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1、SO UTHWESTER N UNIVERSITY OF FIN AN CE AND ECO NOMICS硕士学位 论 文MASTERS DISSERTATION基于灰色关联分析TOPSIS法的四川农业产业化项目优选决策研究Study on the Combination of the TOPSIS optimization and GREYrelevancy in The Projects of Sichuan Agricultural Industrialization学位申请人 冷慧敏指导教师 古永 红学科专业 技 术经 济及管理学位类别 管理学基于灰色关联分析TOPSIS法的四川农业产
2、业化项目优选决策研究Study on the Combination of the TOPSIS optimization and GREYrelevancy in The Projects of Sichuan Agricultural In d ustrialization学位申请人:冷慧敏学 号:2091202 04002 学科专 业:技术经济及管理研究方向:项目评估指导教师:古永红定稿时间:2012年4月西南财经大学学位论文原创性及知识产权声明本人郑 重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不含任何其他个人或集体已经
3、发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明,因本学位 论文引起的法律结 果完全由本人承担。本人同意 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西南财经大学。本人完全了解西南财经大学有关保留、使用学位论文的规定,即学校有权保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。本人授权西南财经大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印、数字化或其他复制 手段保 存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密,在年解密后适用本 授权书。2、不保密特此声明。学位申请人:年月日摘要摘要农业作为第一产 业,在
4、国民经济 发展中起着重要作用,是我国国民经济的重要部门。农业作为国民经济的基础产 业,其发展状况与人民生活密切相关,同时农业的发展与国 民经济健康 可 持续发展紧密相连。农业产业化项目是以推进农业产业化经营为目的而提出的,农业产业化经营的发展离不幵财政的扶持,农业综合开发产业化经营也是财政支持农业的一个重要手段,农业综合幵发资金中专门有一部分资金用于扶持 农业产业化经营项目,主要以财 政补 贴,财政贴息等方式给予农业综 合开发产业经营项目资金支持。本论文的研究对象是国家农业综合开发办公室给予财政补助的农业产业化经营 投资项目,特称“农业产业化项目”。然而,我国农业产业化项目评 估缺少一套完整系
5、统的评估指标及评估体系,评估体系尚不完善。除了世界银行贷款项目以外,农业产业化项目大多数还没有经过系统、规范的评估论证程序,即使进行了评估论 证,其沿用的基本上是公用设施类或者是工业类项目的评估指 标,评估过程中并未很好的使用论证方 法及理论,并且与农业产业化项目本身的特点联系不紧密。同时,由于农业产业化的不断发展,农业产业化项目申报逐年增多,国家针对农业产业化项目申报出台相关政策,要求申报项目时要针对拟建项目进行投资效益分析,包括经济效益分 析,以及项目带 动农民增收、就业情况和基地建设情况,同时还需进行企业环境 效益分析和市场竞争力分析等。项目决策部门在项目审批工作上应严格把关,确保 项目
6、资金的最大使用效率,使得每项农业项目能够获得最大的经济效益及社会效益。因此,政府决策部门必须对各个农业产业化项目的优劣势做出权衡 分析,经 过综合比较做出科学、高效、公平的决策,确 定项目决策的优先顺序,以保证资源的有效配置。农业产业化项目是区 别于 其他项目的一类独立型的项目,对于农业 产业化项目的评估应该有 符合其自身特点 的参数和指标体系,使得评估工作做到基 于 灰色关联分析TOPSIS法的四川农业产业化项目优选决策研 究有章可循,评估更加科学规范,决策结果更加有效。本文旨在根据农业产业化项目的特点及其功能和 作用,结合项目评价的相关理论及方法,探讨基 于灰色关联分析的T 0P SIS法
7、评价在农业产业化项目的应用,探索出一套综 合评价农业产业化项目的评价指标体系和综合项目评价的数学模型。论文详细介绍了农业产业 化经营的内涵及特点、农业产业化项目的概念及其特点,并介 绍了农业产业化项目优选决策的原 则。农业产业化项目的优选决策需要符合国家或地区性产业政策的原则,同时符合效率优先、发挥比较优势、投资长期效果和短期效果相结合考虑的原则。本文中构建的农业产业化项目评价指标 体系是基于农业产业化项目自身的特点,结合建设项目经济评价方法与参数(第三版),根据 项目申报单位提供的财务基础数据、相关技术资料、财务审计报告以及其他相关资料,构建一个综合的评价指标体 系。农业产业化项目不同于一般
8、评估项目,根据农业产业化 项目的特点,本文将影 响农业产业化项目优选决策的因素分为项目经济效益、项目社会 效益、项目环境影响、项目技术水平、项目风险以及项目建设条件评价这6个方面。由于AHP方法能够体现评价主体的立场,但其具有较强的主观性,使得所求出的权重可能存在 偏差,利用熵值法进行 客观赋权能弥补AHP方法的不足。因此,本文釆用二者结合的方式得到综合的权重值并详细介绍了层次-熵值法,对项目指标进行定权。在确定指标体系,及算出指标权重值后,本文采用TOPSIS法和灰色关联分析这两种方法结合起来,构 建一种新的灰色理想值逼近模型,对农业产业化项目进行更为科学合理的优选决策。讼文最后用构建的层次
9、-熵组合定权的基于灰色关联分析TOPSIS分析模型对所选取的农发办农业产业化项目进行了评价分析,得出最终优选决策结 论,从计算结果可以看出基于灰色关联分 析T OPSIS法不仅能够选出最优项目,而且能够根据综合关 联度的大小进行优劣排序。本文具有以下研究意义:一、本文在原有的农业产业化项目可研报告的基础上,进一步对农业产业化项目进行了优选决策的研究,建立了农业产业化项目指标体 系及基于灰色关联分析TO PSIS法的方法步骤,为农业产业化项目的投资决策方法提供了可参考的体系,并为完善农业产业化项目的立项程序摘要提供 参考。二、本 文的研究为项目决策应用的研究作了一定的贡献,为项目决策在农业领域的
10、应用,特别针对农业产业化项目中的应用做了一定的探索。另外在项目决 策理论思想 上探讨了建立新的农业产业化项目指标体系,以农业产业化项目可研报告为基础,结合农业项目自身特点建立较为全面的项目评价指标体系,使农业产业化项目决策更全面、更系统。本文的研究主要在以下 几个方面作了创新:一、应用创 新。在本文之前,没有使用过基于灰色关联分析TO PSIS法对对农业产业化项目进行全面系统的项目优选决策的研究,也没有相关的运用,本 文以农业产业化项目可行性研究报告为基础,研究了项目优选决策在农业产业化项目中的应用,探索了农业产业化项目优选决策的方法体系,为农业产业化项目的优选提供了一定理论依据,具有一定的借
