建设工程法律法规及相关知识建设工程基本法律知识.docx

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第30页 共30页建设工程法律法规及相关知识 建设工程基本法律知识 知识点一、法律体系的基本框架 （2012、07、04） 1、 在同一个法律体系中，按照一定的标准和原则所指定的同类法律规范的总称 成为法律部门，也称部门法 2、 宪法及宪法相关法 1）宪法：国家的根本大法 2）宪法相关法： 全国人民代表大会组织法 、 地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法 、 全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法 、 中华人民共和国国籍法 中华人民共和国国务院组织法 中华人民共和国民族区域自治法 3、 民法商法 1） 民法；是规定

2、并调整平等主体的工民建、法人间及公民与法人间的财产关 系和人身关系的法律规范的总称； 2）商法：调整市场经济关系中商人及其商事活动的法律规范的总称 我国采用的民法上发合一的立法模式，主要包括： 中华人名共和国民法通则 中华人民共和国合同法 中华人民共和国物权法 中华人民共和国侵权责任法 中华人民共和国公司法 中华人民共和国招标投标法 3、行政法 行政法是调整行政主体在行使行政职权和接受行政法制监督过程中而与行政 相对人、 行政法制监督主体之间的各种管，以及行政主体内部发生的各种关系 的法律规范的总和。 简称： 民法通则 简称： 合同法 简称： 物权法 简称： 侵权责任法 简称： 公司法 简称：

3、 招标投标法 中华人民共和国行政处罚法 中华人民共和国行政复议法 中华人民共和国行政许可法 中华人民共和国环境影响评级法 中华人民共和国城乡规划法 中华人民共和国城市房产管理法 中华人民共和国建筑法 4、经济法 简称： 行政处罚法 简称： 行政复议法 简称： 行政许可法 简称： 环境影响评价法 简称： 城乡规划法 简称： 城市房产管理法 简称： 建筑法 经济法是调整在国家协调、 干预经济运行的过程中发生的经济关系的法律规范的 总称；包括 中华人民共和国统计法 中华人民共和国土地管理法 中华人民共和国标准化法 中华人民共和国税收征收管理法 中华人民共和国预算法 中华人民共和国审计法 中华人民共和

4、国节约能源法 中华人民共和国政府采购法 中华人民共和国反垄断法 5、社会法 社会法是调整劳动关系、社会保障和社会福利关系的法律规范的总称；主要有： 中华人民共和国残疾人保障法 中华人民共和国矿山安全法 中华人民共和劳动法 中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国劳动合同法 6、刑法 刑法是关于犯罪和刑罚的法律规范总称；有中华人民共和国刑法 ，简刑法 简称： 残疾人保障法 简称： 矿山安全法 简称： 劳动法 简称： 职业病防治法 简称： 安全生产法 简称： 劳动合同法 简称： 统计法 简称： 土地管理法 简称： 标准化法 简称： 税收征收管理法 简称： 预算法 简称：

5、 审计法 简称： 节约能源法 简称： 政府采购法 简称： 反垄断法7、诉讼法与非诉讼程序法 1、诉讼法：三大诉讼法民事诉讼法刑事诉讼法行政诉讼法 、 、 2、非诉讼程序法： 仲裁法 知识点二、建设工程法人制度 （2012、07、05）1、法人定义：是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和 承担民事义务的组织 2、法人成立的条件： 1） 依法成立 2） 有必要的财产或者经费 3） 有自己的名称、组织机构和活动场所 4） 能够独立承担民事责任3、法人分类：企业法人、非企业法人（可分为：行政法人、事业法人和社团组 织） 4、法人在建设工程中的地位：法人在建设工程中的地位，表现在其有民

6、事权利 能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务 5、法人在建设工程中的作用：1）法人是建设工程中的基本主体；2）确立的我 国建设领域国有企业的所有权和经营权的分离 6、项目经理部与企业法人的关系 1) 项目经理部：是一次性的具有弹性的现场生产组织机构，不具备法人资格 2) 项目经理：由企业法人授权， 3) 项目经理部的法律行为的法律后果由企业法人承担 知识点三、建设工程代理制度 （2012、07、05）1、代理的定义：代理是指代理人在被授予的代理权限范围内，以被代理人的名 义与第三人实施法律行为，而法律后果由被代理人承担的法律制度 2、代理的种类：委托代理、法定代理、指定代理（

