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1、制定部门制定人签名日期质控部审核审核人签名日期技术审核质控部质保部审核批准批准人签名日期质量受权人颁发部门部门质保部份数部门份数生产部物料部分发部门质控部人力部工程部销售部研发部质保部一、目的规范调查检测结果超标、异常的程序，保证检验工作中出现的超标结果能得到全面分析与正确处理；保证检验数据可靠、有效。二、范围适用于使用已批准的检验规程检验时出现的超标、异常结果调查、分析。三、职责1、试验人员负责出现超标或结果异常时及时控制样品并通知实验室负责人，与实验室负责人等相关人员进行调查并完成调查记录。2、检测项目复核人2.1对结果进行确认，对可能的原因进行客观及时的评估。2.2确认发生00S式验人员
2、的经验和能正确使用方法的能力。2.3检查计算、溶液、检验用材料、仪器和玻璃器具，确定有无 异常和可疑信息。2.4检查检验用仪器的性能、校验情况及使用记录。2.5检查质控品、试剂、溶剂和其它用到的溶液，应满足质量控 制的要求。2.6保存整个调查过程中的记录和相关证据。3、实验室负责人3.1安排、指导工作人员按照要求进行实验室调查与分析，对调 查过程及相关记录进行检查，并及时向部门负责人汇报调查进展。3.2决定是否进行实验室调查，如需要调查，则要组织、参与调 查过程，并协助QA的全面调查。3.3如果为实验室差错（培训、仪器、工作不仔细等），应组织相 关人员进行根本原因分析，确定差错的来源，对调查出
3、的问题采取纠 正预防措施以避免再次发生，并监督处理过程。若属检验人员错误，则需对检验人员进行再培训。3.4将00S调查记录上报QA及质控经理审批。4、质保部人员监督执行。四、正文1、结果超标、异常的情况1.1超出质量标准的实验结果（00$:检测结果超出 设定质量标 准，质量标准包括 注册标准以及企业内控标准。1.2超出趋势（00T的实验结果:检测结果虽在质量标准之内，但是仍然比较反常，与长期观察到的趋势或者预期结果不一致。1.3异常数据（AD）:指超出标准及超趋势以外的异常数据或来自 异常测试过程的数据或事件。例如:仪器设备停机、人为差错、系统 适用性不合格、样品（或溶液）异常等产生的数据或事
4、件。2、结果超标、异常的处理要求2.1一般要求2.1.1当超规或异常结果发生时，需进行实验室调查，并通知QA。2.1.2所有实验室调查都需要有实验室调查记录，调查记录的调 查编号应从QA处得到；调查报告编号可采用LI-YY-MM-DD-XX规则编 制，LI代表实验室调查，YY代表年份，MM弋表月，DD代表日，XX代 表流水号；如:LI-11-05-06-01表示2011年5月6日第一份实验室 调查报告表。2.1.3实验室调查应在实验室负责人或其授权人的指导下进行。2.1.4当在实验中出现明显错误时（如,突然停电造成仪器自动关 机、玻璃仪器破裂等），应停止试验，并做好相应记录和调查，该试验 结果
5、无效；应重新实验获得有效结果。2.1.5经过调查、发现的问题，应采取相应的措施，防止以后的 工作中再次出现。2.2调查时间要求2.2.1试验人员应将超规、异常结果当天报告实验室负责人，如 果在周末/假日产生异常情况出现如当天报告不到，可在第二个工作日 之内报告；实验室负责人应在接到报告之后的一个工作日内通知QA。2.2.2初步的实验室调查必须在两个工作日内完成（检测周期较 长实验除外，如微生物实验）。2.2.3如果不能识别或无法确定明确的原因，在将超规、异常结果通知QA之日起，实验室需进行深入调查，一般调查时间应不超过15天（检测周期较长实验除外，如无菌检查）。2.2.4如果需要更多的时间来继
6、续或完成调查，在延长的时间内，应有调查阶段总结报告提交QA。2.3纠正及预防实施要求2.3.1如明确是实验室原因的，应在新的样品测试之前完成实验 室的纠正工作；且所有需要重新取样或复试的实验室调查都应是纠正 过的结果。2.3.2纠正及预防行动应有专人负责，在确定的时间内完成；且 所有行动措施应有记录追踪至完成。233当纠正及预防行动完成后，应经QA人员确认。3、结果超标、异常的处理步骤（处理流程图见附件3.1报告：3.1.1当检验人员的检测结果出现超规或异常时，该检验人员应 如实记录，1）。保存样品，并立即向实验室负责人报告。3.1.2当实验室负责人或其授权人对某一合格检验结果产生质疑 时，也
