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1、XX县社会保险经办风险防控自查报告XX县社会保险经办风险防控自查报告 依据XX省人力资源和社会保障厅办公室关于转人社部社保中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作的通知的通知精神，我局根据文件要求，支配各股室针对业务经办中存在的薄弱环节和存在的问题进行了自查，现将自查状况报告如下： 一、自查状况 我局根据“分工合理、职责明确、流程规范、运转高效”的要求，从组织机构限制、业务运行限制、基金财务限制、信息系统限制、内部限制的管理和监督等五个方面着手进行检查评估。（一）组织机构限制 我局成立各自相对独立的科室接办社会保险各项业务，科室设立参保登记，待遇申报岗，待遇核定岗、待遇支付岗。业务工作上，
2、我局全面依托XX省社会保险业务经办系统进行各项业务经办工作。一是推动实行综合柜员制度。我局根据综合柜员制要求制定了社会保险业务操作管理方法和工作制度，明确了基金征缴、待遇核定、待遇发放等各项业务环节的操作流程。根据业务前台受理、后台审核、相互监督的管理要求，业务经办建立初审、复核、审批的岗位制约机制，严格实行授权管理，尤其在待遇审核支付，严格执行复核制度，形成了费用拨付业务股室详细经办人初审，分管领导复审，经办机构主要负责人审批，财务拨付的四级限制机制，严防一人审核业务和拨付业务。使各项业务工作有序、平安、高效开展，确保各项工伤保险待遇的平安支付。（二）业务运行限制 一是业务经办严格按XX省社
3、会保险经办规程操作执行。落实信息系统授权管理、平安防护和信息保密制度，按规定程序进行信息录入、修改、导出、履行相关审批手续、留存档案资料。严禁在信息系统外经办业务、传递数据和发放待遇。二是降费减负方面。依据XX省人民政府办公厅关于印发降低社会保险费率综合实施方案的通知X府厅字X号文件，将工伤保险单位缴费比例降低50%和调整缴费最低缴费基数，全县共有300多家单位受益，工伤月减负额31万余元，713家企业单位受益，职工老保险费月减负额达563万余元，纾解了企业的负担。三是规范提前退休办理，维护社保基金平安1.规范特别工种经办流程。在特别工种业务经办过程中，严格根据上级工作要求，原企业或企业主管部
4、门及档案保管机构履行公示流程后，仔细收集材料，查看档案，支配至少2人一起确认好身份，查阅其原始工资发放表，每年要求供应上半年、下半年各一张复印件，并将工资发放表及相关材料原件拍照上传。以确定其从事特别工种工作年限，精确到月达到规定的年限后，将各项材料收集整理完好，经局务会集体审核，呈县人社局报批。2.严格核对退休材料。针对职工人事档案内最早一份招工表或能证明其诞生年月的材料的内容，仔细核实诞生年月及参与工作时间，通过档案内调资表等材料所注明的工种，确认其是否符合提前退休身份及年限，在档案记录不全的状况下，要求其供应工资发放表原始件，补充说明其从事特别工种的工作的年限。针对诞生年月涂改、与身份证
5、不一样的现象，严格以档案记录的诞生年月为准。精确到月份后，达不到规定的年限的状况将材料予以退回。3.仔细开展特别工种专项自查工作。对人社部下发的疑点数据逐条逐项进行了重点核查。其中：（1）关于“单位类型不符”问题，经核查是由于在系统办理退休业务时，所涉及的单位都为已改制企业，所以信息录入时作为虚拟单位填报。（2）关于“年限不足”问题，经核查是由于2019年10月从老系统到新系统的数据迁移过程中，数据丢失导致。目前，已对疑点数据核查的相关资料进行了留存归档。我局能严格根据相关政策要求和审批程序办理企业职工基本养老保险提前退休，不存在违法违规状况 四是严格执行每月对账制度。依据每月应缴安排，在每月
