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1、北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文1北京安控科技股份有限公司北京安控科技股份有限公司2021 年第一季度报告年第一季度报告2021-0672021 年年 04 月月北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文2第一节第一节 重要提示重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董
2、事会会议。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人许永良公司负责人许永良、主管会计工作负责人张滨及会计机构负责人主管会计工作负责人张滨及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)张滨声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。张滨声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文3第二节第二节 公司基本情况公司基本情况一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否追溯调整或重述原因会计差错更正本报告期上年同期本报告期比上年同期增减调整前调整后调整后营业收入（元）67,93
3、0,650.7146,672,878.1646,672,878.1645.55%归属于上市公司股东的净利润（元）-52,231,890.40-52,514,214.12-52,514,214.120.54%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-51,230,745.63-53,795,991.77-53,795,991.774.77%经营活动产生的现金流量净额（元）-17,526,108.52-16,414,005.99-16,414,005.99-6.78%基本每股收益（元/股）-0.0546-0.0549-0.05490.55%稀释每股收益（元/股）-0.0546-0.054
4、9-0.05490.55%加权平均净资产收益率-13.05%-6.13%-6.47%-6.58%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减调整前调整后调整后总资产（元）2,886,433,938.17 2,967,279,602.47 2,967,279,602.47-2.72%归属于上市公司股东的净资产（元）374,147,574.21426,345,796.07426,345,796.07-12.24%会计政策变更的原因及会计差错更正的情况详见公司于 2021 年 4 月 23 日在巨潮资讯网上披露的关于前期会计差错更正的公告（公告编号：2021-045 号）、关于会计政策变更的公告（公告
5、编号：2021-049 号）非经常性损益项目和金额 适用 不适用北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文4单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）7,289.78除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,217,507.29减：所得税影响额-209,042.96少数股东权益影响额（税后）-29.78合计-1,001,144.77-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
6、目，应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数55,722报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量俞凌境内自然人14.
7、48%138,622,9290质押121,471,052冻结138,197,207董爱民境内自然人3.24%31,000,0000质押31,000,000冻结31,000,000庄贵林境内自然人0.86%8,192,000192,000质押8,000,000冻结8,000,000李先军境内自然人0.75%7,187,4000颜孔连境内自然人0.41%3,879,9000白欣境内自然人0.40%3,805,0000北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文5张玉宁境内自然人0.37%3,521,0000夏云奇境内自然人0.31%2,993,1000林悦境内自然人0.29%2,790,
8、0860张磊境内自然人0.27%2,621,0002,087,310冻结1,700,000冻结1,700,000前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量俞凌138,622,929 人民币普通股138,622,929董爱民31,000,000 人民币普通股31,000,000庄贵林8,000,000 人民币普通股8,000,000李先军7,187,400 人民币普通股7,187,400颜孔连3,879,900 人民币普通股3,879,900白欣3,805,000 人民币普通股3,805,000张玉宁3,521,000 人民币普通股3,521,000夏云
9、奇2,993,100 人民币普通股2,993,100林悦2,790,086 人民币普通股2,790,086汤金义2,185,800 人民币普通股2,185,800上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）1、公司股东颜孔连通过东兴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,876,600 股,实际合计持有 3,879,900 股；2、公司股东白欣通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,508,000 股,实际合计持有
