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1、泓域咨询/安康关于成立多晶硅公司可行性报告安康关于成立多晶硅公司可行性报告xxx集团有限公司目录第一章 拟组建公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资本9三、 注册地址9四、 主要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据10公司合并利润表主要数据10公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据12六、 项目概况12第二章 项目投资背景分析16一、 颗粒硅使用比例不再受限，或为下游创造5.9元/kg-Si的附加价值16二、 资本和技术密集性行业，竞争格局好16三、 颗粒硅：破茧成蝶，优势明显20四、 实施创新引领发展21五、 打造三大千亿级产业集群23六、 项目实施的必要性
2、23第三章 行业、市场分析25一、 多晶硅降本关键在于新技术，颗粒硅优势显著25二、 硅烷流化床法具备11.6元/kg的成本优势，降本幅度达23.2%25第四章 公司筹建方案27一、 公司经营宗旨27二、 公司的目标、主要职责27三、 公司组建方式28四、 公司管理体制28五、 部门职责及权限29六、 核心人员介绍33七、 财务会计制度34第五章 法人治理41一、 股东权利及义务41二、 董事44三、 高级管理人员49四、 监事51第六章 发展规划分析54一、 公司发展规划54二、 保障措施55第七章 环境保护方案58一、 编制依据58二、 环境影响合理性分析58三、 建设期大气环境影响分析6
3、0四、 建设期水环境影响分析62五、 建设期固体废弃物环境影响分析62六、 建设期声环境影响分析63七、 建设期生态环境影响分析63八、 清洁生产64九、 环境管理分析66十、 环境影响结论67十一、 环境影响建议67第八章 选址分析69一、 项目选址原则69二、 建设区基本情况69三、 积极融入新发展格局70四、 项目选址综合评价73第九章 项目风险分析74一、 项目风险分析74二、 公司竞争劣势81第十章 项目实施进度计划82一、 项目进度安排82项目实施进度计划一览表82二、 项目实施保障措施83第十一章 项目经济效益84一、 基本假设及基础参数选取84二、 经济评价财务测算84营业收入
4、、税金及附加和增值税估算表84综合总成本费用估算表86利润及利润分配表88三、 项目盈利能力分析88项目投资现金流量表90四、 财务生存能力分析91五、 偿债能力分析92借款还本付息计划表93六、 经济评价结论93第十二章 项目投资计划95一、 投资估算的依据和说明95二、 建设投资估算96建设投资估算表100三、 建设期利息100建设期利息估算表100固定资产投资估算表102四、 流动资金102流动资金估算表103五、 项目总投资104总投资及构成一览表104六、 资金筹措与投资计划105项目投资计划与资金筹措一览表105第十三章 总结分析107第十四章 补充表格109主要经济指标一览表10
5、9建设投资估算表110建设期利息估算表111固定资产投资估算表112流动资金估算表113总投资及构成一览表114项目投资计划与资金筹措一览表115营业收入、税金及附加和增值税估算表116综合总成本费用估算表116固定资产折旧费估算表117无形资产和其他资产摊销估算表118利润及利润分配表119项目投资现金流量表120借款还本付息计划表121建筑工程投资一览表122项目实施进度计划一览表123主要设备购置一览表124能耗分析一览表124报告说明三氯氢硅氢还原反应回收的还原氯硅烷、冷氢化系统副产四氯化硅反应生成的氯硅烷、外购的粗三氯氢硅以及副产二氯二氢硅反歧化反应生成的粗三氯氢硅均需要设置精馏系统
6、进行分离和精制。粗三氯氢硅中的硼、磷氯化物等杂质与三氯氢硅的沸点非常接近，因此外购粗三氯氢硅及冷氢化粗三氯氢硅精制的难度很大，需要的精馏塔较多，相应能耗也高。xxx集团有限公司主要由xx有限责任公司和xx有限公司共同出资成立。其中：xx有限责任公司出资1062.00万元，占xxx集团有限公司90%股份；xx有限公司出资118万元，占xxx集团有限公司10%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资42374.02万元，其中：建设投资33505.46万元，占项目总投资的79.07%；建设期利息392.86万元，占项目总投资的0.93%；流动资金8475.70万元，占项目总投资的20.00%。项目正常运营
