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1、宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 1 证券代码： 000595 证券简称： 宝塔实业 公告编号： 2021-051 宝塔实业股份有限公司宝塔实业股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 2021 年年 08 月月 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和陈述或
2、重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。连带的法律责任。 公司负责人陈志磊、主管会计工作负责人马金保及会计机构负责人公司负责人陈志磊、主管会计工作负责人马金保及会计机构负责人(会计主会计主 管人员管人员)陈健声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。陈健声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司半年度报告中公司半年度报告中关于关于未来将面临的主要风险及应对措施，详情请查阅本未来将面临的主要风险及应对措施，详情请查阅本 报告报告“第四节经营情况讨论与分析之十、公司面临的风险和应对措施第
3、四节经营情况讨论与分析之十、公司面临的风险和应对措施”部分，部分， 请投资者注意投资风险。请投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义 . 2 第二节 公司简介和主要财务指标 . 6 第三节 管理层讨论与分析 . 9 第四节 公司治理 . 15 第五节 环境和社会责任 . 17 第六节 重要事项 . 18 第七节 股份变动及股东情况 . 27 第八节 优先股相关情况 . 31 第九节 债券相关情况 . 32 第十
4、节 财务报告 . 33 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 4 备查文件目录备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、载有法定代表人签名的公司2021年半年度报告文本。 四、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 5 释义释义 释义项 指 释义内容 宝塔实业、本公司或公司 指 宝塔实业股份有限公司 宁国运 指 宁夏国有资本运营集团有限责任公司，系公司控股股东 宝塔石化公司、宝塔石化 指 宝塔石化
5、集团有限公司，系公司重要股东 物资商贸公司、物资商贸 指 宁夏西北轴承物资商贸有限公司，系公司全资子公司 进出口公司 指 西北轴承集团进出口有限公司，系公司全资子公司 装备制造公司 指 宁夏西北轴承装备制造有限公司，系公司全资子公司 轨道交通公司 指 宁夏西北轴承轨道交通轴承有限公司，系公司全资子公司 机械公司 指 西北轴承机械有限公司，系公司全资子公司 桂林海威 指 桂林海威船舶电器有限公司，系公司控股子公司 中保融金 指 中保融金商业保理有限公司，系公司控股子公司 利安达 指 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及公司章程规定的其
6、 他高级管理人员 重大事件 指 对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的事项 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司简介一、公司简介 股票简称 宝塔实业 股票代码 000595 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 宝塔实业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 宝塔实业 公司的外文名称（如有） Baota Industry Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） NXZ 公司的法定代表人 陈志磊 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马腾 樊艳
7、 联系地址 宁夏银川市西夏区北京西路 630 号 宁夏银川市西夏区北京西路 630 号 电话 0951-8697187 0951-8697187 传真 0951-5610017 0951-5610017 电子信箱 三、其他情况三、其他情况 1、公司联系方、公司联系方式式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。 2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度
8、报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2020 年年报。 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 7 四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 76,844,995.93 102,491,178.48 -25.02% 归属于上市公司股东的净利润（元） -40,144,422.36 -28,006,221.84 -43.34% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -43,371,470.24 -47,785