10、3,805,000 股；公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易。是 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用3、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文6单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期张磊2,087,310002,087,310高管锁定股、股权激励高管锁
11、定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%；因 2016 年限制性股票股权激励第三期未达解锁条件，公司尚需回购注销。李春福1,393,826001,393,826高管锁定股、股权激励高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%；因 2016 年限制性股票股权激励第三期未达解锁条件，公司尚需回购注销。宋卫红995,76000995,760 股权激励因 2016 年限制性股票股权激励第三期未达解锁条件，公司尚需回购注销。卢铭427,05000427,050高管锁定股、股权激励高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%；因 2016 年限制性股票股权激励第三期
12、未达解锁条件，公司尚需回购注销。陆凤鸣391,77000391,770 股权激励因 2016 年限制性股票股权激励第三期未达解锁条件，公司尚需回购注销。张滨386,17500386,175高管锁定股、股权激励高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%；因 2016 年限制性股票股权激励第三期未达解锁条件，公司尚需回购注销。聂荣欣443,407110,8520332,555高管锁定股、股权激励高管锁定股，在任职期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内每年可上市流通上年末持股总数的 25%；因 2016 年限制性股票股权激励第三期未达解锁条件，公司尚需回购注销
13、。王彬252,00000252,000高管锁定股、股权激励高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%；因 2016 年限制性股票股权激励第三期未达解锁条件，公司尚需回购注销。北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文7王文明236,80000236,800 股权激励因 2016 年限制性股票股权激励第三期未达解锁条件，公司尚需回购注销。李玉东195,12000195,120 股权激励因 2016 年限制性股票股权激励第三期未达解锁条件，公司尚需回购注销。其余限售股东8,345,972008,345,972高管锁定股、股权激励高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持
14、股总数的 25%；因 2016 年限制性股票股权激励第三期未达解锁条件，公司尚需回购注销；合计15,155,190110,852015,044,338-北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文8第三节重要事项第三节重要事项一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因适用不适用科目名称科目名称2021年年3月月31日日/2021年年1季度季度2020年年12月月31日日/2020年年1季度季度变动原因变动原因预付款项74,686,031.6946,581,467.74主要系本报告期预付生产及项目货款所致其他应收款8
15、3,918,855.39124,754,727.84主要系本报告期收回项目履约保证金所致应付职工薪酬14,294,354.7234,354,013.01主要系本报告期支付前期应付职工欠薪及社保所致应交税费20,169,728.7636,163,126.17主要系本报告期支付各项欠缴税费所致其他应付款405,600,742.62303,430,498.48主要系收到宜宾产投纾困资金所致一年内到期的非流动负债168,045,650.14241,408,949.75主要系本报告期归还借款所致其他流动负债110,276,397.1363,711,191.36主要系已背书未到期应收票据所致营业收入67,
16、930,650.7146,672,878.16主要系相比去年疫情好转业务积极开展实施所致营业成本56,749,079.9542,800,659.00主要系相比去年疫情好转业务积极开展实施所致财务费用40,385,969.8124,565,664.30主要系公司因借款逾期使融资综合成本提高所致信用减值损失1,238,420.21-4,438,403.70主要系应收款项回款，坏账冲回所致收到其他与经营活动有关的现金81,997,645.9439,468,296.61主要系本报告期收到履约保证金所致支付其他与经营活动有关的现金59,782,840.6334,770,048.59主要系本报告期支付其他
17、经营及办公费用增加所致取得借款收到的现金52,341,419.8827,720,000.00主要系本报告期收到贷款增加所致收到其他与筹资活动有关的现金103,630,681.11-主要系本报告期收到宜宾产投纾困资金所致北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文9二、业务回顾和展望二、业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期内，公司紧紧围绕发展战略和2021年经营计划，在董事会和管理层的带领下，进一步集中资源，聚集核心业务，充分保证主营业务的稳步发展，有效实施公司各项发展任务，同时全力推进公司主体迁址宜宾工作，以尽快实现快速落地，形成当地产业协同。本报告期，公司实现营业