7、指定代理是指按照人民法院 或者指定单位的指定行使代理权） 3、建设工程代理的设立 1) 建设工程的承包活动不能委托代理，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包他人；也不能将全部工程肢解以分包的形势转包给他人；主体结构的施 工必须由总承包单位完成 2) 需要取得法定资格方可从事建设工程代理行为：招标代理机构的条件：有从 事招标代理业务的营业场所和相应资金；有能编制招标文件和组织评标的专 业力量；又符合本法规定条件、可以作为评标委员会的专家库 3) 民事法律行为的委托代理：委托书授权不明的，由被代理人向第三方承担法 律责任，代理人承担连带责任 4、建设工程委托代理的终止与民事委托代理的终止 建设工

8、程委托代理终止 代理期满或代理事务完成 被代理人取消委托或代理人辞去委托 被代理人或代理人的法人终止 民事委托代理终止 同前 同前 同前 代理人死亡 代理人丧失民事行为能力 注： 代理人或被代理人任一方都有权单方辞去代理权或被代理权，无需另一方同 意。但若因此给对方带来损失的，需要的担责的应担责 5、指定代理或法定代理的终止条件： 1) 2) 3) 4) 5) 被代理人取得或恢复民事行为能力 被代理人或者代理人死亡 代理人丧失民事行为能力 指定代理的人民法院或者指定单位取消指定 有其他原因引起的被代理人和搭理人之间的监护关系消失6、转托代理的注意事项 委托人为维护被代理人的利益需要转托他人代理

9、的，应当事先取得被代理人的 同意；事先没告知被代理人，但事后取得被代理人的同意，代理成立；若代理人 不同意的，由代理人对自己所转托的人的行为负民事责任 7、无权代理经过被代理人的追认的，可转化为有权代理，产生与有权代理同等 的法律效力； 知道他人以本人名义实施民事行为能力，不作否认表示的视为同意 8、表见代理： 如某人甲的牛丢失， 乙收养了一段时间，甲找到后应向乙支付乙收养期间所花费 饲料等的损失 表见代理的法律后果： 由被表见代理人承担，但是被表见代理人可向表见代理人 追究侵权责任。如行为人持由本人发出的委任状、已加盖公章的空白合同等可形成表见代理的条件 知识点四： 建设工程物权制度 （20

10、12、07、06）1、物权：是指权利人对特定的物享有直接支配和排他的权利 2、物权的特征：物权是支配权、物权是绝对权、物权是财产权、物权具有排他 性；即“一物一权“ 3、物权的种类 1） 所有权：按职能可分为占有权、使用权、收益权、处分权 2） 用益物权：用益物权是指权利人对他人的动产和不动产，依法享有占有、 使用和收益的权利 （如：土地承包所有权、建设用地使用权、宅基地使用权、地役权、采矿权） 3） 担保物权： 是指权利人在债务不能履行到期债务或者发生当事人约定的实 现担保物权的情形，依法享有就担保财产优先受偿的权利 （如：抵押权、质押权、留置权） 质权：对物质的占有有优先受偿的权利，无宽限

11、期 留置权：先占有财产，再向右留置权，有宽限期（如运输单位因托运单位 不能交付运输费用而扣押所运货物而产生的权利） 4、土地所有权、建设用地使用权和地役权 1) 土地使用权：耕地承包经营期限为 30 年；城市市区土地属于国家所有；农 村和郊区的土地，除由法律规定属于国家所有以外，属于农民集体所有；宅 基地、自留地和自留山属于农民集体所有2) 建设用地使用权：建设用地使用权只能存在于国家所有土地上，不包括集体 所有的农村土地，一切在非国家所有土地上产生的使用权都不是建设用地使 用权 建设用地使用权的设立：向登记机构申请建设用地使用权证书，自登记 时有效设立 建设用地使用权的流转、续期和消灭：转让

12、、互换、出资等流转时应符 合以下规定：1）订立书面合同；2）向登记机构申请变更登记；3）土地上的附 着物应一并处分 住宅用地使用权期满，自动续期； 非住宅用地使用权期满的，按规定办理续期 建设用地使用权消灭的，出让人应及时办理注销登记，登记机构应当收 回建设用地使用权证书 3) 地役权：是指为使用自己不动产的便利或提高其效益按照合同约定利用他人 不动产的权利 知识点五： 建设工程债权制度 （2012、07、06）1、 债的发生根据：引起债产生的一定的法律事实，即债产生的根据。 2、 建设工程债的发生根据有：合同、侵权、无因管理、不当得利 侵权： 如建筑物坍塌造成他人人身伤害伤亡的属于侵权行为。