11、鉴意义。二、本文从农业产业化项目作为特点出发,从经济效益、社会效益、环境 效益、技术效益、风险和项目建设条 件六个方面设置指标体系,结 合农业,产业化项目可行性研究报告的相关数据,建立了比较全面的农业产业化项目决策评价指标 体系。三、本文构建了层次-熵组合定权的灰 色关联分析TOPSIS决策分析模型,针 对现有项目决策方法在权 重方面的不足,用熵 值法修正层次分析法确定的权重。在项目决策中使用灰色关联分析 法和TO PSIS法相结合,然后将层次-熵组合定权与灰色关联分析T OP SIS法结合起来,利用这两种 方法的结合来相互弥补 其缺陷。关键词:农业产业化项目决策层次-熵法灰色关联分析T O
12、P SIS法AbstractAbstractAgriculture as the primary industry,plays an important role in nationaleconomic development,is an important se ctor four national economy.As the basicindustry o f national e conomy,agr icultures development related to the peoplesliving standa rds closely,also the developing of
13、the agriculture are closely linkedwith the national economy healthy an d sustainable development.Agriculturalin dustr ialization project is raised to promote the ind ustr ialized operat ion o fagriculture.Ind ustr ial management of agriculture c ant develop with out of thef inancial support,Comprehe
14、nsive agricultural developing,industr ial managementis an important mea ns of financial sup port for agriculture.There have a spe cialp art of the funds in Comprehensive agricultural development funds for supportingagr icultural business proje cts,such as f inancial subsidies,f inancial discounts an
15、 dother ways to give f inancial support o f the comprehensive agriculturaldevelopment,industrial management proje cts.The object o f this thesis is theNational Agricultural Comprehensive Development Off ice to give financialsubsidies of the in dustr ialized operation of agriculture in vestment proje
16、cts,espe cial ly referred to as agricultural industrializ ation projects.However,Chinas agr icultural in dustrialization project s to assess theagricultural in dustr ialization proje ct lack,of a complete system of evaluationin dicators and evaluation systems to assess the system is not perfected.In
17、 ad ditionto the World Bank Loan Project,the major ity of the agricultural in dustr ializ ationprojects have not yet throug h the system,standardized assessment demonstrationprogram,even if the assessment demonstrated,the assessment arg ues that itsb asically follow the class of utilitiesor industri
18、al proje ct evaluation indicators.Assessment process is not good at use of arg umentat ion theory,and also contactwith the character istics o f the agricultural ind ustr ializ ation proje cts not closely.Atthe same time,due to the continuous development of the industr ialization ofagr iculture,the d
19、e cla ration of agricultural industr ialization projects is increasing l Study on the Combinatio n of the TOP SIS optimiz atio n a nd GREY releva ncy in The Proje cts of Sich uanAgricultural Industr ial izationyear b y year,Investment benef it an alysis of the n ational agriculturalindustr ial izati
20、on proje cts report in the introduction of relevant policies,asking f ora report item for the prop osed project.Includin g e co n omic analysis,and projectincreasing farmer s income,emplo yment status,and base c onstruction,is alsorequired for the enterpr ise environment-benef it analysis and market
