护自身合理权益、自觉爱护市场次第，跟恳求，我公司结合理论情况，在加强投资者教诲
2、方面开展了大批的义务。按照上级监禁部分的有关安排2007年，我公司进行各种投资者报告会46场；参与省市电视台、电台、报纸等证券类栏目的制作390次；通过客服邮箱、公司派别网站解答客户咨询题6200个；客服热线87419999累计接受客户来电咨询15万1200篇左右。全年用于印制、置办各种投资者教诲手册、宣人次；为经纪业务客户撰写的市场分析报告传折页，订制专业机构的咨询产品、印制标准客户文档等的费用达360多万元。一、加强深造，提高见解，精确把持教诲指导倾向。以中国证券业协会会员投资者教诲义务指引试行以下简称指引为指导，积极结构各部分对上级监禁部分下发的一系列相关政策文件细心深造，充分见解投资者
3、教诲是当前我国证券市场标准化树破的一项要紧基础性义务，是一项系统性工程，必须将其纳入一样往常义务，并无机地融入各业务料理环节中。同时，在对投资者的鼓吹教诲中，既鼓吹我国证券市场宽敞的开展近景，还应注重对市场风险及可能遇到的艰辛曲折的提示。二、树破投资者教诲结构机构、加强指导；制定方案、凹陷重点。1、树破结构机构，加强指导。为将投资者教诲义务落到实处，我公司成破了“投资者教诲义务指导小组：总经理助理陈杰任组长；经纪业务管理总部总经理陶娟、副总经理李宾任副组长；其他成员由公司经纪业务管理总部、法律事情部、总办等部分员工形成。指导小组担负公司投资者教诲义务的总体安排跟安排。经纪业务管理总部担负公司投
4、资者教诲义务的检查与落实情况。各业务部成破投资者教诲义务组，业务部担负人任义务组组长，并判定专人担负落实详细义务。2、制定投资者教诲义务方案，凹陷重点。为取得预期的义务目的，按照中国证券业协会下发的指引以及陕西证监局下发的陕西辖区投资者教诲义务实施方案，我公司结合理论，按照暂时性、有效性、有效性的原那么，制定了西部证券股份投资者教诲义务实施方案，判定了2007年投资者教诲义务重点及实施方案。义务重点及实施计划涵盖了普及证券期货市场全然知识、鼓吹证券期货市场的法律法则及各项政策、停顿风险教诲、停顿正确的投资理念教诲等多项内容。三、2007年公司投资者教诲的要紧义务1、进一步完满业务部投资者园地跟
5、信息公告专栏的树破。为便利投资者理解公司的全然情况，理性投资，稳重地做出投资决定，同时推进投资者树破金融风险自担的理念，防范风险，2007年6月，公司结合新形式下投资者教诲义务的需求，重新方案制作了不合标准的投资者园地，各业务部、效力部按照自身园地情况停顿了计划。业务部、效力部指定专人担负信息公告栏的信息更新义务，确保将最新的通知事项、公示信息、研究资讯第一时辰供应应现场投资者。投资者园地的要紧内容有：公司全然情况介绍；证券市场法律、法则知识介绍；证券投资风险提示；投资者教诲指南；业务部业务指引；业务部信息公告栏；发布业务部、效力部、公司总部咨询及赞赏；业务部担负人及效力部担负人全然情况；业务
6、部已报备的客户买卖结算资金公用存款帐户名称、帐号及开户行；业务部的买卖席位号码；业务专栏等。A股、B股、债券、开放式基金、代理股份让渡、股指期货等其中业务部信息公告栏的内容还包括业务部跟效力部经营范围的特不提示、猎取公司财务报告的详细路途、公司信息公示的详细网址，以及业务部存在证券相关业务资格人员等信息。2、加强风险提示义务的开展。1标准各种业务风险提示。为向投资者充分提示证券投资的风险，公司不合制定了风险提示、特不提示、特不风险提示书、权证业务风险提示书、证券投资基金风险提示、代理股份让渡业务风险提示书，张贴在业务部跟效力部投资者园地中。2细化经纪业务流程，将投资者教诲跟风险提示义务无机融入