7、每年营业收入82700.00万元，综合总成本费用67089.68万元，净利润11416.72万元，财务内部收益率20.88%，财务净现值9847.83万元，全部投资回收期5.60年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。本项目生产线设备技术先进，即提高了产品质量，又增加了产品附加值，具有良好的社会效益和经济效益。本项目生产所需原料立足于本地资源优势，主要原材料从本地市场采购，保证了项目实施后的正常生产经营。综上所述，项目的实施将对实现节能降耗、环境保护具有重要意义，本期项目的建设，是十分必要和可行的。第一章 拟组建公司基本信息一、 公司名称xxx集团有限公司（以工商
8、登记信息为准）二、 注册资本1180万元三、 注册地址安康xxx四、 主要经营范围经营范围：从事多晶硅相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx集团有限公司主要由xx有限责任公司和xx有限公司发起成立。（一）xx有限责任公司基本情况1、公司简介公司秉承“诚实、信用、谨慎、有效”的信托理念，将“诚信为本、合规经营”作为企业的核心理念，不断提升公司资产管理能力和风险控制能力。公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢”的经营理念，以“市场为导向、顾客为中心”的企业服
9、务宗旨，竭诚为国内外客户提供优质产品和一流服务，欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额15309.2712247.4211481.95负债总额8959.427167.546719.57股东权益合计6349.855079.884762.39公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入56626.1045300.8842469.57营业利润13441.8510753.4810081.39利润总额10918.788735.028189.09净利润8189.096387.49589
10、6.14归属于母公司所有者的净利润8189.096387.495896.14（二）xx有限公司基本情况1、公司简介未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。公司不断建设和完善企业信息化服务平台，实施“互联网+”企业专项行动，推广适合企业需求的信息化产品和服务，促进互联网和信息技术在企业经营管理各个环节中的应用，业通过信息化提高效率和效益。搭建信息化服务平台，培育产业链，打造创新链，提升价值链，促进带动产业链上下游企业协同发展。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年1
11、2月2018年12月资产总额15309.2712247.4211481.95负债总额8959.427167.546719.57股东权益合计6349.855079.884762.39公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入56626.1045300.8842469.57营业利润13441.8510753.4810081.39利润总额10918.788735.028189.09净利润8189.096387.495896.14归属于母公司所有者的净利润8189.096387.495896.14六、 项目概况（一）投资路径xxx集团有限公司主要从事关于成立多晶硅公司的投资
12、建设与运营管理。（二）项目提出的理由改良西门子法已是成熟技术，近年发展重心主要在于精细化管理，从而实现节能减排和提高产品质量。改良西门子法由于自身工艺特点，导致能耗水平较高，如还原环节一次转化率仅12%、反应温度高达1100、尾气成分复杂且难分离等。2021年改良西门子法生产多晶硅的平均综合电耗约63kWh/kg-Si，如果未来电价上涨，改良西门子法的生产成本对电价波动更敏感。随着国产化红利、规模效应和低电价红利被充分挖掘，改良西门子法的成本下降空间有限，头部硅料企业成本曲线趋同。“十三五”时期，面对错综复杂的外部环境、经济下行压力加大的严峻挑战、艰巨繁重的改革发展任务，围绕“追赶超越、绿色崛