7、可立即报告启动调查。3.2调查：实验室负责人安排技术人员和发生超规或异常的检验人员，共同 按照超标检验结果调查记录逐项进行调查。3.2.1初步调查3.2.1.1实验室调查应从初步调查开始，首先对检验过程中涉及 到的各个因素进行检查，可以仔细检查实验相关的人员、样品、仪器、设备、试剂、内控品、标准、分析方法、计算方法、环境等是否存在 问题。3.2.1.2新进样对于滴定、分光光度法、色谱法等分析方法，可将保留 的试样重分析，以证明是否为偶然误差所致，排除对系统的怀疑。3.2.1.3实验室负责人接到超标、异常结果报告后，应及时与试 验人员讨论分析方法，确认有无操作及理解方面的问题，检查包括图谱在内的
8、原始记录，查找异常或可疑的信息，检查仪器状态及操作过 程是否有差错。3.2.1.4实验分析时，实验人员由于某种误差中断测试，则初步 调查应记录测试中断的原因，经分析调查后对结果无影响后，实验人员可继续进行测试。如有可确定的原因，实验室调查至这个步骤即可完成。3.2.2深入的调查3.2.2.1当实验室初步调查不能识别或确认确切原因，可进入深 入的调查以识别或查找出可能的原因；可以通过具体的调查测试方案，尝试操作测试系统以再现与得到原始超规、异常结果时相同类型的问 题。3.2.2.2调查测试方案一般采用原样品复验、重新取样复验等方 法；当发现存在非取样原因的实验室偏差或不能排除存在实验室偏差 可能
9、性时，采用原样复验；当调查发现初检样品有误或样品本身不具 有代表性，采用重新取样复验。3.2.2.3复验时若调查发现确有实验室偏差时，应安排原试验人 员排除偏差后自行复验（必要时测定两次），以复验结果报告即可；若 调查未发现确切的偏差原因并且不能排除存在实验室偏差可能性时，应安排原试验人员和具有一定资质的专职复检人员共同进行原样复检（必须进行平行测试），复检过程注意核对试剂、试液是否异常，是否 在有效期内，仪器及量器是否经过校正，操作是否正确。确认无误则 复检有效，复检 合格则判断为合格，不合格按首次检验不合格处理。3.2.2.4发现超标原因并复检合格后，用复检结果取代原结果，同时保留原不合格
10、结果的记录，并由调查人员注明“该结果无效”，并 签名和记录日期。3.3调查结论根据调查结果，写出调查结论；并由QA对调查结果进行确认。若 是非实验室原因的，QA应组织人员对超标、异常结果所涉及的产品进 行偏差分析与调查，以确认实验室超规结果/异常结果产生的任何非实 验室因素。3.4纠正与预防 若是实验室原因引起的超标、异常结果，实验室应对引起的原因 进行纠正，并采取有效的措施防止以后类似情况再次出现。3.5总结调查报告：实验室负责人审核调查报告，并对近阶段（前1个月）检验完毕的样品重新进行评估，确定是否需要复验，以排除 可能的检测结果错误；填写完毕实验室调查报告后，经QC负责人及QA相关人员签
11、字后，本次调查工作结束。4、调查记录的归档及存放 完成调查后，填写相关调查记录，检验项目分类调查记录见附件2附件12，调查记录复印一份；原件随该检品检验报告汇集至处保管；复印件留存至实验室内，以备回顾分析使用。QA五、相关文件无六、相关记录血浆检验结果超标、异常调查记录一般化学检验结果超标、异常调查记录薄层色谱检验结果超标、异常调查记录总有机碳检验结果超标、异常调查记录微生物检验结果超标、异常调查记录细菌内毒素检验结果超标、异常调查记录红外光谱检验结果超标、异常调查记录紫外分光度计法检验结果超标、异常调查记录气相色谱检验结果超标、异常调查记录液相色谱检验结果超标、异常调查记录七、参考文件八、变
12、更历史序号01010202版本号2012-012012-012012-022012-02变更描述首版规范用语生效日期2012.02.012012.02.012013.03.012013.03.01附件1:处理流程图调查报告（包括改进和预防措施）实验室调查报告-sz预防措施的实施与监控附件2:血浆检验结果超标、异常调查记录血浆检验结果超标、异常调查记录文件编号:1.QC登记：报告号：登记者：日期:2.实验室调查:确认 00S00S 吉果的发现 及向检验员：主管报告日期：样品名称QCQC 主管：日期：批次血液制品生产用人血浆样品来源样品类型O原辅材料超标项：。其它超标描述限度：实际结果：质量标准编