13、由建设单 位和施工单位承担连带责任 无因管理： 无因管理要求无因管理者存在经 济损失或付出其他的东西； 如饲养他人走失的牛，查明牛主后，有权要求其支付草料饲养费用 知识点六： 建设工程知识产权制度 1、 知识产权的法律特征： （2012、07、06）1) 知识产权的类型：著作权（邻接权） 、工业产权（包括专利权和商标权） 2) 只有知识产权具有财产权和人身权的双重属性 3) 知识产权的法律特征：财产权和人身权的双重属性、专有性、地域性、期限 性 2、 我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权有：著作权、专利权、商标 权、商业秘密及其他有关的知识产权 注：1、专利权的保护期：发明 20 年；实

14、用新型及外形设计 10 年。自申请日算 2、著作权：公民作品的发表权、使用权期限：终生+死后 50 年 3、商标法：期限 10 年 续展商标： 应在期满前 6 个月内申请续展手续， 在此期间未能提出申请的， 可以再宽限 6 个月，仍未续展的，注销处理。续展有效期为 10 年3、 建设工程知识产权的保护 1) 专利权的保护：受害人在发现他人的侵权行为时，可向人民法院申请责令停 止侵权的相关措施，提出申请时，应提供担保；人民法院接受申请 48 小时 内作出裁决，并立即执行；特殊情况延长 48 小时。 2) 商标权的保护：县级以上工商行政管理部门有证据可查封或扣押侵权物品 3) 建设工程著作权的保护

15、：主要是民法保护 4、 建设工程知识产权侵权的法律责任 1）民事责任 a) 侵犯建设工程的专利权，应罚款 1 万100 万元； b) 如侵犯建设工程的著作权或商标权，应罚款 50 万元以下 2） 行政责任： a) 侵犯的是建设工程的专利权，如假冒专利，可处罚违法所得的 4 倍罚款 b) 如侵犯的是建设工程的著作权或商标权，由商标局责任限期改正或撤销其注 册商标 3） 刑事责任 a) 侵犯商标权： 冒充注册商标罪： 严重的处 3 年以下或拘役并处罚金； 特别严重的处 3 年7 年并处罚金； 销售假冒注册商标的商品罪： 销售数额较大的， 3 年以下并处或单处罚金， 处 数额巨大的，处 3 年7 年

16、徒刑并处罚金； 非法制造、 销售非法制造的注册商标罪： 情节严重的处 3 年以下并处或单处 罚金，数额巨大的，处 3 年7 年徒刑并处罚金； b) 侵犯专利权：如复制电视、图书、录音等 侵犯著作权：严重的处 3 年以下或拘役并处罚金；特别严的处 3 年7 年并 处罚金； 销售侵权复制品罪：明知是侵权复制品，违法所得巨大的，处 3 年以下并处 或单处罚金知识点七： 建设工程担保制度 （2012、07、07）1、 担保与担保合同的规定：担保合同是主合同的从合同；主合同无效，则担保 合同无效 2、 担保的方式：保证、抵押、质押、留置和定金 3、 保证的方式：一般保证（由保证人承担保证责任） 、连带责

17、任保证（保证人 和债务人承担连带责任） 注：当事人对保证方式约定不清或没有约定的，按照连带责任保证处理 4、 保证人资格：国家机关、学校、幼儿园、医院、企业法人分支机构或职能部 门等不能成为担保人 5、 保证责任：保证期间，债权人许可债务人转让债务的或许变更主合同的，需 要经过保证人的书面同意，若未经保证人同意，保证人不再承担保证责任 6、 保证期：主债务履行期满之日起 6 个月内 7、 建设工程常用的担保方式： 施工投标保证金：一般不超过投标总价的 2%，但最高不超过 80 万元；投标 保证金有效期应超出投标有效期的 30 天 施工合同履约保证金 工程款支付担保 8、 抵押权、质权、留置权、

18、定金的规定 1） 抵押权： 债务人不履行债务时， 债权人有权依照法律规定以财产折价、 拍卖、 变卖的价款优先受偿 注 1： （土地所有权、 耕地、 宅基地、自留地等集体所有的土地使用权、学校、 医院等以公益为目的的事业单位、所有权不明或有争议的财产、被查封的财 产等不能作为抵押） 注 2：抵押担保的范围包括主债权、利息、违约金损害赔偿金和实现抵押权 的费用 2） 质权：债务人或第三人将其动产或权利移交给债权人占有，将该动产或权利 作为债权的担保；分为动产质押和权利质押3） 留置权：债权人按照合同约定占有债务人的动产，不履行债务时，债权人有 权依法留置该财产，通过变卖、拍卖等优先受偿。 注：留置