21、competitivenes s analysis.Project decision-making departments in the projectapproval work should be strict control to ensure maximum eff iciency in the use o fproject funds,makin g ea ch of the agricultural projects to be able to get themaximum e conomic and social benefit s.Therefore,Government dep
22、artments mustmake trade-off analysis of the advantages and disadvantages o f various agriculturalindustr ialization projects,make a scientif ic and ef f icient throug h a comprehensive,fair decisio n-makin g to determine the priority of the project decision-makin g inorder to ensure ef f icient allo
23、catio n of resources.Agr icultural in dustrialization proje ct is different f rom the other items of aclass of independent project,there should have its own chara cteristics,parametersand indic ator s sys tem for the as sessment of agricultural in dustr ialization projects,the assessment work should
24、 have to be more scientif ic and stan dardized decision-making results more ef fectively.This art icle is intended to acc ordin g tothe characteristics and f unctions of agricultural industr ializatio n projects and role,combinatio n with the project evaluation,theory and method of TOPSIS methodbase
25、d on gray relational analysis evaluation in agricultural industr ial izationproje cts,Explore a comprehensive evaluation of agricultural industrializationprojects of evaluation index system and mathematical mod el of comprehensiveproject evaluation.The paper details the c onnotation and char a cter
26、istic of the industrializedoperation o f agriculture,agricultural industr ializ ation project concept and itschara cteristics,and descr ibes the p r inciples of a gricultural industr ial izationprojects election de cision.The principle of optimization of de cisio n-making needsof the a gricultural i
27、n dustr ializ ation proje cts in l ine with the principle of national orregional industrial policy,consistent with the pr iority to ef f iciency,comparativea dvantage,and in vest in lo ng-term ef fects and short-term ef fect of the combinationof c onsidered.Agricultural industr ializ ation projects
28、built in this evaluation system is based2 Abstr ac on the cha racteristics of the agricultural industr ialization projects,combined withThe co nstruction proje ct economic evaluation methods and parameters(thirdedition).According to the financial basis o f data provide d by the projectapplic ation u
29、 nit,related technical inf ormation,f inancial audit report an d otherrelevant information,to build a c omprehensive evaluation in dex system.Agr icultural industr ializ ation projects is different f rom a general as sessment ofproject,ac cording to the character istics of the agricultural industria
30、lization projects,the paper will divide the influencing fa ctors of the agricultural industr ializ ationproje cts election decision factors into the econ omic benefits of the proje ct,socialproject environmental impact,evalu ation of proje ct level proje ct r isk and projectconstruction.AHP method c