13、起”发展总纲，统筹推进稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险、保稳定各项工作，初步探索出一条欠发达地区“生态经济化、经济生态化”的全面协调可持续发展道路，实现了由发展相对滞后向快速绿色崛起的重大转变。全市“十三五”规划主要任务总体进展顺利，全面建成小康社会目标基本实现，安康已站在新的发展起点上。（三）项目选址项目选址位于xxx（待定），占地面积约89.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xx吨多晶硅的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积100499.66，其中：生产工程71623.24
14、，仓储工程12385.29，行政办公及生活服务设施12143.33，公共工程4347.80。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资42374.02万元，其中：建设投资33505.46万元，占项目总投资的79.07%；建设期利息392.86万元，占项目总投资的0.93%；流动资金8475.70万元，占项目总投资的20.00%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：82700.00万元。2、综合总成本费用（TC）：67089.68万元。3、净利润（NP）：11416.72万元。4、全部投资回收期（Pt）：5.60年。5、财务内部收益率：20.88%。6、财务净现值：9847.83
15、万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价综上所述，本项目能够充分利用现有设施，属于投资合理、见效快、回报高项目；拟建项目交通条件好；供电供水条件好，因而其建设条件有明显优势。项目符合国家产业发展的战略思想，有利于行业结构调整。第二章 项目投资背景分析一、 颗粒硅使用比例不再受限，或为下游创造5.9元/kg-Si的附加价值此前由于颗粒硅工艺未完全成熟，在下游应用中存在金属杂质、氢跳等问题，限制了颗粒硅的使用比例。但随着颗粒硅生产艺改进，使用颗粒硅不仅不会增加拉棒环节的非硅成本，并且可以通过节约加料时间、增加初始装料量等方式提高单炉产出，并省去破碎成本，合计增益3.2元
16、/kg。再考虑潜在的碳减排价值，每生产1kg颗粒硅相较改良西门子法减少碳排放44.8kg，按照国内和欧盟的碳价分别对应2.7和15.6元/kg，如果后期欧盟碳边境税开始执行，颗粒硅的溢价能力会进一步提升。二、 资本和技术密集性行业，竞争格局好从投资回报角度看，硅料属于资本和技术密集性行业，资产周转率低，正常年份固定资产周转率低于1，项目投资回报主要取决于盈利能力和财务杠杆。价格方面，硅料是同质化原材料，合格品不会有明显差价，但次品不得不折价出售，低质量产品甚至根本无法使用，此外，目前单晶料占比达到市场总需求的90%以上，因此单晶料的比例也对产品综合售价有显著影响；成本方面，多晶硅的折旧成本较高
17、，现金成本主要取决于物料单耗（硅粉、电耗、蒸汽、水等）以及要素价格。因此，硅料企业的技术能力是最重要的竞争力，对硅料的相对售价和物料单耗都有决定性的影响，要素价格尤其是能源价格也是拉开成本差距的重要因素，过去5年里，产能新、规模大、电价低的成熟硅料产能牢牢占据着行业优势地位。目前有两类主流的生产多晶硅方式，分别是改良西门子法制取棒状硅和硅烷流化床法制取颗粒硅。根据CPIA数据，2021年改良西门子法市占率约95%。多晶硅生产是精细重化工行业，产品品质受工艺、设备、环境控制等多个因素影响，工艺点繁多，新进入者很难快速掌握成熟工艺，事实上，多晶硅的供应历来呈现稳定的寡头垄断格局，2005年以前海外
18、的7大硅料企业把持行业近30年，2014年以后，突破了冷氢化技术的四大国内龙头稳步提升份额。只有在2次价格泡沫期间（2006-2010年和2021年至今），出现了大量新进入者。2021年，硅料行业形成了协鑫科技、通威股份、大全能源、新特能源四大龙头并驾齐驱的局面，市占率分别为20%、14%、12%、11%，其中协鑫科技约22%的产能为颗粒硅，其余为棒状硅。追赶者中东方希望、亚洲硅业还保持着一定竞争力，但在成本和品质上与第一集团存在些许差距。西门子法流程介绍：还原反应转化率低，精馏、中间产物处理配套多西门子产线是一套流程复杂的精细化工装置，粗略可分为五大系统，即氯氢化、精馏提纯、还原、尾气处理、