9、,878.62 9.24% 经营活动产生的现金流量净额（元） -38,594,295.88 -5,312,976.96 -626.42% 基本每股收益（元/股） -0.04 -0.04 0.00% 稀释每股收益（元/股） -0.04 -0.04 0.00% 加权平均净资产收益率 -4.41% -2.32% -2.09% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,464,147,677.96 1,582,975,387.23 -7.51% 归属于上市公司股东的净资产（元） 889,779,846.65 929,924,269.01 -4.32% 五、境内外会计准则下会计数
10、据差异五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额六
11、、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 28,613.93 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切相关， 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,924,086.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -916,612.72 减：所得税影响额 -189,957.56 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 8 少数股东权益影响额（税后） -1,002.38 合计 3,227,047.88 - 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性
12、损益项目， 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 9 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司业务 报告期内公司从事的主要业务为轴承、船舶电器的生产与销售。主营业务收入主要来自轴承业务，产 品主要应用于石油机械、冶金轧
13、机、重载汽车、轨道交通、铁路货车等领域。船舶电器产品主要应用在航 母、军舰和大型船舶上。 （二）生产经营模式 公司主要产品生产模式为以销定产，销售是生产经营的中心环节，采购、生产均围绕销售进行，公司 收到意向性订单后，由技术研发部门组织新产品开发，试制成功后组织生产。公司销售模式以直销为主， 经销为辅。对于部分通用产品，在确保质量达标前提下，公司委托其他公司代加工，以提高产品生产效率。 （三）行业情况 上半年我国轴承行业全面稳步增长。2021年是“ 十四五” 规划开局之年，国民经济运行总体呈现稳定 恢复、持续发展的态势。国家“十四五”规划提出，“加快建设交通强国，完善综合运输大通道、综合交通枢
14、 纽和物流网络，加快城市群和都市圈轨道交通网络化。”轴承作为装备制造领域的基础配套部件，先进轨 道交通装备、大型冶金矿山装备、大型石油等轴承迎来了新的发展机遇。但原材料价格大幅上涨对轴承企 业效益的影响开始显现，海外疫情持续演变加剧了外贸形势的复杂性。我国轴承行业在产品质量、产业结 构、研发能力、生产效率等方面与国际先进水平还存在较大差距，轴承行业实现提质增效升级的任务目标 依旧艰巨。 公司在石油机械、冶金轧机、轨道交通、铁路货车轴承等产品领域，具有明显技术优势，同时已基本 完成“西北轴承高端轴承产业基地项目”建设，不断向高附加值的高端轴承领域开拓。已研制成功城轨B型 车轴箱轴承，正式投入北京
15、8号、10号线运行，已安全运行70万公里以上，成为国内首家地铁B型车轴箱轴 承的生产厂商。该项目分别获得2019年中国机械工业联合会技术进步二等奖和宁夏自治区科技进步三等 奖。城轨A型车轴箱轴承已完成产品认证、测试等工作，将适时投入正线运行考核试验。同时，2019年公 司铁路货车轴承获得中铁检验认证中心签发的铁路产品认证证书，标志着公司铁路货车轴承产品已达 到CRCC有关生产制造和质量管理标准要求。2020年经过招投标获得铁路货车轴承订单37,100套，2021年3 月，首批985套铁路货车轴承成功下线并顺利交付客户，标志着年产10万套现代化铁路轴承生产线正式投 产。 在船舶电器方面，海军舰艇
16、目前处于高速稳定的发展期，舰艇设备未来几年需求处于稳定增长状态。 国内目前具有从事船舶消磁设备的研制和生产的企业，除桂林海威外，还有少量央企下属单位从事科研及 部分设备和零部件生产。公司船舶消磁器业务市场占有率居首位。 二、核心二、核心竞争力分析竞争力分析 （一）轴承业务核心竞争力 1.老牌轴承上市公司，具有较强研发实力。公司充分利用现有国家认定企业技术中心、博士后科研工 作站、国家地方联合共建工程实验室和专业性的轴承研究所提升研发实力，通过多年发展，培养出一支有 较高研发能力的团队，公司目前拥有授权专利125项，其中发明专利14项。同时，公司加强与国家有关科 研院所和高校的合作， 共设联合性
17、研发创新平台中心， 以此不断加快自身人才培养和缩短产品的研发周期。 2.通过多项体系认证，具有完整军工认证体系。1996年通过国家计量体系确认，1997年通过ISO9001 质量管理体系认证，2006年通过ISO14001环境管理体系认证，2007年通过ISO/TS16949汽车质量管理体系 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 10 认证，2008年通过国家质量监督检验检疫总局的圆锥滚子轴承出口商品免验审查，2016年取得GJB9001B 武器装备质量体系认证证书，2018年，通过新版国军标质量管理体系认证。2019年取得装备承制单位注册 证书以及CRCC铁路产品认证证书。 3.