31、an reflect the evaluation o f the main stan d,but has astrong su bje ctive,the value of weight may have bias,using entropy method for theobjective to empower AHP method can make up the lack of AHP.After the determination o f the index system,and calculate the value of in dexweights,this paper adopts
32、 TOPSIS method and gray relational analysis of th esetwo methods c ombine to b uild a n ew gray ide al value approximatio n model,amore scientific and rational optimization of agricultural industrial ization projectsdecision-making.Finally,with the level of built-Entrop y TOPSIS analysis modelbased
33、on gray relational an alysis of the ev aluatio n and analysis of selectedagricultural ind ustrialization projects Agricultural Development Of f ice,to c ome tothe final selection de cision of co nclusions,based on the gr ay can be seen f rom theresults of the combination of the r ight the corr elati
34、on analysis TOPSIS method cannot only select the best project s,and also c an select the pros 紐d cons of sort ingac cording to the siz e of the overall con nection.This article has the f ollowing meanin gs:one is a further discussion ofsele ction decision of the or iginal agricultural industr ializa
35、tion on the basis offurther industrializ ation proje cts f e asibil ity report to establish the in dex system ofthe agricultural in dustrial ization projects based on gray relational analysis TOPSISthe method which can provide a re ferenc e for improvin g the program ofagricultural in dustr ial izat
36、ion proje cting.This article made a ce rtain contr ibution to the proje ct de cision-makingappl ications for the project decision-making in the agric ultural sector,particularlyfor ap plications in the agricultural industrial ization projects which to do some3 Study o n the Combin ation of the TOPSI
37、S o ptimization and G REY relevancy in The Projects of Sichu anAgricultural In dustr ializ ationexploration.In ad dit ion the project decision-making theory ideologic ally ex ploreshow to build a new proje cts of a gricultural industr ialization in dex system,andagricultural industrialization projec
38、t feasibility report based on character istics ofthe agricultural proje cts to establish a more comprehensive project evaluatio nin dex system,so that agricultural industr ial iz ation proje ct decision comprehensiveand systematic.This study made an innovation in the following areas:1、Theinnovation
39、of ap plication.The pre ferred decision-making based ongray relational analysis of the TOPSIS method to conduct a comprehensivesystem of agricultural industr ialization project s proje ct has not been used be for e.There is a certain reference significance to research the proje ct selection decisio
40、nof the agricultural in dustr ializ ation proje ct and ex plore the system of agriculturalin dustrialization proje ct selection decisio n for the optimiz ation of the agriculturalindustr ialization proje cts to provide a certain the ory based on theProje ct f easibil ity stud y report of the industr
