石家庄关于成立润滑设备公司可行性报告【范文参考】.docx

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1、泓域咨询/石家庄关于成立润滑设备公司可行性报告石家庄关于成立润滑设备公司可行性报告xx（集团）有限公司报告说明2018年，中国新增装机的风电机组平均功率2.2MW，同比增长3.4%；截至2018年底，累计装机的风电机组平均功率为1.7MW，同比增长2.5%。2018年，3.0MW及以上风电机组装机容量2,808MW，同比增长86.4%，风电机组大型化趋势明显。全球风电平均陆上风机单机容量已经从2兆瓦以下迈向3兆瓦以上，国际权威资讯机构FTI最新统计数据显示，英国以3.8MW平均单机功率排名第一，全球风电机组平均单机功率2.5MW。这是新技术进步和发展的必然。xx（集团）有限公司主要由xxx有限

2、责任公司和xx集团有限公司共同出资成立。其中：xxx有限责任公司出资715.00万元，占xx（集团）有限公司50%股份；xx集团有限公司出资715万元，占xx（集团）有限公司50%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资10079.86万元，其中：建设投资7928.92万元，占项目总投资的78.66%；建设期利息95.24万元，占项目总投资的0.94%；流动资金2055.70万元，占项目总投资的20.39%。项目正常运营每年营业收入18000.00万元，综合总成本费用15109.77万元，净利润2105.83万元，财务内部收益率13.99%，财务净现值844.83万元，全部投资回收期6.55年。本期

3、项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。经分析，本期项目符合国家产业相关政策，项目建设及投产的各项指标均表现较好，财务评价的各项指标均高于行业平均水平，项目的社会效益、环境效益较好，因此，项目投资建设各项评价均可行。建议项目建设过程中控制好成本，制定好项目的详细规划及资金使用计划，加强项目建设期的建设管理及项目运营期的生产管理，特别是加强产品生产的现金流管理，确保企业现金流充足，同时保证各产业链及各工序之间的衔接，控制产品的次品率，赢得市场和打造企业良好发展的局面。本期项目是基于公开的产业信息、市场分析、技术方案等信息，并依托行业分析模型而进行的模板化设计，其数据参数符合

4、行业基本情况。本报告仅作为投资参考或作为学习参考模板用途。目录第一章 拟成立公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资本9三、 注册地址9四、 主要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据10公司合并利润表主要数据10公司合并资产负债表主要数据12公司合并利润表主要数据12六、 项目概况13第二章 公司成立方案17一、 公司经营宗旨17二、 公司的目标、主要职责17三、 公司组建方式18四、 公司管理体制18五、 部门职责及权限19六、 核心人员介绍23七、 财务会计制度25第三章 背景、必要性分析32一、 风电行业发展趋势32二、 行业主要进入壁垒38三、 提升企业技术创新能力3

5、9四、 项目实施的必要性41第四章 市场预测42一、 行业面临的机遇42二、 行业面临的挑战44三、 风机集中润滑系统44第五章 法人治理47一、 股东权利及义务47二、 董事50三、 高级管理人员54四、 监事57第六章 发展规划分析58一、 公司发展规划58二、 保障措施64第七章 环保方案分析66一、 环境保护综述66二、 建设期大气环境影响分析67三、 建设期水环境影响分析69四、 建设期固体废弃物环境影响分析69五、 建设期声环境影响分析69六、 环境影响综合评价70第八章 项目选址分析71一、 项目选址原则71二、 建设区基本情况71三、 推动区域协同创新76四、 项目选址综合评价

6、78第九章 风险风险及应对措施79一、 项目风险分析79二、 项目风险对策81第十章 经济效益评价83一、 经济评价财务测算83营业收入、税金及附加和增值税估算表83综合总成本费用估算表84固定资产折旧费估算表85无形资产和其他资产摊销估算表86利润及利润分配表88二、 项目盈利能力分析88项目投资现金流量表90三、 偿债能力分析91借款还本付息计划表92第十一章 投资估算94一、 投资估算的编制说明94二、 建设投资估算94建设投资估算表96三、 建设期利息96建设期利息估算表97四、 流动资金98流动资金估算表98五、 项目总投资99总投资及构成一览表99六、 资金筹措与投资计划100项目