19、产品整理，以及其他辅助装置。1）氯氢化：氯氢化工段主要是合成三氯氢硅（TCS）。西门子产线的三氯氢硅有2个来源，一是电解制氢和氯气合成氯化氢，然后与硅粉反应生成三氯氢硅；二是将四氯化硅中间产物转化成三氯氢硅。在一条完整的西门子产线里，合成的三氯氢硅占比仅有20%，因此也有厂家选择不配置三氯氢硅合成装置，初始投料选择外购，配备更多冷氢化装置生产三氯氢硅。四氯化硅（STC）综合利用氯氢化转化为三氯氢硅（TCS），是由传统西门子法过渡到改良西门子法的重要标志之一，使高纯晶硅厂的大部分物料实现了封闭循环运转，并得到了最有价值的利用。根据最大四氯化硅生成量18.3kg/kg-Si计算，年产多晶硅5000
20、0吨，生成STC约91.5万吨/年，需配套百万吨级别的氢化装置。目前国内普遍选择冷氢化工艺处理四氯化硅，冷氢化是相对热氢化（1250）而言的，利用四氯化硅在高温（450500）、催化剂（金属氯化物）作用下发生热分解、加氢反应得到三氯氢硅。其产生的副产物氯化氢再与硅粉发生连锁反应，生成三氯氢硅和四氯化硅，同时还原尾气分离出的氯化氢也返回该系统，与硅粉进行反应，四氯化硅转化率约25%。来自冷氢化、反歧化的粗三氯氢硅和外购三氯氢硅（纯度99%）进入合成精馏装置进行精馏，提纯得到高纯三氯氢硅。正常生产下还原炉出来的尾气温度约600700，组成为：H260.81%、TCS20%、SiCl415.19%、
21、SiH2Cl23.8%、HCl0.2%以及少量的硅粉，经尾气换热器同部分循环水换热至约150后排出还原装置，进入还原尾气回收工段，还原工段尾气回收得到的氯硅烷进入回收精馏系统进行精馏、提纯得到三氯氢硅，回用于还原工段，分出的二氯二氢硅和四氯化硅去反歧化装置，剩余的四氯化硅去冷氢化装置。反歧化装置利用精馏装置分离出的二氯二氢硅和四氯化硅进行反歧化反应，得到三氯氢硅，去合成精馏装置。精馏工段的三氯氢硅经树脂吸附除硼和金属杂质，然后进入还原工段。回收精馏是精馏系统中最主要的部分。精馏系统要分离的氯硅烷主要是二氯氢硅、三氯氢硅和四氯化硅，三者分子量、熔沸点、密度都比较接近，因此分离难度较大，需要配备多
22、级精馏塔，目前精馏系统的投入约2亿元/万吨。三氯氢硅氢还原反应回收的还原氯硅烷、冷氢化系统副产四氯化硅反应生成的氯硅烷、外购的粗三氯氢硅以及副产二氯二氢硅反歧化反应生成的粗三氯氢硅均需要设置精馏系统进行分离和精制。粗三氯氢硅中的硼、磷氯化物等杂质与三氯氢硅的沸点非常接近，因此外购粗三氯氢硅及冷氢化粗三氯氢硅精制的难度很大，需要的精馏塔较多，相应能耗也高。三、 颗粒硅：破茧成蝶，优势明显颗粒硅是用流化床工艺生产出的颗粒状多晶硅，流化床路线从20世纪60年代开始研发，由于早期硅料需求主要来自半导体行业，对纯度要求更高，而且需求总量有限，因此未能挑战西门子的统治地位。20世纪70年代，石油危机迫使下
23、游开发低能耗技术，但直到光伏需求爆发，美国REC和德国Wacker才尝试流化床工艺的大规模生产。流化床法的主要原理是将硅烷或氯硅烷等作为原料，以氢气作为载体，从流化床炉的底部注入反应器后上升加热区，籽晶从反应器顶部注入或预先放置在反应器中，从底部注入的气体流速足以将籽晶沸腾起来，处于悬浮状态，注入的原料和氢气在加热区发生反应，沉积在硅籽晶上，随着悬浮的籽晶颗粒不断外延生长，长大到足够重量的硅颗粒沉降到反应器的底部，而反应的副产物从底部管路排除。流化床反应器的特点是可以持续地上下加料，反应气从底部注入，籽晶从顶部加料，生产的硅颗粒从底部排出，可以连续生产，反应可以持续运行几千个小时，与西门子工艺
24、的批量生产相比，籽晶在悬浮状态可以提供充足的反应面积，从而获得较高的反应效率，能耗较低。另一方面，由于籽晶在沸腾状态时，会不断与反应器内部接触，产物中存在大量微米尺度的粉尘，且粒状多晶硅表面积大，易被污染，产品含氢量高，须进行脱氢处理。目前，协鑫科技和美国REC成功利用硅烷气作为原料实现了流化床法的商业化运营，该方法被称为硅烷流化床法。德国Wacker公司利用三氯氢硅为原料实现了流化床法生产，被称为TCS流化床法。亚洲硅业在2018年也曾经试验过用TCS为原料生产颗粒硅。其中硅烷法的产业化进度更领先，目前国内协鑫科技、天宏瑞科（与REC合作）各有3万吨、2万吨产能在运营，在建产能分别达30万吨
25、、8万吨，REC在韩华新能源入股后，也已重启在美国的硅烷流化床（FBR）产线，颗粒硅有望动摇西门子的统治地位。四、 实施创新引领发展围绕创新型城市建设，推动企业创新、人才创业、政府创优，促进科技与经济紧密结合、创新成果与产业发展密切对接，实现创新链、产业链、资金链、政策链有机结合，让创新驱动成为高质量发展的核心引擎。构建协同创新体系。强化创新要素保障、创新主体培育、创新平台支撑，推动国家高新区、省级高新区、省级经开区、省级农高区以及县域工业集中区、现代农业园区建设，发挥在创新驱动发展中的支撑引领作用，以管理创新推动各类开发区（园区）扩容增效，打造秦巴区域创新高地。推动校企协同创新，支持企业与高