18、拥有国家驰名商标，具有较高品牌效应。NXZ品牌，是中国驰名商标，在业内拥有较高知名度和较 强影响力，拥有国家及地方科技创新资金支持的多项重大科技建设和科技创新项目，是国家知识产权优势 企业。 4.建有高端轴承产业基地，具有较强的装备实力。公司轨道交通轴承项目和高端轴承项目的快速建设， 有效带动公司装备水平快速全面提升。目前公司拥有先进机械加工设备、检测仪器，包括轴承连续渗碳淬 火热处理生产线和自动渗碳生产线、铁路货车轴承外套超磨自动生产线、内套超磨自动生产线、铁路货车 轴承自动装配线、自动磷化生产线、自动装配线等。 （二）船舶电器业务核心竞争力 桂林海威几十年来主要从事舰船及航母消磁、扫雷设备
19、的研发和配套生产。公司不遗余力自主研发， 掌握了消磁、扫雷设备的核心技术，在行业中拥有核心竞争力和行业话语权。曾获得广西计算机推广应用 成果奖一等奖，广西壮族自治区科学技术进步奖二等奖。拥有武器装备科研生产许可证，军工保密三级资 格单位认证，武器装备质量管理体系认证，装备承制单位认证等资质，在细分业务领域市场占有率排名第 一。 三、主营业务分析三、主营业务分析 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 76,844,995.93 102,491,178.48 -25.02% 营业成本 87,376,3
20、42.88 106,721,853.89 -18.13% 销售费用 4,882,080.58 6,476,178.88 -24.61% 管理费用 22,793,207.95 22,508,876.06 1.26% 财务费用 1,888,445.89 9,451,089.62 -80.02% 主要为借款减少 所得税费用 -1,826,576.81 46,566.86 -4,022.48% 根据所得税汇算调整 研发投入 5,890,000.00 6,120,000.00 -3.76% 经营活动产生的现金流 量净额 -38,594,295.88 -5,312,976.96 -626.37% 主要为支
21、付职工安置费 投资活动产生的现金流 量净额 -2,456,329.92 -215,654.95 -1,039.01% 主要为购置固定资产 筹资活动产生的现金流 量净额 -55,010,530.78 -7,635,058.87 -620.50% 主要为偿还借款本金 现金及现金等价物净增 加额 -96,061,156.58 -13,163,690.78 -629.73% 主要为上述经营、投资 及筹资活动影响所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 11 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报
22、告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 76,844,995.93 100% 102,491,178.48 100% -25.02% 分行业 机械制造行业 68,289,729.92 88.87% 91,279,985.63 89.06% -25.19% 设备制造行业 5,956,722.99 7.75% -13,940.21 -0.01% 42,830.51% 其他 2,598,543.02 3.38% 11,225,133.06 10.95% -76.85% 分产品 轴承 68,289,729.92 88.87% 76,942,399.93 75
23、.07% -11.25% 船舶电器 5,956,722.99 7.75% -13,940.21 -0.01% 42,830.51% 汽车前轴 14,337,585.70 13.99% -100.00% 其他业务 2,598,543.02 3.38% 11,225,133.06 10.95% -76.85% 分地区 国内 76,587,376.16 99.66% 101,234,704.25 98.77% -24.35% 国外 257,619.77 0.34% 1,256,474.23 1.23% -79.50% 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 单位：元
24、 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 机械制造行业 68,289,729.92 79,804,670.35 -16.86% -25.19% -18.81% -9.18% 设备制造行业 5,956,722.99 4,303,741.72 27.75% 42,830.51% -72.25% 其他 2,598,543.02 3,267,930.81 -25.76% -76.85% -61.24% -50.65% 分产品 轴承行业 68,289,729.92 79,804,670.35 -16.86% -11.25% -8.9
25、2% -2.98% 船舶电器 5,956,722.99 4,303,741.72 27.75% 42,830.51% -72.25% 其他业务 2,598,543.02 3,267,930.81 -25.76% -81.88% -69.37% -51.36% 分地区 国内 76,587,376.16 87,120,245.55 -13.75% -24.35% -17.46% -9.49% 国外 257,619.77 256,097.33 0.59% -79.50% -78.25% -5.70% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据
26、 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 12 适用 不适用 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 四、非主营业务分析四、非主营业务分析 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 营业外收入 3,962,248.10 9.40% 税收减免及政府补助 否 营业外支出 954,774.09 2.27% 无 否 五、资产及负债状况分析五、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 279,642,952.16