19、人负有保管留置物的义务，因保管不善的，留置人承担民事责任 4） 定金：定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的 20%知识点八： 建设工程保险制度 1、 保险与保险索赔制度 1） 保险可分为财产保险和人身保险 （2012、07、07）2） 保险索赔： 需要提供以下条件： 投保人进行保险索赔提供必要的有效 证明； 投保人应及时提出保险索赔； 计算损失大小2、 建设工程保险的主要类型和投保权益 1） 建筑工程一切险（及第三者责任险） ：因自然灾害或意外事故引起的一切 损失的险种 保险责任范围：自然事件、意外事故 以下除外责任：非自然事件或人为事故 第三者险：在保险期内，对工程发生事故或意外

20、时，引起工地内及 相邻区域的第三者的伤害或损失也应承担保险责任 赔偿金额：不得高于保险单明细表内列明的每次事故赔偿额2） 安装工程一切险（及第三者责任险） ：定义及规定与建筑工程一切险相近 3、 建筑职工意外伤害险：施工单位应该为施工现场从事危险作业的人员办理意 外伤害险 4、 保险经纪人、保险代理人 1） 保险经纪人：基于投保人权益，为投保人与保险人订立保险合同的中介 组织，依法收取佣金 2） 保险代理人：代理保险人向保险人收取佣金，并在其代理权利范围内代 为办理保险业务的机构或者个人知识点九： 建设工程法律责任制度 （2012、07、07）1、 法律责任的基本种类：违宪法律责任、刑事法律责

21、任、民事法律责任、行政 法律责任、国家赔偿责任 2、 建筑工程民事责任 1） 种类：违约责任、侵权责任 2） 建设工程民事责任的主要承担方式：返还财产、修理、赔偿损失、支付违 约金 3、 建筑工程的行政责任 1） 定义：违反有关行政管理的法律、法规的规定，但未构成犯罪的行为 2） 种类：行政处罚：警告、罚款、没收违法所得、没收非法财产、责令停业、 行政拘留、暂扣或吊销许可、 行政处分：指国家机关、企事业单位对所属国家工作人员违法失职 行为尚不构成犯罪的惩戒。有警告、记过、记大过、降 级、撤职、开除等 4、建设工程刑事责任 1） 刑罚种类：主刑（管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑） 、附加刑（

22、罚 金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境） 2） 建设工程领域刑事责任： 工程重大安全事故：后果严重的，对直接责任人处于 5 年以下有期徒刑 或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处于 5 年 至 10 年的有期徒刑，并处罚金 重大责任事故： 因违反有关安全管理的规定发生重大伤亡事故的， 处于 3 年以下有期徒刑；情节特别恶劣的，处于 3 年至 7 年有期徒刑 强令违章作业发生严重后果的， 处于 5 年以下有期 徒刑或拘役；情节特别严重的处 5 年以上有期徒刑 安全设施安全生产条件不符规定，发生重大伤亡 事故或其他严重后果的， 3 年以下有期徒刑或拘 处 役；特别严重的处 3 年至 7 年有期徒

23、刑属于重大伤亡事故或其他严重后果的情形：造成 1 人死亡以上，或重伤 3 人以上的；造成直接经 济损失 100 万元以上的；造成其他严重后果的 串通投标罪：串通投标损害招标人或者其他投标人利益情节严重的， 处 3 年以下有期徒刑或拘役，并处罚金；投标人与招标 人串通投标，损害国家、集体、公民利益的，依照以上规定处罚施工许可法律制度 第一节、 建设工程施工许可制度：建筑工程开工前，应向工程所在地的县级以 上人民政府建设行政管理部门申请领取施工许可证。 知识点一：施工许可证和开工报告的适用范围 一、施工许可证的适用范围 （2012、07、07）1、 需办理施工许可证：在中国境内从事各类房屋建筑及附

24、属设施的建造、装修 装饰和其配套管线、管道安装，一级城镇市政基础设施工程的施工，建设单 位应申请领取施工许可证 2、 不需办理施工许可证的： 1）工程投资额在 30 万以下或者建筑面积在 300 平米以下的 2）抢先救灾等工程、临时性房屋建筑、农民自建低层建筑 3、 不重复办理施工许可证的：已按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的 建筑工程不需再领取施工许可证 二、实行开工报告的建设工程 现在已经很少沿用，如：近年来，公路建设项目已由开工报告制度改为施工许可 证制度 注：建设单位未取得施工许可证或开工报告未经批准，擅自开工的，应责令停止 施工，限期改正，并处工程合同价款 1%2%的罚款 知识