13、号实验室调查的原因O超出质量标准O其它：所涉及的原始记录超标类型O非预期超标（按调查项目）O预期超标（说明）：调查项目调查结果1.1.样品的储存是否正常？样2.2.样品的外观是否正常？品3.3.样品的送检过程是否对其质量产生影响？试1.试剂是否按规定储存并在有效期内使用？2.2.试剂是否已确认，并经批准使用？3.3.目测试剂液是否有变质现象？血浆检验结果超标、异常调查记录文件编号:1.1.检验人员是否经过培训认证合格后上岗？2.2.检验人员对此检品是否有足够的检验经验？3.3.检验过程是否严格按 SOPSOP 规定进行？4.4.加样操作时有无异常情况？（污染、混淆、异物）5.5.检验用品是否清
14、洁且在有效期内使用？检 验6.6.样品的稀释、混匀是否正确？7.7.空白对照、阴性/阳性对照、室内质控是否正常？8.8.加入的试剂是否正确？9.9.微孔板孔内是否有异物、气泡，板底是否有污渍、擦痕？10.10.结果计算是否正确？1.1.检验所使用的标准/方法是否正确？2.2.有效数字的取舍是否正确？检 验3.3.有无数字抄写错误，计算是否错误？标 准及 计4.4.是否符合相关的实验室技术管理规范要求？算1.1.内控品项目是否正确？2.2.内控品领用记录是否完善？内 控品3.3.内控品配制是否止确？4.4.内控品是否按规定储存并在有效期内使用？1.1.是否使用正确的仪器设备？2.2.是否经校验合
15、格且在有效期内使用？3.3.是否严格按 SOFSOF 规定正确使用仪器设备？器仪设备4.4.仪器设备相关参数设置是否正确？5.5.仪器设备自检和使用中是否正常？血浆检验结果超标、异常调查记录文件编号:检 验1.1.室内温湿度是否符合检验要求？环 境2.2.是否在有挥发性物质、次氯酸类消毒剂及粉尘的环境 中进行检验？其1.1.该异常情况曾经是否出现？/、它2.2.同时检测的其它样品是否正常，有无类似情况？实验室调查结论：。确认实验室错误（见上所述）。原检验结果无效O通过实验室调查未发现实验室错误。O其它：调查人员：QCQC 主管：下一步行动计划：日期:日期:O再分析O再取样O再检验O其它：调查人
16、员：QCQC 主管：实验室行动完成日期：日期:日期:再检验结果：检验员：QCQC 主管：日期:日期:实验室调查总结报告：报告者：QAQA 人员：日期：日期：QCQC主管：日期：日期：质量控制部经理：附件3:般化学检验结果超标、异常调查记录一般化学检验结果超标、异常调查记录文件编号：1.QC登记：报告号：登记者：日期:2.实验室调查:检验员：确认 00S 吉果的发现 及向主管报告日期：QC 主管：日期：样品名称样品类型（标示出一种）超标描述批次半成品成品原辅材料包装材料工艺用水其 它超标项：限度：实际结果：质量标准编号实验室调查的原因超出质量标准其它：所涉及的原始记录超标类型（标示出一种）非预期
17、超标（按调查项目）预期超标（说明）：调查项目1.取样员是否经过培训？取 样检 查2.取样员是否按照 SOP 规定进行取样？3.取样操作时有无异常情况？（污染、混淆、异物等）1.样品的品名、批号是否正确？样 品检 查调查结果是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA2.样品的外观、储存是否正常？3.样品使用时是否有偏差因素？检验 标准 及1.检验所使用的标准/方法是否正确？2.有效数字的取舍是否正确？是口否口NA是口否口NA是口否口NA计 算3.有无数字抄写错误，计算是否错误？4.是否符合相关的实验室技术管理规范要求标准 品及 实2.以上标准用品是否按规定储存，并在
18、有效期内使用？验 用品3.标准或对照溶液是否配制正确（如：称量、稀释等）？4.使用的试剂或其它试验用品是否正确？5.以上使用的试验用品是否按要求储存并在有效期内？1.是否使用正确的仪器（如：型号、精度等）和玻璃仪器？2.仪器设备是否在校验有效期内并处于正常状态？仪器3.所使用的检验仪器设备及参数设置是否正确？4.所用的仪器使用中是否正常？5.称量所用的天平是否按规定进行了校验与自检，放置是否水平？1.检验人员是否经过培训认证合格后上岗？2.检验人员对此检品是否有足够的检验经验？3.试验操作是否完全依照检验方法进行？4.供试品是否进行预混合？5.供试品称样量及方式是否正确？6.加入的试剂是否正确