7、投资计划与资金筹措一览表101第十二章 项目规划进度103一、 项目进度安排103项目实施进度计划一览表103二、 项目实施保障措施104第十三章 项目总结105第十四章 附表附件107主要经济指标一览表107建设投资估算表108建设期利息估算表109固定资产投资估算表110流动资金估算表111总投资及构成一览表112项目投资计划与资金筹措一览表113营业收入、税金及附加和增值税估算表114综合总成本费用估算表114固定资产折旧费估算表115无形资产和其他资产摊销估算表116利润及利润分配表117项目投资现金流量表118借款还本付息计划表119建筑工程投资一览表120项目实施进度计划一览表12

8、1主要设备购置一览表122能耗分析一览表122第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xx（集团）有限公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1430万元三、 注册地址石家庄xxx四、 主要经营范围经营范围：从事润滑设备相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xx（集团）有限公司主要由xxx有限责任公司和xx集团有限公司发起成立。（一）xxx有限责任公司基本情况1、公司简介公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗

9、旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额3647.672918.142735.75负债总额1409.781127.821057.34股东权益合计2237.891790.3116

10、78.42公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入9508.907607.127131.67营业利润1590.581272.461192.93利润总额1272.991018.39954.74净利润954.74744.70687.41归属于母公司所有者的净利润954.74744.70687.41（二）xx集团有限公司基本情况1、公司简介公司以负责任的方式为消费者提供符合法律规定与标准要求的产品。在提供产品的过程中，综合考虑其对消费者的影响，确保产品安全。积极与消费者沟通，向消费者公开产品安全风险评估结果，努力维护消费者合法权益。公司加大科技创新力度，持续推进产品升级

11、，为行业提供先进适用的解决方案，为社会提供安全、可靠、优质的产品和服务。公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原则，加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。加强产业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用。通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任，营造和谐发展环境。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额3647.672918.142735.75负债总额1409.781127.821057.34股东权益合计2237.89179

12、0.311678.42公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入9508.907607.127131.67营业利润1590.581272.461192.93利润总额1272.991018.39954.74净利润954.74744.70687.41归属于母公司所有者的净利润954.74744.70687.41六、 项目概况（一）投资路径xx（集团）有限公司主要从事关于成立润滑设备公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由清洁能源行业和高端装备制造行业为新时代中国所重点发展的行业，能有效改善国家居住环境、提升制造行业的生产力水平、增强国家综合竞争力和国际形象，属于我

13、国政策所大力倡导的行业，同时，在下游市场需求持续增长的背景下，未来存在着广阔的发展空间和发展机遇。按照“建设现代化省会，打造全国创新型城市、战略性新兴产业和先进制造业基地、综合交通枢纽和现代商贸物流中心、京津冀世界级城市群重要一极”发展定位，高水平构建石家庄现代化都市圈，高质量发展“4+4”现代产业，高站位统筹“四种类型经济”，高标准提升综合经济实力、科技中心地位、产业发展能级、城市发展魅力，全力打造中国数字新城、中国健康城，在现代化、市场化、法治化、国际化四个方面走在全省前列。经济质量效益显著提升。京津冀协同创新共同体建设纵深推进，高质量发展体系更加完善，科技进步贡献率明显上升，产业基础高级

14、化、产业链现代化水平大幅提升，农业基础更加稳固，实体经济、先进制造业、数字经济加快发展，现代服务业高质量提升。综合经济实力和政府财力再上新台阶，全市生产总值、一般公共预算收入年均增长分别达到6%以上、10.6%，总量分别达到8000亿元、1000亿元，省会首位度进一步彰显，区域中心城市辐射带动能力和城乡区域发展协调性明显增强。改革开放步伐显著加快。重点领域改革取得突破性进展，要素市场化配置机制更加健全，公平竞争制度更加完善，营商环境达到先进城市水平，自由贸易试验区正定片区建设取得明显成效，开发区能级大幅提升，空港、陆港、海港“三港”融合程度显著提高，加快形成开放型经济发展新高地。城市承载能力显