18、收入6,793.07万元，较上年同期增长45.55%；归属于股东的净利润为-5,223.19万元，较上年同期增长0.54%，归属于股东的扣非后净利润为-5,123.07万元，较上年同期增长4.77%。重大已签订单及进展情况 适用 不适用数量分散的订单情况 适用 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用重要研发项目的进展及影响 适用 不适用报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 适用 不适用报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 适用 不适用序号名称采购额（元）占本期采购总额
19、的比例1盐城天创智能科技有限公司3,592,201.885.30%2大唐移动通信设备有限公司3,484,438.945.14%3泽瑞智海科技（西安）有限责任公司2,867,759.534.23%4威海新城智能科技有限公司2,598,941.093.83%5北京天安智慧信息技术有限公司2,435,634.843.59%合计-14,978,976.2822.09%北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文10报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响适用不适用序号名称金额（元）占本期销售额的比例1中石油新疆油田20,617,312.1530.35%2盐城东方建设投资股份有限公司3,66
20、7,996.205.40%3泰兴一建建设集团有限公司2,748,314.194.05%4威海城投置业有限公司2,707,230.313.99%5克拉玛依友联实业有限责任公司2,363,171.203.48%合计32,104,024.0547.27%年度经营计划在报告期内的执行情况 适用 不适用报告期内，公司按照 2021 年度经营计划积极推进市场、研发、融资、内部管理等各项工作，公司组织销售会议，对年度销售任务细化分解，各业务单元在分析调研了细分市场需求基础上，讨论明确了业务推进措施，为公司完成全年经营目标计划夯实基础。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采
21、取的应对措施 适用 不适用1、经营环境和政策风险石油行业属于传统的周期性行业，随国际油价的周期性波动而波动。石油作为大宗商品，其价格受到地缘、政治、金融等诸多因素影响，表现出较强的周期性和波动性。石油需求及油价变化将直接影响石油公司勘探与开发投资计划。受疫情、政治、经济和其他因素的影响，国际油价走势仍存在较大不确定性。虽然国内油公司继续落实增储上产七年行动计划，国内油气产量稳步增长，但石油公司勘探与开发投资支出仍存在不确定性，且国内油气服务市场竞争仍然激烈。应对措施：公司将积极关注经营环境和政策变化，采用灵活的市场策略、产品策略、销售策略，通过加强研发提升公司服务和产品质量、拓展技术服务领域来
22、充分拓宽市场渠道，巩固和提升核心竞争力，同时针对石油技术服务行业具有变化剧烈、变化快、技术要求高的特点，公司将准确把握行业发展趋势、持续不断地推进产品研发和技术创新，紧跟市场、客户需求进行深度挖掘和创新，优化产品、技术体系，依托成熟服务能力、技术创新能力，保北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文11持主营业务收入的持续稳定。长期来看，关乎国家石油安全的国内石油天然气行业七年行动计划的进一步落实，石油对外依存度的降低，势必加大国内油田服务市场总量。2、资金需求风险公司的流动资产期末余额146,097.51万元已低于流动负债期末余额217,100.05万元，因债务逾期引发了多起诉讼
23、及仲裁案件,导致部分银行账户被冻结、多项资产抵押，公司流动资金的不足对生产经营产生了重大影响。同时，公司业务的拓展、市场规模的扩大，需要资金支持，而目前国内整体融资环境和公司融资情况存在一定的不确定性，资金压力较大，从而面临一定的资金需求风险。应对措施：一、加快推进与四川宜宾叙州区政府的战略合作进程；二、大力加强应收账款的催收。责任到人，激励到位，回笼现金减轻融资压力；三、调整资产结构，通过进一步盘活存量资产，合理处置闲置资产，加强存货周转获取流动资金，缓解公司的偿债压力；四、继续深化调整业务结构，减少对回款周期长、资金占用周期长的资本性项目的投入，将资金更多的投入到回款周期和资金占用周期相对
24、较短的自动化及油服行业，提高应收账款周转率和存货周转率，稳定公司的整体正常生产经营；五、积极与金融机构协商到期债务的偿还方案，开拓新的融资渠道，尽快消除资金紧张对公司持续经营的影响。通过上述措施，有效解决公司短期内资金周转困难的情况，尽快消除债务危机对公司持续经营造成的影响。3、技术风险公司基于工业互联网、工控安全的相关智能产品具有较高的技术开发难度，在深度和广度上均具有一定的创新性。如果公司不能及时开发新技术和对先进技术保持跟踪，可能导致技术落后的风险，或者研发中产品未能顺利产品化，进而对衍生的智能产品及服务的推广产生不利的影响。油气服务和智慧产业同样具有较高的技术含量，如果不能保持技术创新
25、能力，将导致公司的市场竞争地位受到影响。此外，行业内具备相关理论知识、实践经验和市场能力的专业人员数量有限，相关人员流失将给企业带来较高成本。应对措施：公司持续关注工业互联网技术创新和应用实践的结合，积极开展产学研用结合，与国内相关领域的学校、企业合作，形成战略或框架合作协议，共同推动自主、安全、可控技术和产品的研发和市场开拓，保证公司的持续创新能力。同时，公司积极完善研发人员绩效管理制度，推进选、用、留、任人才工作，激励研发人员创新。4、诉讼结果不确定风险截止报告期末，公司及控股子公司累计诉讼、仲裁事项未结案合计金额为75,545.06万元，北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告
