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1、20172017 年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题投资模拟试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题共一、单项选择题共 5050 题，每题题，每题 2 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1._是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A期货和期货类衍生产品B期权和期权类衍生产品C金融远期D金融互换2.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披
2、露等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。A3B4C5D103.证券登记结算公司的名称中应标明_字样。A证券登记结算B证券公司C股份D有限责任公司4.简单过滤器规则中的过滤器指的是_。A事先设定的股票价格变化百分比B事先设定的股票价格下跌百分比C事先设定的股票价格上升百分比D事先设定的股票每股收益变化百分比5.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。A5 元B当日市场价格C当日基金份额净值D当日市场平均价格6.根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入 3 年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D2
3、5%7.关于证券市场线，以下说法错误的选项是。A市场组合 M 的方差可分解为：，其中 xiσiM 可被视为投资比重为 Xi 的第 i 种成员证券对市场组合 M 的风险奉献大小的相对度量B 期望收益率E(rM)-rF可被视为市场对市场组合M 的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i 的补偿按其对作出的相对奉献应为：C记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数Dβ系数的绝对值越大(小)，说明证券承担的系统风险越大(小)8.1963 年，_提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实
4、践应用。A哈里马柯威茨B尤金法玛C威廉夏普D斯蒂芬罗斯9.以下选项中，_是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。A工程项目进度平衡表B工程项目年度计划C投资计划年度分配表D工程项目总进度计划10.以下各项中，属于同步陛指标的是_。A货币供给B主要生产资料价格C企业工资支出D银行未收回贷款规模11.以下人员的行为，符合规定的是_。A证券从业人员买卖股票B证券业管理人员持有股票C证券从业人员持有股票D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券12.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为_。A不予受理B同意受理C无异议D有异议13.按_分类，国债可分为实
5、物国债和货币国债。A归还期限B资金用途C流通与否D发行本位14._的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。A核准制B计划制C审核制D行政审批制15.以下各项不属于商品证券的是_。A提货单B运货单C商业本票D仓库栈单16.股票的内在价值是指_。A股票票面上的标明金额B股票的成交市价C股票未来收益的现值D中介机构评估的证券价值17.信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每_个月增加 1 倍。A3B6C12D1818.甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。A1B2C5D1019.证券营业部是证券公司经营
6、的主要营业场所。A承销业务B自营业务C经纪业务D各项业务20.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。A2B3C5D1021.ETF 最大的特色是_。A场内外转换B实物申购赎回机制C套期保值D跟踪指数22.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为_。A公募基金和私募基金B开放式基金和封闭式基金C在岸基金和离岸基金D公司型基金和契约型基金23.2009 年 6 月 1 日发生一笔回购交易，即买天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为_元。(保留两位小数)ABCD24.安全性高的有价证券是_。A
7、股票B国债C公司债券D企业债券25.以下各项不属于商品证券的是_。A提货单B运货单C商业本票D仓库栈单26.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天27.在股份中，签署公司股票是_的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长28.对于 H 股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为_万港元。A3000B5000C7000D900029.根据投资目标划分的证券投资基金不包括。A成长型基金B收入型基金C期权基金D平衡型基金30.投资者及其一致行动人不是上市公司的
8、第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份到达或者超过该公司已发行股份的5%但未到达_的，应当编制简式权益变动报告书。A10%B15%C20%D25%31.关于业务管理的基本原则，以下说法错误的选项是_。A业务实行分层管理B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互别离32._是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A股票的票面价值B股票的账面价值C股票的清算价值D股
9、票的内在价值33.按照计息方式的不同，附息债券可细分为。A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B固定利率债券和浮动利率债券C缓息债券和即期债券D累积债券和非累积债券34.关于招股说明书，以下说法中，错误的选项是。A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准C 招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米×295 毫米 相当于标准的 A4 纸规格D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位35.在以下与黄金分割线有关的一些数字中，_组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线
10、处产生支撑和压力。A，B，C，D，36.公司最近年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A2B3C5D637.某投资者赎回上市开放式基金1 万份基金单位，持有时间为1 年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为元，则其可得净赎回金额为_元。AB10250CD38.国有资产折股时，折股比率不得低于_%。A25B35C55D6539.报告期内，发行人向单个供给商的采购比例超过，应披露其名称及销售比例。A总额的 10%的B总额的 20%或严重依赖于少数客户的C总额的 30%或严重依赖于少数客户的D总额的 50%或严重依赖于少数客户的40.内幕交易行为不包括_。A内幕人员利用内
11、幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等41.代办股权转让系统被称为_。A一板市场B二板市场C三板市场D证券交易市场42.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的_。A5%B10%C15%D20%43.发行人应于金融债券每次付息日前_个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前_个工作日公布兑付公告。A1；3B2；5C3；5D2；
12、344.关于定向资产管理业务的内部控制，以下表述不正确的选项是。A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务45.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。A互联网B上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D上海和深圳证券交易所网络投票系统46.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于_。A不低于公告招股意向书前10 个交易日公司股票
13、均价或前1 个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价D不高于公告招股意向书前10 个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价47.1918 年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所48.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，到达这些限幅之后交易暂停，10 分钟后再恢复交易，目的是_。A寻找交易对手B给市场充分的时间以消化特定信息的影响C维持期货价格稳定D防范期货市场风险49.目前，我国货币市场基金按照_的比例计提基金管理费。A0.25%B0.33%C0.50%D1.5%50.构建投资组合的原因是_。A降低系统性风险B降低非系统性风险C增加系统性收益D增加非系统性收益