15、著增强。新三区和正定县与主城区一体化发展进程加快，城镇体系更趋合理，基础设施支撑能力和城市综合服务功能进一步增强，“轨道上的石家庄”建设取得决定性进展，主城区建设更有品位、管理更加精细，县域城镇功能更加完善，新型城镇化步伐加快，城市发展魅力日益彰显，石家庄现代化都市圈基本形成。（三）项目选址项目选址位于xxx，占地面积约24.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx套润滑设备的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积24588.89，其中：生产工程16754.11，仓储工程3927.04

16、，行政办公及生活服务设施2689.98，公共工程1217.76。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资10079.86万元，其中：建设投资7928.92万元，占项目总投资的78.66%；建设期利息95.24万元，占项目总投资的0.94%；流动资金2055.70万元，占项目总投资的20.39%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：18000.00万元。2、综合总成本费用（TC）：15109.77万元。3、净利润（NP）：2105.83万元。4、全部投资回收期（Pt）：6.55年。5、财务内部收益率：13.99%。6、财务净现值：844.83万元。（八）项目进度规划项目建设期限

17、规划12个月。（九）项目综合评价本期项目技术上可行、经济上合理，投资方向正确，资本结构合理，技术方案设计优良。本期项目的投资建设和实施无论是经济效益、社会效益等方面都是积极可行的。第二章 公司成立方案一、 公司经营宗旨运用现代科学管理方法，保证公司在市场竞争中获得成功，使全体股东获得满意的投资回报并为国家和本地区的经济繁荣作出贡献。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新

18、思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、润滑设备行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理

19、公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xx（集团）有限公司主要由xxx有限责任公司和xx集团有限公司共同出资成立。其中：xxx有限责任公司出资715.00万元，占xx（集团）有限公司50%股份；xx集团有限公司出资715万元，占xx（集团）有限公司50%股份。四、 公司管理体制xx（集团）有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确

20、立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持

21、对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关

22、的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭

23、证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控

24、制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商

25、进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、黎xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。

26、2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。2、曹xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。3、梁xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。4、武xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、

27、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。5、胡xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。6、梁xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、

28、经理；2019年3月至今任公司董事。7、戴xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。8、孔xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编

29、制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违

30、反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司持有的本公司股份不参与分配利润。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（1）利润分配原则：公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以维护股东权益和保证公司可持续发展为宗旨，保持利润分配的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定；（2）利润

31、分配决策程序：公司年度的利润分配方案由董事会结合公司的经营数据、盈利情况、资金需求等拟订，董事会审议现金分红方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序等事项。公司也可根据相关法律、法规的规定，结合公司实际经营情况提出中期利润分配方案。公司独立董事应对利润分配方案发表明确的独立意见，利润分配方案须经董事会过半数以上表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过后，方可提交股东大会审议；股东大会审议现金分红方案时，公司应当通过多种渠道主动与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。对报告期盈利但公司董事会未提出现

32、金分红方案的，董事会应当做出详细说明，独立董事应当对此发表独立意见。提交股东大会审议时，公司应当提供网络投票等方式以方便股东参与股东大会表决。此外，公司应当在定期报告中披露未分红的具体原因，未用于分红的资金留存公司的用途；监事会应当对董事会和管理层执行公司分红政策的情况及决策程序进行监督，对董事会制定或修改的利润分配政策进行审议，并经过半数监事通过，在公告董事会决议时应同时披露独立董事、监事会的审核意见；公司利润分配政策的制订或修改由董事会向股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半通过并经三分之二以上独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制定或修改发表独立意见；公司利润分配政

33、策的制定或修改提交股东大会审议时，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；对章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过论证后履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需要调整分红政策，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因。有关调整利润分配政策的议案由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会审议批准。（3）现金分红的条件公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，并且现金流充裕，实施现金分红不

34、影响公司的持续经营；审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（4）现金分红政策公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发