7、各项业务流程，表白在客户效力体系的各个环节。从开户环节入手风险提示义务，在开破资金账户的同时向客户发放操作业务流程跟风险提示书，提示证券买卖能够会发生的风险，让客户充分理解“买者自负的原那么，真正清晰“股市有风险，入市须稳重的警示。向客户讲解有关业务公约、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险提示书上签字确认。3加强客户自我爱护见解，自觉抵御各种合理证券活动。业务部在向客户停顿产品跟业务推介时，按照公司恳求清晰说明差异产品跟业务的区不，使客户充分见解差异产品跟业务的风险特色，在客户开户时能清晰通知法定的业务范围，帮助客户加强自我爱护见解，提高识鄙人干，警惕跟自觉抵御各种不受法律爱护的合
8、理证券活动。各业务部还采纳了登门访咨询、回访、邮寄信函的办法理解本业务部的客户，尤其是对新入市的中小客户的身份、财富与收入情况、证券投资阅历跟风险偏好，以指导客户从风险承担才干等自身理论情况出发，稳重投资，公正设置金融资产。3、加强对新入市投资者以及中小投资者的证券市场基础知识跟风险防范教诲。各业务部、效力部以上海证券买卖所证券投资者稀有咨询题咨询答2007年新版、公司下发的新入市证券投资者全然知识大年夜纲为范本，每周至少结构安排一次投资者教诲培训活动，重点面向新入市投资者讲解证券投资基础知识、差异理财富物的风险收益特征、一样往常业务流程及本卷须知，指导投资者理性投资。同时，对培训主题、参训人
9、员、主讲人员以及培训小结等做好培训义务记录。公司下属业务部在开展此项义务中，办法多样、内容丰富。如宝鸡经二路业务部为给新入市投资者普及证券全然知识，除按照公司恳求每周至少开展一次新入市投资者教诲义务外，还从4月份起先后进行了多期新入市投资者证券买卖知识培训讲座，讲解内容要紧有：一是提示证券买卖风险、讲解证券买卖品种、费用收取标准，以及权证买卖的风险跟本卷须知，开放式基金的买卖风险；二是针对新股夷易近入市把持不熟悉的咨询题，专题讲解股票买卖详细流程、指定买卖跟转托控制度，以及料理网上买卖、网上银证转账、行情登录的详细把持流程，料理证券保证金存取流程等。西安桔祥路业务部低廉甜头了存在业务部特色的鼓
10、吹折页，以图文并茂的办法向投资者讲解开破账户、买卖流程跟各项业须知等。汉中虎桥路业务部发动业务部爽朗客户给周围新股夷易近讲解阅历，转达市场风险见解。西安西五路业务部特不制作了投资者教诲鼓吹光盘，在业务场所内为宽敞投资者播放，收到了特不好的结果，特不多投资者都表示光盘内容庞杂直不雅观、粗浅易清晰，对本人的帮助特不大年夜。百花盛开的效力伎俩极大年夜地推进了投资者教诲义务，便利了新、老客户快速猎取相关信息，也起到了推介业务、风险教诲的感染。4、在公司派别网站，设置投资者教诲专栏。在公司派别网站开辟投资者教诲专栏，其下开破了基础知识、业务指南、风险提示、法律法则、稀有咨询题等窗口，内容包括证券投资基础
11、知识介绍、新投资者入市本卷须知、证券市场投资品种风险收益介绍、证券投资风险性介绍等，并通过“友情链接将证监会、买卖所网站的相关投资者教诲信息供应应投资者。5、接着加强与媒体的合作力度，每月参与省市电视台、电台、报纸等证券类栏目的制作20次以上。与陕西电视台往日证券栏目合作创办西部证券财富论坛，并结构公司各业务部分管负人对投资者停顿理财培训与指导。通过陕西电视台“每周批判、“专家讲座、“行情提示栏目，采纳“走马灯、嘉宾或主持人提示等办法向投资者停顿风险教诲鼓吹；在与华商报的合作中，在每日行情提示栏目中，增加投资者风险教诲的内容。6、接着做好股指期货的鼓吹教诲义务。为独特市场新产品的推出，积极结构