26、全文12占公司最近一期经审计净资产的146.71%。其中公司及控股子公司作为被告或者仲裁被申请人涉及的多起诉讼、仲裁事项未结案金额为13,322.78万元。由于案件尚未判决，诉讼案件结果尚存在不确定性，则将有可能对公司经营业绩产生相应影响。应对措施：公司将强化对已发生诉讼的应对策略和事后妥善处理措施，充分利用法律手段保护公司合法利益，公司也将依据企业会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，并将严格按照深圳证券交易所创业板股票上市规则的有关要求及时对涉及重大诉讼事项的进展情况履行信息披露义务。三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适
27、用 不适用股份回购的实施进展情况 适用 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项履行完毕的承诺事项 适用 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文13五、募集资金使用情况对照表五、募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元募集资金总额52,944.04 本季度投入募集资金总额
28、0累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额52,944.04累计变更用途的募集资金总额比例0.00%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目RTU 产品产业化项目否11,624.74 11,624.740 11,624.74100.00%2015 年 01月 15 日333.98 16,864.16 否否RTU 基础研发中心建设项目
29、否3,241.743,241.7403,241.74100.00%2016 年 01月 15 日不适用否杭州智慧产业园项目否25,177.59 25,177.590 25,177.59100.00%2021 年 4月 30 日不适用否收购三达新技术52.40%股权项目否12,86012,860012,860100.00%不适用否承诺投资项目小计-52,904.07 52,904.070 52,904.07-333.98 16,864.16-超募资金投向节余募集资金永久补充流动资金39.9739.97039.97北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文14超募资金投向小计-39.9
30、739.97039.97-合计-52,944.04 52,944.040 52,944.04-333.98 16,864.16-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）1、2021 年，RTU 产品产业化项目承诺效益为 5,020.00 万元。2021 年第一季度，实际实现经济效益为 333.98 万元，因受业务经营季节性影响，第一季度不能代表公司全年实现效益水平。2、经公司第四届董事会第四十七次会议、第四届监事会第二十八次会议、2018 年年度股东大会审议通过了关于延长部分募集资金投资项目建设期的议案，同意对“杭州智慧产业园项目”达到预计可使用状态的日期进行调整，拟调整后预计可使用
31、状态的日期为 2019 年 12 月 31 日。公司独立董事经核查出具了同意的独立意见，公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见。“杭州智慧产业园项目”未达到计划进度的原因如下：（1）项目投资总额超出预期杭州智慧产业园项目属于杭州市重点建设项目之一，项目期初总投资预算为人民币 38,638 万元，公司在施工方选择、原材料采购、工程质量、安全环保、成本管控等方面始终坚持“高标准、高要求”，项目投入前期虽经过充分的项目可行性论证和成本预算，但在实际项目执行过程中仍受到了施工期内钢材、商品混凝土等建筑主材及施工人工费用上涨，同时因建设期内施工条件复杂而进行了工程施工方案调整的影响，导致项目建设
32、投资费用增加，且已超出原投资预算。截至 2019 年 4 月 25 日，公司投入项目金额已达 31,001.69 万元（其中募集资金已使用完毕，投入金额为 25,177.59 万元），项目资金缺口原计划采用公司自筹方式解决，但因受国家宏观经济下行和融资环境收紧所限，在优先保障公司日常经营所需的条件下，后期项目资金投入不足，导致项目工程进度未达预期。（2）施工设计调整杭州智慧产业园项目建设内容包含生产中心和辅助的研发测试中心两个部分，其中生产中心厂房外墙施工设计图纸原为外墙涂料施工，后考虑该产业园整体协调性及适应产业升级需要，调整为石材干挂及玻璃幕墙设计及施工，导致该项目建设规划、设计图纸及建筑
33、施工材料发生了变更，从而对工程进度造成了一定的滞后影响，导致了项目工程进度未达预期。（3）客观原因影响施工进度项目建设期内，恰逢杭州市承办 2017 年全国学生运动会，项目建设所在地处于杭州经济技术开发区系运动会主赛区之一，项目施工作业时间、建筑施工材料供应等条件受到了一定的影响，导致了项目工程进度未达预期。2、经公司第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了 关于延长部分募集资金投资项目建设期的议案，同意对“杭州智慧产业园项目”达到预计可使用状态的日期进行调整，拟调整后预计可使用状态的日期为 2020 年 12 月 31 日。“杭州智慧产业园项目”未达到计划进度的原因如下：杭州