35、展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。重大资金支出是指需经公司股东大会审议通过，达到以下情形之一：交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的30%以上；交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000万元；交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元；交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝

36、对金额超过300万元。满足上述条件的重大投资计划或者重大现金支出须由董事会审议后提交股东大会审议批准。（5）利润分配时间间隔：在满足上述第（四）款条件下，公司每年度至少分红一次；（6）现金分红比例：公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围；公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%；（7）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其所占用的资金。（8）公司在依据公司的利润分配原则、利润分配政策、利润分配规划以及本章程的规定，进行利润分配时，现金分红方式将优先于其他各

37、类非现金分红方式。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。第三节会计师事务所的聘任3、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。4、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。5、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。6、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，

38、允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第三章 背景、必要性分析一、 风电行业发展趋势随着近年来我国对生态环境的保护意识愈发增长，我国逐渐从煤炭发电转向环保电力发电，风电新增装机并网逐年增长，风电行业的发展在近几年呈快速增长趋势，虽然在短期内面临国家政策调整、经济周期影响等不确定因素，但2020我国风能发电量为4,665亿千瓦时，全社会总发电量为75,110亿千瓦时，风能发电量仅占全国发电总量比例的6.2%，相较于欧美发达国家，我国风力发电量占比仍具备极大的发展空间，我国的风电行业发展仍趋向良性发展，2020年我国风电新增装机容量达到52GW，刷新

39、国内新增风电装机容量历史记录，预计风电行业抢装潮使得风电行业的后续市场受到一定程度的影响，未来几年的风电新增装机容量可能不及2020年度，但预计不会出现断崖式下滑，我国风电行业会朝着去补贴模式继续健康发展。1、风电抢装潮的影响目前，受我国风电上网电价调整政策的影响，我国风电产业的存量项目建设进一步提速，受益于风机制造厂商在2021年底前抢装补贴项目，市场对风机集中润滑系统、轴承等核心部件的需求旺盛，目前风电设备零部件市场也迎来了快速增长期，2020年呈现出供不应求的局面。标杆上网电价的调整对于风电行业极其重要，直接影响风电公司未来的度电收入。2019年，国家发改委发布关于完善风电上网电价政策的

40、通知（发改价格2019882号），2020年财政部、国家发改委、能源局联合发布关于促进非水可再生能源发电健康发展的若干意见（财建20204号），根据上述有关文件的规定，2018年底前核准的陆上风电项目，2020年底前仍未完成并网的；2019年1月1日至2020年底前核准的陆上风电项目，2021年底前仍未完成并网的；按规定完成核准（备案）的海上风电项目如果不能在2021年底前全容量并网；这些项目均不能享受当初的核准电价。由于在2018年底之前核准的陆上风电项目超过60GW，已经在2019年下半年兴起的装机热潮在2020年持续进行。2020年，中国风电新增装机容量达到52.0GW，超过2018和2

41、019年的风电新增装机容量总和，刷新国内新增风电装机容量历史记录，形成2020年度装机热潮。未来1-2年，风电新增装机容量的规模和增速将有所下降，预计无法达到2020年的规模和增速，但在国家碳中和、绿色新能源的政策支持下，从长远来看，风电行业依然趋向于良性发展，基于中国风能协会CWEA的数据显示，2020年我国的新增装机容量约为52GW，为历史新增装机高峰。基于2025年非化石能源消纳占比21%的假设，十四五期间年均新增装机量有望上移至45GW。2021年-2023年的风电新增装机容量预测约为42GW、40GW、42GW，预计国内风电市场下滑后保持平稳发展。从短期来看，抢装潮带动了风电行业过去

42、2年的高速发展，但也可能会影响抢装潮后的需求，2021年后风电行业整体新增装机容量存在下滑的风险；从长期来看，国家政策目标在于引导新能源投资、推动风电产业健康可持续发展，通过公平竞争和优胜劣汰推动产业升级，中长期行业前景具备政策支持，2020年国家提出的碳中和目标及配套政策将带动风电行业未来数年内的逐步回升，未来行业空间依旧预计扩大、景气度提升，此外财政补贴的退出可以倒逼风电行业加快市场化进程，摆脱补贴制约。2、风力发电成本持续降低2020年6月，根据国际可再生能源机构(IRENA)的最新成本分析，受技术进步、风电产业化规模扩大、供应链竞争日益激烈等因素推动，2020年，陆上风力发电的平准化度