6、月底前核对已缴状况，对已缴费未记账的单位刚好处理，确保财务、业务相一样。同时对未刚好缴费的单位予以催收，确保保费刚好征缴入库。五是规范业务档案管理。已设专职人员负责社保业务档案管理，严格执行经办过程中涉及的相关资料的留存、归档、立卷和保管的规定和程序，实行档案电子化扫描影印管理，刚好、完整的录入XX省社会保险业务经办系统。（三）基金财务限制 一是严格组织机构内部限制。财务会计独立于业务经办、信息管理和稽核岗位；做到了有家证券保管与账务处理分别、空白凭证的保管和运用相分别、资金收支的审批和详细业务经办相分别、会计处理和业务经办、信息数据处理相分别。二是定期核对凭证、账簿、报表，确保了账证、账账、
7、账表相符。每月月初，基金出纳依据银行回单进行票据整理和银行存款日记账的登记，并核对银行存款余额；基金会计依据核对无误的银行回单进行账务处理，并对余额表中的银行存款类科目的余额与出纳登记的银行存款余额表、银行对账单进行核对，核对无误后再做基金报表，做到了账证、账账、账表相符 三是建立了基金管理科会计档案管理制度，并严格执行，根据规定对会计资料进行立卷、归档、保管。四是指定专人按月核对收入户、支出户、财政专户银行账户，取得银行对账单，编制银行存款余额调整表。基金出纳负责基金收入户、支出户账户的核对及对账工作；基金会计负责核对财政专户账户的核对和对账工作，并对复印的财政专户相关回单及对账单进行复印，
8、并要求财政局国库股在相关单据盖章。五是建立了基金管理科养老保险基金收款专用票据管理方法，并严格执行。对相关的票据购入、领用、运用、作废有特地的人负责登记和监管，建立了票据管理制度,设置了收据和银行票据运用登记簿；收据和银行票据领用、购买、保管由专人负责，收据和银行票据领用和填开用途及范围按规定办理，按规定缴销、销毁并办理审批手续 六是建立了基金管理科印章、网银、支票运用管理制度，并严格执行。银行预留财务专用章、人名章、票据由专人分别保管，收付款项所需印章分开保管；印章运用要符合规定的用途、范围，审批手续完备。（四）信息系统限制 一是严格权限管理。信息系统的平安运作，关系到整个工伤保险业务工作的
9、正常运转，因此，我局制订了严格的业务数据录入、修改、访问、运用、维护相关的完善的授权管理标准文件，对每日所发生的各项数据按日进行日志管理，确保计算机网络平安、高效运行。同时，我们对系统管理人员和操作人员之间互不兼任，操作人员有自己的密码，工作中相互制约，有效防制和遏制了系统管理人员擅自修改系统数据。二是规范数据管理。我局定期开展基础、重点信息数据的筛查、校核工作，确保数据的精确性、有效性；目前，我局依据统筹层次将数据向统筹最高管理层级集中，信息管理人员负责总揽全局信息数据管理和运维工作，业务分管领导和主要领导均已配置业务经办系统监控权限并可进行实时监控管理。(五）内部限制的管理和监督 一是制定
10、相关政策和制度，依据社会保险经办机构内部限制暂行方法及相关文件规定，我局制定了经办流程。多年来，通过思想政治教化、党风廉政教化、业务培训、比武练兵、学习强国、学历培训、规范业务流程、优化岗位设置等措施，切实加强了社保经办队伍尤其是领导班子的思想、作风和业务建设，有力地促进了领导班子及经办人员整体素养和管理水平的提高。二是合理设置岗位，明确分工，依据工作须要设立了业务相对独立的不同科室，科室之间相互监督、责任分明，分管领导详细把关，建立一种畅通的业务工作流程，在制度上又相互制约的工作机制。三是配备专职稽核人员。目前我局稽核审计配备2名专职稽核人员，每年根据市局任务要求及社会保险稽核审计程序，编制稽审工作安排，对享受待遇人员组织实施稽核，通过查阅社会保险个人帐户手册、单位参保人员花名册、缴费基数核定表、核实参保时间、缴费年限等状况，核查职工个人档案和待遇资格条件证明原件，核实享受待遇标准，并不定期对各项业务进行抽查，刚好反馈主要领导及上级业务主管部门。二、存在的问题及下一步准备 通过此次自查，我局将比照内限制度薄弱环节进行整改提高，进一步夯实社保经办机构管理规范，确保社保基金平安。