25、点二：施工许可证的申请主体和法定批准条件 申请主体：建设单位 （2012、07、07）2、 施工许可的法定批准条件： 已办理了建筑工程用地批准手续； 在城市 规划区内的已取得规划许可证； 已确定建筑施工企业； 需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求； 有保证 有施工需要的图纸及技术资料； 建设资金已落实；工程质量和安全的技术措施； 定其他条件 法律、法规规定额 注：应招标的没招标、应公开招标的没公开招标、肢解发包工程的、将工程发包给不具资质的，所确定的施工企业无效 注：建设工期不到 1 年的，到位资金原则上不少于工程合同的 50% ； 超过 1 年的，不少于工程合同款的 30% 注： 建筑工程施工

26、许可管理办法比建筑法多一条，即“按照规定应委 托监理的已经委托监理” 注：建设行政主管部门应自收到申请之日起 15 天内 ，对符合要求的申请颁 发施工许可证。 知识点三：延期开工、核验和重新办理批准的规定 1、 申请延期的规定：领证之日起 （2012、07、07）3 个月 之内开工，因故不能开工的，提出申 次，不开工不申请的或过 请延期，延期 3 个月每次，延期次数不得超过 2 期限的，施工许可证自行作废2、 因故中止施工的， 应自终止施工之日起 1 个月内向发证单位报告，并按规定 做好维护管理工作；恢复施工也需报告； 中止施工满 1 年的，建设单位应报发证机关核验施工许可证 3、 重新办理批

27、准手续的规定：因故不能按期开工超过 6 个月 的，应重新办理 开工报告的许可手续 知识点四：施工许可违法行为承担的法律责任未经许可擅自开工的： （2012、07、08） 建筑法规定，未经许可擅自开工的，责令改正，不符合开工条件的停止 施工，可处罚款 建设工程质量管理条例规定，未经许可擅自开工的，责令停止施工，限 期改正，处工程合同价款的 1%2%的罚款 2、 对违法行为的罚款力度：有违法所得的，处 500030000 元左右罚款；无违法 所得的，处 500010000 左右罚款第二节、 施工企业从业资格制度 知识点五：企业资质的法定条件和等级 1、 施工企业资质的法定条件： 有符合规定的注册资

28、本：房屋建筑工程总承包为例：特级：注册资金 3 亿以上，净资产 3.6 亿以上；一级：注册资金 5000 万以上，净资产 6000 万；二级：注册资金 2000 万以上，净资产 2500 万以上；三级：注册资 金 600 万以上，净资产 700 万以上 有符合规定的专业技术人员 有符合规定的技术装备 有符合规定的已完成工程业绩 （2012、07、08）2、 施工企业的资质序列、类别和等级 1） 施工企业的资质三个序列：施工总承包、专业承包、劳务分包 施工总承包：可承接施工总承包工程，可自行施工，也可将专业工程或 劳务作业分别依法分包给有资质的专业承包企业或劳务分 包企业 专业承包： 可承包施工

29、总承包的专业工程或建设单位依法发包的专业工程 劳务分包：可承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业 2） 施工企业的资质类别：三个序列根据不同的专业类别分类，每个类别又 分为特级、一级、二级、三级等四个级别3） 企业资质许可权限： 施工总承包序列：特级、1 级 国务院 国务院管理企业的施工总承包：2 级、3 级 建设主管部门 水利等专业承包：1 级 铁路、民航专业承包：1、2 级 公路、城市轨道交通专业承包：不分等级 施工总承包：2 级 省、市、自治区、 专业承包：1 级（不含铁路、水利、交通、 直辖市人民政府 信息、民航等） 建设主管部门 专业承包:2 级（不含民航、铁路） 专业承包：

30、 部分级别的 （不含公路、 城轨等） 省、市、自治区、 施工总承包：3 级 直辖市人民政府 专业承包：3 级 建设主管部门 劳务分包：全部 燃气器具安装、维修等 自受理申请起 20 天内初审， 并报国务院建 设主管部门 自作出决定起 30 天内，将准 许许可的决定 上报国务院 自作出决定起 30 天内，将准 许许可的决定 上报省、市4） 施工企业资质证书的申请、延续和变更 企业资质申请：建筑企业可以申请一项或多项建筑企业资质；申请多 项的，选择最高级别的一项资质为企业主项资质 企业首次申请、增项申请建筑企业资质的，不考核企业工程业绩 已获得工程设计资质的企业首次申请同类别或相邻类别的建筑企业资