43、电成本（LCOE,LevelizedCostOfEnergy）相较于历史峰值成本已经下降了53%，海上风电的LCOE成本下降了50%。2020年，全球陆上风电和海上风电的平均度电成本均同比2019年分别下降了约10%和2.83%，分别下降到5.4美分/千瓦时和10.3美分/千瓦时，且成本降低趋势未出现减弱迹象。3、未来装机有望受益于弃风率下降国家发改委、能源局连续出台多项旨在缓解弃风限电现象的文件，2018年3月7日，国家能源局发布2018年度风电投资检测预警结果的通知，根据通知，原红六省（内蒙古、宁夏、黑龙江、吉林、新疆、甘肃）中，内蒙古、黑龙江、宁夏于2018年解除风电红色警戒。2019年

44、，国家能源局统计数据显示，2019年弃风电量169亿千瓦时，平均弃风率4%，同比下降3个百分点。据中国能源报报道，2019年，南方电网的风电、光伏发电基本实现全额消纳。2020年5月国家电网发布服务新能源发展报告2020显示，2019年，国家电网经营区新能源弃电量169亿千瓦时、同比下降39%，新能源利用率96.8%、同比提高2.7个百分点，比原计划提前一年实现利用率95%以上。2020年4月，国家能源局发布2020年度风电投资监测预警结果，预警结果显示，全国各地省市区红色预警全面解除，这是风电行业又一次迎来重大利好消息。甘肃，新疆（含兵团）脱下红帽，由红色区域暂停风电开发建设转变为橙色区域暂

45、停新增风电项目，并且甘肃兰州市、白银市、天水市、定西市、平凉市、庆阳市、陇南市、临夏回族自治州、甘南藏族自治州按绿色管理，可以按照国家能源局关于2020年风电、光伏发电项目建设有关事项的通知（国能发新能202017号）要求，规范开展风电项目建设。各地区解除了新增常规风电项目建设规模的限制，原本受抑制的装机需求或将得以释放。4、陆上风电向大型化发展我国陆上风电正逐渐向中东部和南方地区转移。这些地区靠近负荷中心，并网条件优越。然而，这些地区多处于低风速区域，风能资源条件相对不足，使用大功率风机成为最优解决方案。风力发电机单机功率和单位面积装机容量越大，对风能的利用效率就越高，经济效益明显。机组大型

46、化正逐步成为风电发展的必然趋势。2018年，中国新增装机的风电机组平均功率2.2MW，同比增长3.4%；截至2018年底，累计装机的风电机组平均功率为1.7MW，同比增长2.5%。2018年，3.0MW及以上风电机组装机容量2,808MW，同比增长86.4%，风电机组大型化趋势明显。全球风电平均陆上风机单机容量已经从2兆瓦以下迈向3兆瓦以上，国际权威资讯机构FTI最新统计数据显示，英国以3.8MW平均单机功率排名第一，全球风电机组平均单机功率2.5MW。这是新技术进步和发展的必然。5、海上风电有望迎来快速发展期与陆地风电相比，海上风电风能资源的能量效益比陆地风电场更高，还具有不占地、风速高、沙尘少、电量大、运行稳定以及粉尘零排放等优势，同时海上风机相较于陆上风机磨损较少，风电机组的使用寿命较长，适合大规模开发。此外，海上风电可以有效减少电力运输成本，由于海上风能资源最丰富的东南沿海地区，毗邻用电需求大的经济发达地区，因此可以实现就近消化，降低输送成本。我国近海风能资源丰富，东部沿海水深215米的海域面积广阔，特别是江苏等地沿海、滩涂及近海具有开发风电的良好条件。数据显示，我国5m到25m水深线以内近海区域、海平面以上50m高度可装机容量约2亿千瓦，70m以上可装机容量约