《证券从业考试真题及答案7卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试真题及答案7卷.docx（15页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证券从业考试真题及答案7卷证券从业考试真题及答案7卷 第1卷 中央银行在公开市场买进有价证券，货币供应量减少。 （ ）正确答案： 常见股票的类型有（ ）。 A记名股票和不记名股票 B有面额股票和无面额股票 C国有股、公众股票和法人股票 D普通股票和优先股票正确答案：ABCD 证券组合管理的基本步骤包括( )。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.构建证券投资组合D.投资组合的修正正确答案：ABCD 可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 （ ）正确答案：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。 证券从业资格考试怎么学习
2、，我刚报名，我上次考试没有考过，怎么办啊？我也不知道怎么学习才好，真是郁闷啊！谁给我说说方法啊？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全
3、已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 证券从业考试真题及答案7卷 第2卷 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。A短期B中期C长期D不确定正确答案：C （ ）是使投资组合中债券的到期期限集巾于收益曲线的一点。A两极策略B子弹式策略C梯式策略D以上三种均可正确答案：B
4、子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集巾于收益曲线的一点。 在国际证券市场的发展历程中，证券市场的恢复阶段是（ ）。A20世纪初B19291933年C20世纪20年代第二次世界大战结束D第二次世界大战后20世纪60年代正确答案：D 投资者投资基金的税收目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（ ）印花税。A征收4%B暂不征收C征收1%D征收2%正确答案：B 市场利率不变，随着债券到期日接近，息票债券价格将接近票面价值。正确答案：证券从业考试真题及答案7卷 第3卷 关于市场间利差互换，以下说法正确的是（ ）。A市场间利差互换是不同市场之间债券的互换B利差互换与替代互换的区别是，市场
5、问利差互换所涉及的债券是不同的C利差互换可能在国债和企业债券之间进行D利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率正确答案：ABC税差激发互换(而非利差互换)的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。 证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势 ( )正确答案：138.A证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明了证券市场是宏观经济的先行指标，也表明了宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。 深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（ ）。
6、AT+2日16:00BT+2日17:00CT+1日16:00DT+1日17:00正确答案：C深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：00，结算参与人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证券用于T+1日权证交易和行权的交收。 股东大会对有关关联交易进行表决时，应当严格执行公司章程规定的回避制度，关联股东或有关联关系的董事应当参加投票表决。（ ）正确答案：股东大会对有关关联交易进行表决时，应当严格执行公司章程规定的回避制度，关联股东或有关联关系的董事不应当参加投票表决。 向社会公开募集股份的股份有限公司，其设立及股份的发行必须经国务院核准。（ ）正确答案：在公司设立
7、的原则上，中华人民共和国公司法规定，股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。证券从业考试真题及答案7卷 第4卷 （ ）是指保持资产组合的各类资产的固定比例。A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略正确答案：D恒定混合策略是指保持资产组合的各类资产的固定比例。 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。A由正回购方决定B由逆回购方决定C由回购双方约定D由中国人民银行统一制定正确答案：CC全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。 下列指数中，可用来评价证券组合优劣的是( )。A.系数B.詹森指数C.夏普指数D.MA正确答案：BC 证券
8、发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。A客户信用交易担保资金账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易专用证券交收账户正确答案：B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周 （ ）。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五正确答案：A证券从业考试真题及答案7卷 第5卷 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须
9、尽义务正确答案： 若一个公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券要转换为普通股比较好 ( )正确答案：121.B公司经营业绩不佳，则股价下跌风险很大，持有普通股既无法分配红利，也无法通过高股价抛出获利，继续持有债券更加有利。 下面属于有面额股票特点的是（ ）。A发行或转让价格较灵活B便于股票分割C可以明确表示每一股所代表的股权比例D为股票发行价格的确定提供依据正确答案：CD 我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 （ ）正确答案： 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 ( )正确答案：149.A投资者作为委托人，在
10、享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。证券从业考试真题及答案7卷 第6卷 基金日常持续监管中，非现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。( )正确答案：答案为B。基金日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。其中，现场猃查主要是基金监管部组织对基金从业机构进行现场检查，着重于从业机构内部控制、公司治理、财务状况等方面，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于从业机构内部控制和财务状况进行
11、检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平 从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：（ ）。A历史资料B媒体信息C内部信息D实地访查正确答案：B 权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。（ ）正确答案： 基金头寸的复核指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（ ）正确答案： 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。A成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额B股份统计信息C涉嫌违法违规交易的类型D交
12、易所认为应披露的其他信息正确答案：ABD证券从业考试真题及答案7卷 第7卷 在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券公司席位进行申报。（ ）正确答案：在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券账户核算标准券，改变了以往按证券公司席位进行回购交易的做法。 证券公司面对的客户主要是金融机构。( )正确答案：答案为B。证券公司的业务主要面向股票及债券市场，面对的客户主要是股民。 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。A风险控制制度B员工自律C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导正确答案：A8A基金管理公司内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各级业务的监督控制：四是董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。A项，风险控制制度属于基金管理公司内部控制制度。 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（ ）。A营业税B企业所得税C印花税D增值税正确答案：B 中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）正式加入亚洲证券分析师联合会。A2000年1月B2000年11月C2022年1月D2022年11月正确答案：C