19、？检验7.加入的试剂量、浓度及配制是否正确？8.转移及疋量稀释或疋容是否正确？9.比色时使用的比色管咼度与颜色是否一致，比色方式是否正确？10.搅拌或混匀是否合适？11.临用新制试液是否根据临用新制的要求进行操作？12 恒重的称量时间是否一致/正确，是否用冋一干燥器，干燥剂是否失？是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口否口NA是口 否口 NA 是口 否口 NA 是口 否口 NA 1.标准品、对照品、比色
20、液等使用是否正确？效？13.是否在必要时进行空白校正，空白试验是否正常？苴1.该异常情况曾经是否出现？丿、它2.同时检测的其它检品是否正常，有无类似情况？是口 否口 NA 是口 否口 NA 是口 否口 NA 实验室调查结论：确认实验室错误（见上所述）。原检验结果无效。通过实验室调查未发现实验室错误。其它：调查人员：QC 主管：下一步行动计划再分析调查人员：QC 主管：实验室行动完成日期及检验结果：再取样 再检验其它：日期：日期：日期：日期：检验员：QC 主管：日期：日期：实验室调查总结报告报告者：QA 人员：QC主管：质量控制部经理：日期日期：日期日期附件4:薄层色谱检验结果超标、异常调查记录
21、薄层色谱法检验结果超标、异常调查记录 文件编号：1.QC登记：报告号：登记者：日期：2.实验室调查:确认 00S 结果的发现及向主管报告检验员：日期：QC 主管：日期：批次样品名称样品类型（标示出一种）原辅材料其它超标描述质里标准编号实验室调查的原因超出质量标准其它：所涉及的原始记录超标类型（标示出一种）非预期超标（按调查项目）预期超标（说明）：调查项目1.取样员是否经过培训？2.取样员是否按照 SOP 规定进行取样？取 样3.取样操作时有无异常情况？（污染、混淆、异物等）检 查1.样品的品名、物料代码、批号是否正确？样 品2.样品的外观、储存是否正常？检 查3.样品使用时是否有偏差因素？调查
22、结果是口否口NAD是口否口NAD是口否口NAD是口否口NAD是口否口NAD是口否口NAD实验室调查结论：确认实验室错误（见上所述）。原检验结果无效。通其过实验室调查未发现实验室错误。它:点样针是否不存在可能的交叉污染？士咎主管：是否NAD是否NAD是否NAD厂f甘日是门否NA是否NAD是否NAD是否口NAD是口否口NAD是口否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD是D否DNAD3.供试品称样量是否正确？A H厂甘日调查贝：日期：口14.加入试剂及次序是否正确
23、？5.加入试剂的量、浓度及配制是否正确？品 制QC6 转移及定量稀释或定容是否规范？备 及刖 准7 展开剂配制是否准确？备&必要时对照溶液是否按照要求临用新制？9 点样是否正确（点样量、点样直径等）？10.是否在必要时冋行空白溶剂试验确保无干扰？11.展开剂混溶是否良好？1比移值冋标准参考值比较是否在正常范围内？2.显色是否正确？（荧光、碘蒸汽、化学喷雾显色剂）3 须分离的斑点是否分离完全？展开距离是否正确？仪 器4 斑点是否有拖尾现象？设 备5.操作是否完全依照检验方法执行？及 操作6 薄层板是否经过必要的活化处理？7.所用试剂是否根据临用新制的要求进行操作？&展开方式是否正确？9 检测灵敏度是否足够？苴丿、1.该异常情况曾经是否出现？他2.同时检测的其它检品是否正常，有无类似情况？下一步行动计划:再分析再取样再检验其它：调查人员：实验室行动完成日期及检验结果：日期：QC主管：日期：检验员：日期：QC主管：日期：实验室调查总结报告：报告者：QA 人员：日期：QC主管：质量控制部经理：日期：日期：日期：附件5:总有机碳检验结果超标、异常调查记录总有机碳检验结果超标、异常调查记录文件编号:1.QC登记：报告号：登记者：日期:2.实验室调查:检验员：确认 00S 结果的发现 及向主管报告日期：QC 主管：日期：