《证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑.docx（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑 第1辑下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。?A：选举和更换由非职工代表担任的董事.监事，决定有关董事.监事的报酬事项B：审议批准监事会或者监事的报告C：对发行公司债券作出决议D：聘任或解聘公司总经理答案：D解析：有限责任公司股东会的职权包括：1、决定公司的经营方针和投资计划；2、选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3、审议批准董事会或者执行董事的报告；4、审议批准监事会或者监事的报告；5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7
2、、对公司增加或者减少注册资本作出决议；8、对发行公司债券作出决议；9、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；10、修改公司章程。11、公司章程规定的其他职权。（ ）属于分析财务风险需要收集的信息。制造成本和管理费用、财务费用、营业费用现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率盈利能力负债、或有负债、负债率、偿债能力A.、B.、C.、D.、答案：C解析：分析财务风险应收集以下重要信息：(1)负债、或有负债、负债率、偿债能力。(2)现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率。(3)产品现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率存货及其占销售成本的比重、应付账款
3、及其占购货额的比重。(4)制造成本和管理费用、财务费用、营业费用。(5)盈利能力。(6)成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。(7)相关的产业会计政策、会计估算、与国际会计制度的差异和调节(如退休金、递延税项等)等信息。常见的直接融资方式有（ ）。银行信用融资商业信用融资股票市场融资风险投资融资A.B.C.D.答案：C解析：直接融资方式主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。下列说法正确的是（ ）。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资
4、产证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.B.C.D.答案：B解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ）具备证券自营业务资格设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
5、建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A.B.C.D.答案：C解析：证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑 第2辑证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益
6、。加强合规管理遵循审慎原则防范利益冲突健全内部控制 A、.B、.C、. D、.答案：B解析：根据证券投资顾问业务暂行规定第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理。健全内部控制。防范利益冲突。切实维护客户合法权益。下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。A.证券公司柜台交易业务规范B.证券公司金融衍生品备案指引（试行）C.中国证券市场金融衍生品交易主协议D.中国证券投资基金法答案：D解析：本题考查证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章
7、及规范性文件包括关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定证券公司柜台交易业务规范证券公司金融衍生品柜台交易业务规范证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引证券公司金融衍生品备案指引（试行）证券公司柜台市场管理办法场外证券业务备案管理办法以及中国证券业协会颁布的中国证券市场金融衍生品交易主协议及补充协议，银行间市场交易商协会NAFMII主协议。( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A:零息债券B:附息债券C:双货币债券D:附认股权证债券答案：C解析：双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。证券账户的子账户包括（ ）。.人民币普通
8、股票账户.人民币特种股票账户.全国中小企业股份转让系统账户.封闭式基金账户.开放式基金账户A：.B：.C：.D：.答案：A解析：子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先答案：B解析：证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是“时间优先，客户优先证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑 第3辑以下对证券投资者描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构
9、投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者答案：A解析：个人投资者是证券市场最广泛的投资者。近年来，机构交易呈现上升态势，但是，从总量上看，专业机构投资者力量仍然较为匮乏。从交易金额占比来看，近几年自然人投资者交易额占比均在80%以上。下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务
10、之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易答案：C解析：从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有
11、利益冲突的业务，选项C错误。保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日答案：B解析：沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（ ）。A.“议价定价竞价”B.“定价议价定价”C.“竞价议价定价”D.“定价竞价定价”答案：D解析：新股发行历程。关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭
12、证答案：B解析：股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系。证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑 第4辑资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（ ）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资答案：C解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（ ）投机型稳健型冒险型中庸型A.B.C.D.答案：B解析：根据投资者的心理
13、因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ）注册申请基金合同生效发售?A：B：C：D：答案：A解析：基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资答案：D解析：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管
14、人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。按照证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。2345A.B.C.D.答案：B解析：设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑 第5辑下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。发行主体不同发行申报程序不同发行期
15、限不同发行持续时间不同A.B.C.D.答案：B解析：我国企业债券和公司债券的区别主要有以下几个方面：发行主体不同；发行制度和监管机构不同；募集资金用途不同；发行申报程序不同；发行期限不同；发行持续时间不同；发行定价方式不同；担保要求不同；发行市场不同。影响股价变动的基本因素包括（ ）。宏观经济与政策因素行业与部门因素公司经营状况人为操纵因素A.、B.、C.、D.、答案：B解析：影响股价变动的三个基本因素包括：（1）公司经营状况。（2）行业与部门因素。（3）宏观经济与政策因素。选项D属于影响股价变动的人为因素，不是基本因素。违反证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，
16、应给予的处罚是( )。责令改正，没收违法所得；处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款； 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：违反证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条
17、件，下列说法中正确的有( )。经营证券经纪业务已满5年公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定已建立完善的客户投诉处理机制A:. . B:. . C:. . . D:. . . .答案：B解析： I项应为经营证券经纪业务已满3年。项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚
18、款D.3万元以上30万元以下罚款答案：D解析：基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑 第6辑违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：D解析：本题考
19、查证券市场禁入措施的期限。下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的答案：D解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的
20、最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显答案：D解析：消费者信用控制指中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控制。D选项错误。公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日答案：C解析：公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（ ）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若
21、经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变答案：D解析：封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑 第7辑资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100B.200C.300D.400答案：A解析：资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于100万元人民币发行面
22、值或者等值份额。托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者答案：B解析：托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（ ）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证
23、券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的答案：C解析：最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；（3）致使交易价格和交易量异常波动的；（4）其他造成严重后果的情形。()是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司答案：B解析：证券公司是指依照中华人民共和国公司
24、法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。 A、1500000B、1000000C、2000000D、2500000答案：A解析：合约乘数定位每点价值300元人民币，所以，假设期货报价为5000点，则每张合约名义金额为5000?300=1500000(元)。证劵从业( 新 )考试真题及详解8辑 第8辑证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%答案：D解析：本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司
25、以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。A. 10 日B. 30 日C. 5 日D. 20 日答案：A解析：从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。分别从事证券或者期货投
26、资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.5；5B.5；10C.10；5D.10；10答案：B解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（ ）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司答案：A解析：短期融资融券的发行注册，选A。宏观经济对股票价格影响的特点是()。波及范围广干扰程度深作用机制简单可能导致股价波动幅度较大A.B.C.D.答案：C解析：考查影响股价变动的宏观经济与政策因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范同广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度较大。