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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页 共5页第十七讲 外部效应1外部效应及其影响1.1外部效应的定义一般说来，如果某人或企业在从事经济活动时给其他个体带来危害或利益，而该个人或企业又没有因为这一后果支付赔偿或得到报酬，那么这种危害或利益称为外部效应。1.2 存在条件当个人成本或利益与社会的成本或利益不一致时，对于个人是最优的决策就不是社会的最优决策，此时就存在着外部效应。1.3 外部效应的影响（1）造纸厂的污染造纸厂不考虑污染的成本，其自家成本低于社会成本，因此，造纸厂所决定的最优产量就会高于社会的最优产量。如图17.1所示：造纸厂的产量QP高于社会理想产量
2、QS。（2）造纸厂附近的居民怎么办?正外部效应？造成实际产量QP低于社会理想产量QS。类似于图17.1，作图说明。（3）结论：在有负外部效应的条件下，完全竞争导致生产或消费过多。在有正外部效应的条件下，完全竞争导致生产或消费不足。2针对外部效应影响的对策两种思路：主张政府干预的人，推崇自由市场的人2.1 税收和补贴（1）原理：使得个人的成本与收益与社会的成本和收益一致。这样市场就能够达到效率配置。（2）污染的例子：如图17.2，继续图17.1的分析：政府对造纸行业征收污染税，每单位纸产量缴税t元。此时的个人成本与社会成本相一致，从而使Qt恰好等于社会理想产量QS。（3）教育的例子：如图17.3
3、所示，在完全竞争条件下，实际的教育均衡数量QP低于社会的理想数量QS。政府对教育的补贴降低了个人的教育成本，此时，私人教育的最优数量提高到了Qb。2.2 污染标准（1）一个问题：两家造纸工厂A和B，每天各排出污物3吨。政府决定降低三分之一的排污量。清除第一吨和第二吨污物的成本，对A厂分别是3000元，4000元；对B厂，其成本分别是5000元，6000元。现有两种方案：第一种方案：一刀切方案。A、B两厂各减少一吨污染物。则A、B的成本以及社会成本各是多少？第二种方案：区别对待方案。要求除污成本较低的A厂减少两吨的污染物，则A的成本以及社会成本各是多少？问：两种方案，对整个社会来说哪种成本更低？
4、对A、B厂来说呢？现在如果A、B两厂同属一家公司，则该公司会选择两方案中的哪一个？现有经济学家建议引进市场机制，建立排污许可证交易市场。即，让政府给每个工厂各颁发2张排污许可证，每张许可证允许工厂排放一吨污物。此时社会的排污量是多少？政府还允许排污许可证自由买卖。则A、B两厂之间会有交易吗？如果有，是什么样的交易？如果没有，为什么？请对结果做出评价？2.3 外部效应内部化（1）上游的造纸厂和下游的养鱼场假设造纸和养鱼两个行业都是完全竞争的，纸的市场价格为60，鱼的市场价格为42。造成厂和养鱼场的成本函数分别为：，其中x和y分别表示纸和鱼的产量。问：两个成本函数分别表示了什么意思？若造纸厂和渔场
5、各为独立企业时，纸和鱼的产量各是多少？各自利润数量以及总利润呢？当造纸厂和渔场属于同一业主时，纸和鱼的产量又各是多少？此时的总利润数量？前面两种情况，哪一种更好？为什么？由此判断，两厂是否可能合并？（2）结论和启发上面的例子表明：外部效应的内部化，使公司必须考试外部效应，协调各项决策。这种协调进而会带来Pareto改进。3. 产权的界定和科斯定理养蜂场和果园?3.1 科斯定理（1）科斯定理：如果产权是明确定义的，如果协商是毫无成本的；那么，在有外部效应的市场上，交易双方总能通过协商达到某一帕累托最优配置，不管产权划归哪一方。（2）理解科斯定理1：造纸厂和养鱼场的例子。假定法律规定渔场有权享用不
6、受污染的河水，能否达到Pareto最优配置？首先，思考以下两种方案，何者为Pareto较优分配？方案1：渔场禁止任何污染，造纸厂关闭。此时，渔场实现的最大化利润是多少？方案2：渔场让造纸厂生产不超过24单位的纸张，并向它征收500元的污染赔偿费。在此安排下，两者各自的最大化利润又是多少？比较两种方案，哪一个是Pareto 较优安排？另外，再看方案3：若造纸厂进一步建议让它生产26单位的纸，并答应向渔场缴付518元赔偿费。这时，渔场的最优产量和总收益是多少？此时，造纸厂的净收益是多少？三种方案何者为Pareto最优？假定法律规定造纸厂有权污染河水，则能否达到Pareto最优配置？方案1：如果造纸
7、厂对污染不承担任何责任，那么其产量和利润为多少？渔场的情况呢？方案2：如果渔场提议，如果造纸厂压缩产量，渔场愿赔偿全部的减产损失。经协商，造纸厂产量为26，此时渔场产量应是多少？双方净利润各是多少？此状态是否Pareto优于方案1？是否为Pareto最优配置？（3）理解科斯定理2：用Edgeworth Box说明你和你的邻居都享受同一数量的音量。但对你来说，音量越小越好，邻居却喜欢音量越大越好。这些偏好在图17.4中描述出来。现在假定：法律规定居民有权享受宁静，这一产权界定使得你和邻居的初始配置处于图中的哪一个点？此时，你和邻居开始谈判，谈判结果能够达到的Pareto最优配置在何位置。现在又假
8、定：法律允许居民在深夜大放音乐，此时的情况又是如何？比较上面的两种情形，说明两种法律规定对Pareto最优配置的影响？（4）结论：不管产权归谁，无成本的谈判总能达到某一个Pareto最优配置，但不一定是同一个配置。3.2 如果产权界定得不清楚呢？公海，公寓，“三个和尚没水喝”，“人人所有，即是无人所有”。一个例子：公地的悲剧一个公共牧场，牛的价格为P，牧场成本是C(X)，其中X牧场上牛的头数。（1）如果该牧场归私人所有，则最优产量由下式决定：（2）如果牧场是公产，牧民们各自决定其放牧的牲畜数量，而牧场的成本则由牧民们共同分担。进一步假设：有n个牧民，成本由他们平均分担。这时，每个牧民的目标函数为：上式中，为第i个牧民放牧的数量，记全部放牧数量为，则每个牧民的最优产量由下式决定：比较两种状态下的牧场总产量，有何结论？3.3 如果协商成本很高呢？（1）协商成本很高的的例子：奥地利和斯洛伐克之间关于核能发电厂的谈判。（2）结论：由于协商成本太高，因此Pareto最优配置可能无法实现。此时，产权规定的现状会在相当程度上影响到社会的经济效率。所以，产权的划归应该以最小化外部效应对社会造成的损失。（3）应用：夜间噪音，公共场所吸烟的法规第 5 页 共 5 页