31、 质， 可将相应规模的工程总承包业绩予以申报，但申报资质等级最高不 超过现有工程设计资质 建筑企业资质证书有效期为 5 年 ，期满前 60 天 之内申请资质延续 手续。无不良记录且其他要求符合的，经自治许可机关同意，有效期延 续 5年 建筑企业在资质证书有效期内，其名称、地址、注册资本、法定代表人 等变更的，应在工商管理部门办理变更手续后 30 天 内办理资质证书 变更手续 资质变更需要提供的材料：资质证书变更申请；企业法人营业执照复印 件； 建筑企业资质证书正副本原件；与资质变更事项有关的证明材料 企业合并时，其资质按照其中较高的资质； 企业分立的，按照实际达到的资质定 5） 企业资质证书的

32、撤回、撤销和注销 被撤回的，可申请资质许可机关按照其实际达到的资质重新核定 撤销资质情况：资质许可机关人员玩忽职守、滥用职权的；超越法定 职权许可的； 违反法律程序许可的等（许可机关人员的失职等引起的） 注销资质的情况：资质证书期满，未依法延续的；建筑业企业依法终 止的；建筑企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；法律法规规定的其 他情况 （期满、企业终止等情况予以注销资质）知识点六：禁止无资质或越级承揽工程的规定 （2012、07、08）1、 无资质承包主体签订的专业分包合同或劳务分包合同都是无效的 但无资质的“实际施工人”利益受到侵害时，可向转包方或违法分包方主张 权利 2、 禁止超级承揽工程：

33、两个以上不同资质的单位联合共同承包是，其资质按照 较低等级定；即“资质就低不就高知识点七：企业资质违法行为承担的法律责任 1、 企业办理资质违法的责任 （2012、07、08）1） 以欺骗手段取得资质证书的，吊销资质证书，处于罚款，有刑责追刑责 2） 隐瞒有关情况或虚假材料申请的，不予受理或不予行政许可，并给警告， 申请人在 1 年内不得再次申请 3） 以欺骗或贿赂等不正当手段取得资质证书的，建设主管部门给与警告， 申请人 3 年 内不得再次申请4） 未及时办理资质变更的，由县级以上建设行政主管部门责令限期办理， 逾期不办的，可处 1 千1 万元的罚款 2、 无资质承揽工程承担的法律责任 1）

34、 发包方将工程发包给不具备相应资格的承包单位的， 或违法肢解发包的， 责令改正，处于罚款 2） 建设单位将工程发包给不具资质的勘察、设计等单位的，或委托不合格 的监理单位的，责令改正，处 50 万100 万罚款 3） 施工单位未取得资质证书，承揽工程的，予以取缔，并处施工单位工程 合同价款的 2%4%罚款，有违法所得的应没收 3、 超越资质的法律责任 1） 勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责 令停止违法行为， 对施工单位处工程合同价款的 2%4% 的罚款， 责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的课吊销资质等级证书，并没收违法所得4、 允许其他单位或个人以本单位名义承

35、揽工程的：责令改正，没收违法所得， 对施工单位处于工程合同价款的 2%4% 的罚款，情节严重的可吊销资质证5、 将工程违法分包给不具资质的单位：承包单位将承包的工程违法转包或违法 分包的，责令改正，对施工单位处于合同价款的 0.5%1% 罚款6、 以欺骗手段取得资质证书承揽工程的：吊销资质证书，处工程价款的 2%4% 罚款，并没收违法所得 第三节、 建造师注册执业制度 知识点八：建造师注册执业制度 （2012、07、09）1、 从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的职业资格证书，并在职 业资格证书许可的范围内从事建筑活动 2、 注册建造师是指通过考核认定或考试合格缺的中华人名共和国建造

36、师资格证 书，并按照规定注册，取得中华人民共和国建造师注册证书和执业印章 3、 建设部或其授权机构为一级建造师职业资格的注册管理机构 人事部和各级地方人事部门负责对建造师职业资格注册的使用情况检查监督 责任 4、 初始注册的，自资格证书签发之日起 3 年内提出申请，逾期的需要符合继续 教育的条件；注册证书有效期为 3 年，期满前 30 天内，按规定申请延续， 延续注册有效期为 3 年 5、 注册的受理与审批 初次申请流程：省、直辖市、自治区人民政府建设主管部门受理提出初 审意见（20 天内）报送国务院建设主管部门审批完毕并作出书面决 定（20 天内）有关部门收到国务院建设主管部门审核完毕（10