12、投资者参与谛听由证监会等结构的股指期货巡报答告活动；在陕西证监局的不合安排下，按照证监会成认的指导性提纲，对投资者停顿接着性鼓吹教诲，重点夸大年夜股同时，指期货的四大年夜特征，分析期货与 股票、权证、商品期货等品种的差异之处，培养投资者理性参与的见解。定制中国金融期货买卖所刊印的投资者教诲系列丛书股指期货百咨询百答期货基础知识、业务规那么、风险与监禁、投资者爱护方面的知识停顿深造。1400多册，结构投资者对股指7、以制作、免费向投资者发放各种鼓吹材料，使用已搭建的金融效力平台等多种办法称心客户对证券知识深造的需求。往年度我公司发放基金投资者教诲手册6万册；印制并发放业务鼓吹折页40万册，其内容
13、包括业务指南以及“买者自负跟“市场有风险、投资需稳重的风险提示警示语。同时，为独特当前形式下客户对非现场买卖中的委托、网上买卖，以及第三方存管业务等相关知识的深造需求，公司印制了一批上述业务介绍的鼓吹折页跟手册，对该类业务的把持流程停顿详细的介绍，解答客户的疑咨询。为称心客户对更多证券咨询跟买卖伎俩的需求，公司搭建了金融效力平台跟炒股平台，客户对此甚感兴趣，反响积极。8、加强投资者教诲义务的信息化树破。投资近3万元，完成了语音提示、买卖委托系统中的风险提示；为客服中心的客服、赞赏电话设置了录音装置。9、积极独特上级主管部分，参与各种证券知识鼓吹活动。1积极结构投资者参与中国证券业协会进行的证券
14、知识竟赛活动。为积极结构投资者参与中国证券业协会主办的主题为“做明清晰白的投资者知识竞赛活动，各业务部将协会的通知、竞赛规那么以及试题等通过广播、信息公告栏等办法通知客户，并结构、指导投资者踊跃答题，每家业务部参与证券知识竞赛的投资者抵达会。100名以上，并在规则的时辰内收集答题卡，递往协2参与中国国夷易近银行与陕西省政府独特主办的金融知识西安巡展活动。公司不合安排，总经理办公室牵头，公司投资银行总部、经纪业务管理总部、研发中心、投资管理总部、智德期货公司等各部分独特积极预备，派员参与金融知识西安巡展。此次巡展会上，投行、客户资产管理部、投资管理部发放材料1.2万册；经纪业务管理总部发放材料近
15、3万册。10、全心结构，进行办法多样的投资者教诲活动。2007年，先后与中国证券投资基金年鉴等单位结合进行了“中国基金投资者效力巡讲西安场的活动，有近千人参与；派员与省工行一同前往榆林、延安、神木、靖边进行“陕北行理财活动；公司与未央二部主办，夷易近生银行、中国移动陕西分公司协办“2007年4季度及投资者策略报告会；与中国移动陕西分公司在曲江国际宾馆结合进行“证券，财富论坛活动。四、加强员工职业品格培训跟业务培训，标准证券买卖代理举动。1、加强员工职业品格培训跟业务培训。在加强投资者教诲义务的同时，加强对员工的职业品格培训跟业务培训。按照教诲者先受教诲的原那么，起首标准员工执业举动，严峻制止员
16、工从事合理证券销售活动，其次通过多种渠道提高员工的业务素养，改进员工的业务知识，按照投资者教诲义务的需求，深造跟补偿需求的法律、金融、财务、转达学跟教诲学等多种知识，以适应投资者教诲义务的需求。往年公司先后开展了员工职业品格培训、法律基础知识培训、“以客户为中心的销售技艺的专项培训、员工打算机基础知识培训、“股指期货实务把持专项培训、“证券营销实战技艺专项培训、“新企业司帐准那么专项培训、“集团理财与金融产品营销 专项培训、反洗钞票法培训等。2、开展标准证券买卖代理举动的自查自纠义务。按照陕西证监局关于进一步标准证券买卖代理举动加强风险防范义务的通知陕证监发20076号，为了教诲员工、加强风险
