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1、2022证劵从业( 旧 )真题下载5篇2022证劵从业( 旧 )真题下载5篇 第1篇下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是()。A:从形式上看，政府债券也是一种有价证券B:从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C:从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D:在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段答案：C解析：政府债券的性质主要可以从两个方面来考查：第一，政府债券具备债券的一般特征；第二，政府债券逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。政府债券的发行目的是为了满足弥补国家财政赤字进行
2、大型工程项目建设、偿还旧债本息等，C项说法错误。有关保荐代表人的资格条件，说法正确的是( )。A:3年以上保荐业务从业经历B:近3年内在境内证券发行项目中担任过协办人C:通过保荐代表人胜任能力考试，成绩合格D:最近3年未因不诚信等受中国证监会行政惩罚答案：A,B,C,D解析：保荐代表人的资格条件有个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得职业证书。3年以上保荐业务从业经历。近3年内在境内证券发行项目中担任过协办人。通过保荐代表人胜任能力考试，成绩合格。最近3年未因不诚信等受中国证监会行政惩罚。未负有数额较大的到期未清偿债务。证券经纪人是证券公司的正式员工。 （ ）答案：错解析：
3、答案为B。证券经纪人不是证券公司的正式员工。证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工。开放式基金的认购采取金额认购的方式。 （ ）答案：对解析：答案为A。开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。首次公开发行股票并上市操作中，主承销商自主推荐询价对象，应当按照证券发行 与承销管理办法和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明 的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出
4、机构D.财政部答案：A解析：答案为A。首次公开发行股票并上市操作中，主承销商应当制定推荐机构 投资者的原则和标准，建立透明的推荐决策机制。推荐标准、决策程序以及最终确定的机 构投资者名单应当报中国证券业协会登记备案。下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有()。A:A股价格最小变动单位为0.01元B:上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C:目前债券现货报价为每100元面值价格D:基金报价为每份基金价格答案：A,B,C,D解析：不同的证券交易采用不同的计价单位。股票报价为“每股价格”，基金报价为“每份基金价格”，债券现货报价为“每百元面值的价格”，债券回购报价为“每百
5、元资金到期年收益率”（去除百分号）。在申报价格最小变动单位方面，我国上海、深圳证券交易所交易规则规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币，从2022年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整为0.001元人民币；B股申报价格最小变动单位：上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位：上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。2022证劵从业( 旧 )真题下载5篇 第2篇下面对机构投资者的论述，正确的是()。A:从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称做机构投资者B:机构投资者既包括共同基金、养老
6、基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，还包括一些专门的投资公司C:机构投资者是相对于个人投资者而言的D:从广义的角度来看，参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构都可以称作机构投资者答案：A,B,C解析：从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者。无资金限制。资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户。()答案：对解析：资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。交易所资金清算包括()。
7、A:增发新股的资金清算B:股票、债券买卖的资金清算C:申购新股的资金清算D:回购交易的资金清算答案：B,D解析：交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。AC两项属于基金的场外资金清算。非累积优先股票的特点是股息分派以()为界，当年结清。A:每个产业周期B:每个营业年度C:每个经营周期D:每个生产周期答案：B解析：按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为分类依据，优先股可分为累积优先股票和非累积优先股票。非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。2022年对公司
8、法修订的主要内容不包括()。A:按照公司经营内容区分最低资本额B:公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C:货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D:公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%答案：A解析：2022年公司法进行了修订，取消了按照公司经营内容区分最低资本额的规定。自前次披露之日起超过()个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。A:1B:3C:4D:6答案：D解析：自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。本题正确答案为D选项。202
9、2证劵从业( 旧 )真题下载5篇 第3篇假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的组合线为（）。A.双曲线 B.椭圆 C.直线 D.射线答案：C解析：。根据已知条件，假设证券A与证券B完全正葙关，则PAB=1，此时p与E（rp）之间是线性关系，因此，由证券A与证券B构成的组合线是连接这两点的直线。境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市（）持续督导上市公司维持独立上市地位。A:当年剩余时间及其后1个完整会计年度B:当年剩余时间及其后2个整会计年度C:之日起12个月D:当年剩余时间答案：A解析：所属企业申请到境外上市，上市公司应当
10、聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。财务顾问应当参照证券发行上市保荐业务管理办法等中国证监会的有关规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，并承担下列工作：持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工
11、作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客户撤单需要通知场内交 易员。 （ )答案：错解析：在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客 户或证券经紀商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统， 办理撤单。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约()，实现了由远期合同向期货交易过渡。A:特级铜期货标准合同B:特级铝期货标准合同C:特级锡期货标准合同D:特级铅期货标准合同答案：B解析：1992年10月，深圳有色金属交易所推出了第一个标准化期货合约特级铝期货标准合同，实现
12、了由远期合同向期货交易过渡。基金管理人遇到（）特殊情况，有权暂停资产估值A:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时B:封闭式基金严重折价交易的情形C:开放式基金出现巨额赎回的情形D:基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时答案：A,D解析：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；如
13、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的,中国证监会和基金合同认定的其他情形“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。()答案：对解析：“三公”原则：“公开”原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。“公平”原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。“公正”原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。2022证劵从业( 旧 )真题下载5篇 第4篇下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票
14、，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券答案：C解析：银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。根据中华人民共和国商业银行法规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。中华人民共和国外资银行管理条例规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，
15、只能单向卖出。基金的存款利息收入计提方式为（）。A:接周计提B:按季计提C:按月计提D:接日计提答案：D解析：基金各类资产利息均应按日计提，并于当日确认为利息收入。我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行规模的办法。 （）答案：错解析：答案为B。1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 （）答案：A解析：A。公司型基金以发行股份的方式募集基金，投资者购买基金公司的股份后，以基耷持有人的身份成为基金公司妁股东，凭其持有的股份依法享受投资收益。目前国际应用较多的基本分析方法主要有()。A:权益资本比率B:股利
16、贴现模型C:低市盈率D:内含报酬率答案：B,C,D解析：基本分析是在否定半强式有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。目前国际应用较多的基本分析方法主要有：低市盈率（P7E比率）；股利贴现模型；内含报酬率。契约型基金通过基金章程来规范三方当事人的行为的。 （ ）答案：错解析：契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程， 也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。2022证劵从业( 旧 )真题下载5篇 第5篇直接或间接持有上市公司已发行股份0.5%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。()答案：错解析：直接或间接
17、持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。制定和监督执行风险控制政策的机构是()。A:投资决策委员会B:风险控制委员会C:监察稽核部D:风险管理部答案：B解析：风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。营运能力是公司产生现金的能力，它取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。 （）答案：A解析：。营运能力是公司产生现金的能力，它取决于可以在近期转变为现金的流动资产的
18、多少，是考察公司短期偿倩能力的关键。证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下 列不属于该须知事项的是（ ）。A.全权委托投资 B.合法的证券公司C.投资品种的选择 D.委托买卖方式的选择答案：A解析：。客户须知使投资者了解的内容包括：股市的风险、合法的证券公 司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择.、客户与代理人的关系、个人证券账户 与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。A:固定资产B:负债C:总资产D:净资本答案：D解析：中国证监会及其派出机构对证
19、券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查，对于证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。A:开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户B:由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C:基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管D:开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户答案：C解析：A项，开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为B项，虽然基金份额的转换常常会收取一定的转换费用，但相比较赎回基金份额后再进行基金申购而言，时间成本和交易费用都较低D项，开放式基金的非交易过户同样适用于机构投资者