41、 ialization o f agr iculture.2、This a rticle established a more comprehensive decisio n-making evaluation index system of agricultural industrializatio n proje cts from thecha ra cter istics o f the project s of agricultural industr ializ ation in terms of theeconomy,social benef its such 6 points.3
42、、Thispaper c onstructed a hierarch y-entrop y combination of the rig ht of thegray cor relation analysis TOPSIS decision analysis model to corre ct the shortagesin the existin g projects decision-making method for the weights to determine theweights using the entropy method.Use of gray relational an
43、alysis and TOPSIScombining in the project decisio n-makin g,then the level-the r ight of entrop y combination with gray relational analysis TOPSIS method combined,thecombinatio n of these two methods to compensate for its shortcomings with eachother.Key words:Agriculture industr ialization,Proje ct
44、decision-making,levels-gray relation entrop y method,TOPSIS method4 目录目录1.绪论11.1选题背景及研究意义11.1.1选题背景11.1.2研究目的及意义21.2研究对象及内容31.3本文创新点41.4本文研究方法及思路52.农业产业化项目相关理论探讨72.1农业产业化内涵72.1.1农业产业化含义72.1.2农业产业化 组织模式82.1.3农业产业化发展的影响因素92.2农业产业化经营内涵及特征10 2.2.1农业产业化经营的内涵102.2.2农业产业化经营特征122.3农业产业化项目一般分析132.3.1农业产 业化项目
45、内涵132.3.2农业产 业化项目特征142.3.3农业产业化项目的分类152.4农 业产业化项目优选决策162.4.1项目优选的概念16 2.4.2农业产 业化项目优选原则16 2.4.3农业产业化项目优选决策的意义173.农业产业化项目评价指标的构建19基于灰 色关联分析TOPSIS法的四川农业产业化项目优选决策研究3.1农业产业化 项目指标构建原则193.2农业产业化项目指标的构建20 3.2.1评价指标的选取203.2.2各指标的含义及计算方法243.3指标权重的确定:AHP-熵权法303.3.1层次分析法303.3.2熵值法323.3.3结合熵值法和AHP法确定最 终权值334.基于
46、灰色关联分析的TOPSIS多属性决策方法344.1灰色关联分析相关理论344.1.1灰色关联分析方法模型354.1.2灰色关联分析法的缺陷364.2 TOPSIS分析方法相关理论374.2.1TOPSIS分析方法模型374.2.2TOPSIS分析方法缺陷384.3基于灰色关联TOPSIS法的农业产业化项目决 策模型,.39 5.基于灰色关联分析的TOPSIS决策方法实证研究以201 1年农发办农业产业化项目为例4 25.1项目介 绍4 2 5.1.1广元市旺苍县30万头生猪屠宰加工改扩建项目4 25.1.2乐山市井研县2万立方米竹质车用板材改扩建项目4 45.1.3达州市万源市250吨茶叶深加
47、工改扩建项目455.1.4广元市青川县500吨黑木耳保健冲调食品加工新建项目475.2基于灰色关联分析的TOPSIS法决策模型方案优选48 5.2.1评价指标权重值的计算48 5.2.2基于灰色关联分析TOPSIS法的方案决策545.2.3本章小结576.结论及展望59 6.1本文主要研究成果及政策 建议596.1.1研究成果59 目录6.1.2对策及建议6 06.2研究不足及展望6163附录67隨74在读期间科研成果753 1.绪论1?绪论1.1选题背 景及研究意义1.1.1选题背景农业作为第一产业,在国民经济发展中起着重要作用,是我国国民经济的重要部门。农业作为国民经济的基础产业,其发展状
48、况与人民生活密切相关,同时农业的发展与国民经济健康可持续发展紧密相连。在当前,实现农业经济增长方式的转变,促进我国农业的可持续发展是农业发展的重要问题。从 实践经验来 看,农业产业化是农业发展以及农业经济发展的必然产物,农业产业化经营 在转变我国经济 増长 方式,促进我国农业的可持续发展起着重大作用。在我国,平均家庭土地经营规模只有5-6亩(约0.3公顷),远低于世界中等经营规模水平,如瑞典平均为30公顷,甚至也低于小规模的经营规模水平,如日本,平均为1公 顷1。因此,我国农村经济发展以及农业的发展需 要进行农业产业 化。任何一种生产都存在着规模经济问题,农业产业化也存在着该种问题,同时,在我
49、国农业可持续发展的过程中,农业产业化发展会受到一些因素的阻碍。因此,需要加强农业产业化建设,促进我国农业健康、稳定、有序的发展。虽然我国是一个农业大国,但 长期以来,国家经济投资比较倾向于工业建设以及第三产业,农业发展相对于其他两+产业来说比较缓慢。随着经济全球化的快速发展,它将中国经济纳入国际经济秩 序中,无 论是市场还是产业及环 境都会产生重大影响,对农业产业也产生了全面、深刻、长期的重大影响,其政治体制等都要产生重大 变化。改革开放以前,我国的农业产值大部分被用来补贴工业,因此农业发展 相对来说比较缓慢,严格上来说基本上=赵爱英.论我国农业产业化经 营及其发展J.甘肃农业,2003(5)
50、:29-31 1 基于灰色关联分析T OPSIS法的四川农业产 业化项目优选 决策研究没有专门针对农业投资的项目,从而也 就没有相关的农业项目可行性分析和评估体系,从而一些农业项目的前期准备工作无法开展。改革开放以后,尤其是党的十五大以来,农业现 代化不断快速发展,国家对农业的资金投入逐步加大,我国农业产业化项目不断增多,如世界银行贷款 项目、国家农业综合开发项目等等。国家、企业及个人越来越多参与投资经营 农业项目的建设,全国各地也先 后 开展具有区域特点的农业产业化投资项目。我国加入WTO以后,“绿箱”政策及世界贸易组织相关的条款使得国家对农业项目的投资成为保护国内农业发展的有效手段。然而,