37、 天内）经审核意见送到国务院建设主管部门 变更注册、延续注册等流程：省、直辖市、自治区人民政府建设主管部门受 理提出初审意见（5 天内）报送国务院建设主管部门审批完毕 并作出书面决定（10 天内）有关部门收到国务院建设主管部门审 核完毕（5 天内）经审核意见送到国务院建设主管部门6、 不予注册的情形有： 以上单位注册的； 不具有完全民事行为能力；申请在两个或两个受刑责未满期的； 未达到建造师继续教育要求的； 因职业收到刑责， 刑法完毕未满 5 年的； 自处罚期未满 3 年的； 因前项意外原因受到刑责， 被吊销注册证书， 自处罚决定起未满 2 年的； 在 年龄超 申请之前 3 年内担任项目经理，

38、发生过重大质量和安全事故的； 过 65 周岁的7、 一般不能同时担任两个及以上建筑工程施工项目负责人，以下情况除外： 同一工程相邻分段发包或分期施工的； 合同约定的工程验收合格的；因非承包方原因停工超过 120 天 （四个月） ，经建设单位同意的 8、 注册建造师在担任建设施工项目负责人期间，原则上不允许更换，一下情况 除外： 责人； 发包方与注册建造师解除聘用合同； 因不可抗力等因素必须更换项目负责人的 发包方同意更换项目负9、 建设工程合同履行期间依法更换项目负责人的，企业应在负责人变更后的 5 天内报建设行政主管部门和有关部门及时进行晚上变更 知识点九：建造师的权利和义务 （2012、0

39、7、10）1、 权利：使用注册建造师名称；在规定范围内从事职业活动；在本人执业活动 中形成的文件上签字并加盖执业印章； 保管和使用本人注册证书和执业印章； 对本人职业活动进行解释和辩护；接受继续教育；获得相应的劳动报酬；对 侵犯本人权利的行为进行申述 2、 义务：遵守法律、法规和行业管理规定，恪守职业道德；执行技术标准、规 范和规程；保证职业成果的质量，并承担相应责任；接受继续教育，努力提 高执业水平；保守在执业中熟悉的国家秘密和他人商业、技术等秘密；与当 事人有利害关系的，应该主动回避；协助注册管理机关完成相关工作 3、 担任建设工程项目负责人的注册建造师在执业过程中，应当及时、独立完成 建

40、设工程施工管理文件的签章，无正当理由不得拒绝在文件上签字并加盖执 业印章 4、 接受继续教育，既是注册建造师的权利，也是建造师的义务知识点十：建造师违法行为应承担法律责任 （2012、07、10）1、 隐瞒有关情况或提供虚假材料申请注册的，不予受理或不予注册，并给与警 告，申请人在 1 年内 不能再次申请注册 2、 以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，有注册机关撤销其注册，3 年 内 不得再次申请； 并由县级以上人民政府建设主管部门处于罚款：无违法所得的，处于所得 3 倍 以下且不超过 3 万罚款，无违法所得的，处于 1 万以下的罚款 3、 聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，由县级以上地

41、方政府建设主管部门 或者其他部门警告，责令限期改正，逾期未改的，可处以 1 万3 万 的罚款 4、 未取得注册建造师资格，担任大中型建设工程项目施工单位项目负责人、或 以注册建造师名义从事相关活动的，其签署的文件无效，责令停止违法活动， 并可处以 1 万3 万 的罚款 5、 未办理变更而进行继续执业活动的，县级以上建设行政主管部门责令限期改 正，逾期未改正的，可处以 5000 以下 罚款建设工程发承包法律制度 第一节：建设工程招标投标制度 知识点一：建设工程必须招标的范围、规模和招标方式 建设工程必须招标的范围： “两公、国资、外资” （2012、07、10）1) 大型基础设施、公用事业等关系

42、社会公共利益、公众安全的项目 2) 全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目 3) 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目 2、 必须招标的工程规模： 1) 施工合同单价在 200 万元以上的 （施工合同 200 万以上的）2) 重要设备、 材料采购， 合同价在 100 万元以上的 （采购合同 100 万以上的） 3) 勘测、设计、监理等服务的采购，单项合同价在 50 万元以上的 合同价 50 万元以上的） 4) 单项合同估价低于以上标准的，但项目总投资在 3000 万元以上的 总价 3000 万元以上的） 3、 可以不用招标的项目 1） 涉及国家安全和国家机密或者抢险救灾而不适宜招