26、等院校、科研院所开展技术合作，建设提升重点科研平台、创新创业平台及院士专家工作站等科研资源共享平台。支持企业和科研机构、高等院校联合组建富硒食品、生物医药、旅游康养、新型材料、智能制造等产业技术创新联盟和知识联盟。突出企业创新主体地位，推广“四主体一联合”创新模式，鼓励企业加大研发投入，支持企业组建创新联合体，带动中小企业创新。建立创新型企业成长的持续推进机制和全程孵化体系，构建企业全生命周期梯度培育链条，培育一批高新技术企业、瞪羚企业和“单项冠军”企业。加强知识产权保护。到2025年，全市高新技术企业总数达到120家。推动创新链产业链深度融合。建立科技创新与产业发展协同对接机制，把创新嵌入产
27、业发展各领域、各环节，推进创新链与产业链“两链”融合、闭环发展。围绕产业链部署创新链，围绕创新链布局产业链，在富硒食品、新型材料、智能制造、生物医药等领域实施重点产业创新工程，在现代农业、生物提取、储能产品以及资源循环利用、动植物育种、电子信息等方面实现关键环节技术突破。支持富硒食品、蚕桑、茶叶、钒新材料和先进储能等创新平台建设，促进新技术产业化、规模化应用，培育电子信息、智能制造等高新技术产业集群。着力打造“双创”升级版。围绕大众创业和万众创新，加快建设众创空间、星创天地、科技企业孵化器等平台载体，统筹建立集科技成果转化、科技成果交易、科技人才培训、科技资源共享、科技伦理体系建设、科学技术评
28、价等功能于一体的综合性科技资源统筹服务平台，探索形成各具特色的“双创”示范模式，打造一批“双创”示范基地。完善“众创空间+孵化器+加速器+产业园区”链条，强化创新、创业、创投、创客“四创联动”，促进众创、众包、众扶、众筹“四众发展”，为创新创业主体提供“一站式”服务。实行科研项目“揭榜比拼”和科研经费包干等制度，大力开展创新创业大赛、论坛、培训等活动，培育创新创业文化，鼓励创新、宽容失败，培树一批创新创业示范典型。支持设立创业投资引导基金、天使投资引导基金和科技成果转化基金，拓宽小微企业和创新创业者融资渠道。到2025年，全市创建50个创新创业示范基地。五、 打造三大千亿级产业集群按照“扩充总
29、量、优化存量、提高质量”的思路，推动产业融合发展、提质增效，聚力打造富硒产业、旅游康养、新型材料三大千亿级主导产业集群，构建绿色循环发展的核心产业支撑。六、 项目实施的必要性（一）现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定
30、基础。（二）公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。第三章 行业、市场分析一、 多晶硅降本关键在于新技术，颗粒硅优势显著2021年全球多晶硅总产量约为60万吨，其中太阳能级多晶硅占95%以上。多晶硅属于资本和技术密集性行业，资产周转率低，产品同质化程度高，生产成本受折旧、物料单耗（硅粉、电耗、蒸汽、水等）以及要素价格影
31、响大。多晶硅企业的核心竞争力在于技术，产能新、规模大、电价低的成熟硅料产能牢牢占据着行业优势地位。目前行业内有两种主流的生产路线，即改良西门子法制取棒状硅和硅烷流化床法制取颗粒硅。基于理想情况测算，相较于棒状硅，颗粒硅在生产成本、应用价值和碳减排价值上分别具有11.6、3.2、2.7元/kg的优势，未来发展空间广阔。二、 硅烷流化床法具备11.6元/kg的成本优势，降本幅度达23.2%硅烷流化床法自研发至今已有50余年历史，其制取颗粒硅的优势在于，可以连续生产、反应效率高达95%+、反应温度约600-800，目前协鑫科技生产颗粒硅电耗约14.8kWh/kg-Si，相较改良西门子法下降76.5%
32、。针对其余环节成本，相较于改良西门子法，硅烷流化床法额外增加了内衬和蒸汽成本，同时节约了硅芯和人工成本，根据测算，在当前要素价格下，其综合成本相较改良西门子法降低11.6元/kg，降本幅度达23.2%。过去，颗粒硅的规模化生产面临金属杂质、氢跳等技术瓶颈，目前行业内已通过研发内衬材料、改进拉棒方式等途径缓解。第四章 公司筹建方案一、 公司经营宗旨公司通过整合资源，实现产品化、智能化和平台化。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营