34、智慧产业园项目属于杭州市重点建设项目之一，项目期初总投资预算为人民币 38,638 万元，公司在施工方选择、原材料采购、工程质量、安全环保、成本管控等方面始终坚持“高标准、高要求”，项目投入前期虽经过充分的项目可行性论证和成本预算，但在实际项目执行过程中仍受到了施工期内钢材、商品混凝土等建筑主材及施工人工费用上涨，同时因建设期内施工条件复北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文15杂而进行了工程施工方案调整的影响，导致项目建设投资费用增加，且已超出原投资预算。3、经公司第五届董事会第十五次会议、第五次监事会第九次会议审议通过了关于部分募集资金投资项目变更建设内容、延长建设期的议案
35、，同意对“杭州智慧产业园项目”达到预计可使用状态的日期进行调整，拟调整后预计可使用状态的日期为2021 年 4 月 30 日。项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用公司第三届董事会第六次会议审议通过了关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案，全体董事一致同意公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。公司第三届监事会第三次会
36、议审议通过了关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案，全体监事一致同意公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。公司独立董事俞鹂女士、周东华先生、赵斌先生经核查出具了独立意见，一致同意公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会审字【2014】0824 号关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先
37、已投入募集资金投资项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资适用北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文16金结余的金额及原因公司在 RTU 基础研发中心建设项目的实施过程中，本着节约、合理使用募集资金的原则，加强了项目管理和费用控制力度，减少了项目开支，节约了部分预算支出；同时募集资金存放期间产生了一定的利息收入。公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币 835,568.25元（具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。尚未使用
38、的募集资金用途及去向不适用募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况1、2016 年 1 月 15 日，公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案，公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币 835,568.25 元（具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。公司独立董事、保荐机构安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。2016 年 1 月 28 日，首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户的实际金额为人民币 840,503.8
39、0 元，其中利息收入金额为人民币 4,935.55 元。同日划转完成后公司即对本次募集资金专户进行了销户处理。截至 2016 年 1 月 28 日，该专用账户已办理完成注销。2、公司使用 2015 年非公开发行股票的部分募集资金 128,600,000 元用于支付三达新技术 52.40%股权收购项目；由于杭州智慧产业园项目的实施主体为公司全资子公司浙江安控，公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了关于使用部分募集资金向全资子公司浙江安控科技有限公司增资的议案，同意公司使用 2015 年非公开发行股票的部分募集资金 251,775,927.25 元向浙江安控进行增资，且该增资款已存放于浙江安控与
40、交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金专项账户中（账号：331066130018170153806）。鉴于杭州银行股份有限公司北京中关村支行（账号：1101040160000453646）的募集资金专户余额为0（不含利息收入），且该募集资金专用账户将不再使用，公司董事会同意注销该募集资金专项账户，并同意将募集资金专户利息收入人民币 70,048.01 元转入公司银行基本户中。截至 2016 年 10 月 24 日，公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设的募集资金专户（账号：1101040160000453646）已办理完成注销。鉴于 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目之一
41、杭州智慧产业园项目的募集资金已按计划使用完毕，公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金账户（账号：331066130018170153806）余额为 0 元，经公司第四届董事会第三十四次会议审议同意注销该募集资金专项账户。截至 2018 年 4月 26 日，公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金账户（账号：331066130018170153806）已办理完成注销。验资报告（会验字【2016】4499 号）中募集资金净额 381,485,521.49 元，扣除本次发行费用进项税额 1,109,594.24 元后，实际可用于募投项目的资金净额为 380,375,927.