17、防范见解，坚决制止接受客户全权委托等不标准的证券买卖代理举动，公司分三个阶段开展了标准证券买卖代理举动的自查自纠义务。2007年，起首比照证券法及监禁部分的有关规则，单方面梳理跟完满内部管理制度，关于不符合跟未能充分表白有关法律法则精神的内容，及时停顿清理跟标准。在公司现有的开户协议文本中，增加本机构及从业人员不得接受客户全权委托的专项条目内容，在客户开户时清晰通知，由客户对此项内容单独签字确认，并随同客户开户文档一并留存。其次，在业务部结构员工对自身举动标准停顿自查自纠，写出自查总结，部分业务部员工还稳重做出书面许愿，不接受客户全权代理委托、不存在应提示而未提示的咨询题等。并通过对客户的回访
18、，树破详细回访记录等办法，及时把持员工的举动标准情况。通过此次自查义务，提高了全体员工的见解，加强了自律标准见解，同时也使投资者失落失落了教诲。五、依法合规经营，杜绝违法违规举动1、以第三方存管业务上线为契机，标准开户流程。进一步标准跟健全开户流程跟复核机制，业务部临柜人员在为客户料理开户业务时，能够细心核对客户姓名或名称，确保客户开户材料真实、精确、残缺，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系清晰，所有新开账户均符合第三方存管上线恳求。为确保公司第三方存管业务按照方案顺利实施，各业务部正在公司的指导下开展不合格账户的标准清理义务。业务部能够按照公司规则，在业务场所内为客户办理开户，依法
19、为客户开破的账户保密并妥善管理客户开户材料，机账户的情况。杜绝了为客户料理或供应虚假账户跟“拖延2、公示业务部跟效力部制止开展的业务。向客户公示业务部跟效力部经鉴定的畸形经营范围，以及严禁从事的活动。公司为加强经纪业务管理，制定了不合的特不提示跟特不风险提示书，恳求业务部跟效力部发布在投资者园地中，向客户充分提示中国证监会鉴定的业务部跟效力部的畸形经营范围，以及严禁从事的以下活动：销售非上市股票；接受经纪业务客户的全权委托；在非证券业务场所为客户料理开户；为牟取佣金诱使客户停顿不必要的证券买卖；以任何办法对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的丧失落作出许愿；通过设破合理网点或者与收集公司、网吧
20、等机构或集团开展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户供应诸如T+0透支买卖、新股申购资金延迟解冻等各种违规融资举动；为客户之间的融资供应担保、中介效力或者其他便利。3、树破西部证券股份要紧客户回访制度。按照中国证监会证券公司分类监禁义务指引试行精神，制定了西部证券股份要紧客户回访制度。该制度通过对证券账户、资金账户的开破是否本人料理；账户理论拥有人是否是本人；客户要紧参与哪些金融产品的投资；客户的资金存取密码、买卖密码是否妥善保管，初始密码是否已修改；客户是否理解证券基础知识；客户是否理解证券市场的风险；客户是否知晓证券公司的上级或监禁部分监督、赞赏；证券公司的义务人员是否接受客户的全权委托把持等事项的回访以抵达加强与重点客户的信息一样，进一步提升公司及业务部风险管理才干及客户效力水平，促进经纪业务的平稳开展的目的。投资者教诲是一个全社会互动的过程，也是一个经常性、困难的义务。在当前的义务，我们将在加强自身深造、标准自身举动的同时，接着向投资者普及法律法则、提示市场风险、介绍投资品种，指导精确投资理念，自觉爱护市场次第，促进证券市场健康动摇开展。西部证券股份二七年十二月十八日