43、标的 2） 属于扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的 3） 施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的 4） 施工企业自建自用，其该施工企业资质等级符合要求的 5） 在建工程追加的附属小工程或者主体加层工程，且原中标单位仍具备承包能 力的 6） 法律、法规规定的其他情形 4、 建设工程招标的方式：公开招标、邀请招标 1) 公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标 2) 邀请招标：以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标 邀请招标适用于特定的工程项目，如涉及国家机密、要求专用技术等工程 （项目 （服务性知识点二：招标基本程序和禁止肢解发包的规定 招标程序如下： （2

44、012、07、11）1） 成立招标组织，由招标人自行招标或者委托招标 2） 编制招标文件和标底（若有） 3） 发布招标公告或发出招标邀请书 4） 对潜在投标人进行资质审查，并将审查结果通知各潜在投标人 5） 发售招标书 6） 组织投标人勘察现场，并对招标文件答疑 7） 确定投标人编制投标文件所需要的合理时间 8） 接受投标书 9） 开标 10） 11） 12） 评标 定标、签发中标通知书 签订合同 招标的程序可以概括：成立组织编制招标文件发布公告资质审查发 售标书文件答疑确定时间接标书开标评标定标签订合同 2、 招标人采用邀请招标的，应向三个或以上具备承担招标项目的能力、资信良 好的特定的法人

45、或其他组织发出投标邀请书 3、 依法公开招标的项目， 自招标文件发出之日起， 到投标人投标文件截止之日， 最短不得少于 20 天； “公开招标的投标人至少有 20 天的时间编制投标文件” 4、 邀请招标的，自招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不少于 5 天 “邀请招标的投标人有最少 5 天时间准备投标文件” 5、 招标人与中标人签订施工合同，该施工合同的成立的时间从中标通知书发出 之日开始 6、 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改的，应在招标文件要求提 交投标文件截止时间至少 15 天前，以书面形式通知所有文件受接人； “需要修改已发售的投标文件， 至少应在 15 天前书面通知

46、所有招标文件受接人”7、 开标的程序或规定： 1) 开标应该在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同时公开进行，开 标地点为招标文件中预先确定的地点 时间公开开标” 2) 开标由招标人主持，所有投标人参加 3) 开标时，由投标人或者代表检查投标文件的密封情况，也可由招标人委 托的公证机构检查并公证，检查无误后，当场拆封，宣读投标人名称、 投标价格和投标文件的其他内容 4) 招标人在有效期内收到的投标文件，开标时应当众拆封并宣读 5) 投标人有权索要已投送但错过有效期的投标文件 6) 开标过程应该记录，并存档备查 8、 评标委员会和评标程序 1) 评标委员会：由投标人代表和有关技术、经济等方面专

47、家组成，成员为 5 人以上，专家数不少于总成员的 2/3 。评标委员会成员不得与投标人存 在任何利害关系 （ “专家”应从事相关领域工作满 8 年并具有高级职称或者具有同等专业 水平） 2） 评标委员会成员名单在确定中标结果前应保密 3） 评标委员会成员对提出的评审意见承担个人责任 4） 评标委员会完成评标后，应向招标人提出书面评标报告，并推荐合适的 中标候选人 5） 招标人根据书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人；招标人也可 即“提交投标文件截止后的同一 以授权评标委员会直接确定中标人6） 评标委员会认为所有投标都不符合招标文件要求的， 可以否决所有投标， 否决后，招标人应依法重新招标

48、7） 在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性 内容进行谈判 9、 招标人和中标人应自中标通知书发出起 30 天内，按照投标文件和投标人的 中标文件订立书面合同，不得另外签订背离合同实质性内同的其他协议10、 告 11、 自确定中标人的 15 天内， 向有关行政监督部门提交招标投标情况书面报 建设单位将建设工程肢解发包的，责令整改，处合同价款 0.5%1% 的 罚款；对全部或部分使用国资的项目，可暂停项目执行或暂停资金拨付 12、 评标委员会可推荐 13 个中标候选人 知识点三：投标文件的法定要求和投标保证金 投标人的要求规定：招标人的任何不具有独立法人资格的附属机构，或者为施工招标项目的前期准备或者监理工作提供设计、咨询服务的任何法人及其 任何附属机构， 都无资格参加该招标项目的投标 “投标者一定具有法人资格”