42、25 元。北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文17六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明变动的警示及原因说明 适用 不适用七、违规对外担保情况七、违规对外担保情况 适用 不适用公司报告期无违规对外担保情况。八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表九、报告
43、期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文18第四节第四节 财务报表财务报表一、财务报表一、财务报表1、合并资产负债表、合并资产负债表编制单位：北京安控科技股份有限公司单位：元项目2021 年 3 月 31 日2020 年 12 月 31 日流动资产：货币资金61,584,549.5659,562,509.34结算备付金拆出资金交易性金融资产51,093,407.0051,093,407.00衍生金融资产应收票据212,158,067.45192,079,004.53应收账款515,68
44、4,329.84596,887,566.90应收款项融资200,000.00200,000.00预付款项74,686,031.6946,581,467.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款83,918,855.39124,754,727.84其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货246,735,485.76259,256,284.63合同资产79,009,616.2071,080,805.53持有待售资产一年内到期的非流动资产102,160,503.43101,527,211.62其他流动资产33,744,293.1542,076,656.80流动资产合计1,460,975
45、,139.471,545,099,641.93非流动资产：发放贷款和垫款北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文19债权投资其他债权投资长期应收款165,747,846.62176,776,395.47长期股权投资33,465,818.2234,120,657.95其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产5,863,263.485,905,423.23固定资产281,089,131.79286,795,507.57在建工程342,614,958.85336,359,214.58生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产73,540,278.1175,765,640.36开发支
46、出19,117,610.8215,889,181.87商誉243,627,448.88243,627,448.88长期待摊费用3,157,488.453,509,367.88递延所得税资产132,274,758.17119,212,477.44其他非流动资产124,960,195.31124,218,645.31非流动资产合计1,425,458,798.701,422,179,960.54资产总计2,886,433,938.172,967,279,602.47流动负债：短期借款1,023,191,984.921,010,437,901.51向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票
47、据1,260,000.001,496,462.10应付账款324,589,634.01418,959,448.39预收款项6,695,999.905,195,999.90合同负债96,875,994.3785,405,814.24卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款北京安控科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文20应付职工薪酬14,294,354.7234,354,013.01应交税费20,169,728.7636,163,126.17其他应付款405,600,742.62303,430,498.48其中：应付利息118,803,288.5690,099,6
48、89.57应付股利9,279,025.0012,502,483.48应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债168,045,650.14241,408,949.75其他流动负债110,276,397.1363,711,191.36流动负债合计2,171,000,486.572,200,563,404.91非流动负债：保险合同准备金长期借款69,025,666.6770,025,666.67应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款154,275,000.00152,025,000.00长期应付职工薪酬预计负债5,317,938.794,818,525.61递延收益14,
49、735,564.5914,939,173.45递延所得税负债8,533,764.464,208,398.45其他非流动负债4,386,539.235,771,839.44非流动负债合计256,274,473.74251,788,603.62负债合计2,427,274,960.312,452,352,008.53所有者权益：股本957,146,344.00957,146,344.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积158,055,993.65158,055,993.65减：库存股40,032,912.3840,032,912.38其他综合收益674,164.70669,901.75北京安控
50、科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文21专项储备885,281.80855,876.21盈余公积34,180,200.2534,180,200.25一般风险准备未分配利润-736,761,497.81-684,529,607.41归属于母公司所有者权益合计374,147,574.21426,345,796.07少数股东权益85,011,403.6588,581,797.87所有者权益合计459,158,977.86514,927,593.94负债和所有者权益总计2,886,433,938.172,967,279,602.47法定代表人：许永良主管会计工作负责人：张滨会计机构负责人：张