33、网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、多晶硅行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发
34、展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx集团有限公司主要由xx有限责任公司和xx有限公司共同出资成立。其中：xx有限责任公司出资1062.00万元，占xxx集团有限公司90%股份；xx有限公司出资118万元，占xxx集团有限公司10%股份。四、 公司管理体制xxx集团有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立
35、完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其
36、有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数
37、据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11
38、、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助
39、总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道
40、。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、李xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017
41、年8月至今任公司独立董事。2、陶xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。3、黄xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、杨xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6
42、月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。5、唐xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。6、黎xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。7、蔡xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总
43、经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。8、张xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
44、何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公
45、司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：公司采取积极的现金方式分配利润，即公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行利润分配。（1）利润分配原则公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。（2）具体利润分配政策利润分配形式及间隔
46、期：公司可以采取现金方式分配股利，公司优先采用现金方式分配利润，现金分配的比例不低于当年实现的可分配利润的10%。公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应每年度进行利润分配。董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独立意见、监事会决议通过，两次分红间隔时间原则上不少于六个月。现金分红的具体条件：公司在当年盈利且累计未分配利润为正，现金流满足公司正常生产经营和未来发展的前提下，最近三个会计年度内，公司以现金形式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。本章程中的“重大资金支出安排”是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出达到或超过公司最