27、 19.10% 375,544,860.83 23.72% -4.62% 无 应收账款 118,207,288.11 8.07% 120,192,618.57 7.59% 0.48% 无 合同资产 60,674,492.16 4.14% 69,725,364.08 4.40% -0.26% 无 存货 208,495,618.52 14.24% 195,673,664.73 12.36% 1.88% 无 投资性房地产 8,691,167.88 0.59% 8,904,085.53 0.56% 0.03% 无 固定资产 400,743,822.93 27.37% 421,879,796.27 26
28、.65% 0.72% 无 在建工程 14,633,350.05 1.00% 10,855,571.75 0.69% 0.31% 无 合同负债 6,778,901.52 0.46% 2,786,184.95 0.18% 0.28% 无 长期借款 219,219,792.97 14.97% 286,961,704.86 18.13% -3.16% 无 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 4、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 （1）2016年，公司申报的重大技术装备保障工程项目获
29、得中国农发重点建设基金有限公司专项 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 13 建设基金的支持，与银川汇创资本投资控股有限公司签订借款3.44亿元的借款协议，借款期限为10年，年 利率为1.2。针对该笔借款，宁夏担保集团有限公司就其中9,500万元借款提供保证担保，西部担保集团 有限公司就其中24,900万元借款提供保证担保，公司以自有房产、土地及设备向宁夏担保集团有限公司和 西部担集团有限公司提供反担保，详见公司于2016年7月29日在巨潮资讯网发布的2016-078号公告。 （2）公司以土地及房屋抵押向中信银行股份有限公司银川分行贷款3,977.00万元。 （3）截止本报告期，
30、因公司涉诉法院冻结银行账户存款801,977.94元。 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资 （1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、重大资产和股权出售七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用
31、 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 14 八、主要控股参股公司分析八、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 桂林海威 子公司 船舶电器 7290000 117,576,245.07 116,033,112.51 5,956,722.99 -561,103.27 -634,748.72 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 主要控股参股公司情况
32、说明 九、公司控制的结构化主体情况九、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 十、公司面临的风险和应对措施十、公司面临的风险和应对措施 （一）宏观经济和行业波动风险（一）宏观经济和行业波动风险 公司主要为石油、冶金、矿山等行业的大型机械提供配套和维修的轴承产品，所处行业与宏观经济呈 高度正相关关系。如宏观经济发展态势良好，基础设施投资加大，会刺激轴承行业发展。如未来宏观经济 增速放缓，基础设施投资缩减，将影响轴承行业的发展和公司轴承产品的市场需求，从而对公司盈利能力 造成影响。2021年公司调整主业结构，放弃亏损产品，改变过去“大而全”的产品结构，在轴承产品种类上， 不断向轨道交通（地铁）轴承
33、、铁路货车等高附加值轴承产品转移；在产业发展方向上，不断向军工、高 端制造产业靠近。 （二）原材料价格波动风险（二）原材料价格波动风险 轴承中钢材料成本占生产成本比重较大，2021年上半年，受多重因素影响，轴承原材料大幅上涨，轴 承钢涨价幅度接近30%。同时受各类原材料价格不断上涨影响，也造成相关运输及包装等各类相关材料辅 料的上涨，给企业带来了成本压力，进而影响产品毛利及经营业绩的稳定性。公司将持续优化原材料库存 管理，与供应商积极沟通并保持长期合作，与下游客户根据材料波动幅度协商调整产品价格。 （三）经营风险（三）经营风险 面对轴承行业持续下行压力，公司现有需求量千万元以上客户群偏少，需求
34、量较小客户较多，客户结 构不尽合理，对实现稳定销售收入存在不利影响。在市场竞争日益加剧情况下，若公司不能有效提升工艺 技术水平和产品质量，则会导致公司产品的市场认可度和品牌美誉度下降，公司将面临因市场竞争加剧而 导致产品盈利能力下降风险。公司将不断完善法人治理结构和管理体制，开展“质量提升年”活动和营销体 制改革，从设计、生产到售后服务全流程把控产品质量，进一步提升公司品牌形象，提高公司产品市场占 有率。 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 15 第四节第四节 公司治理公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有
35、关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年第一次临时股东大会 临时股东大会 29.28% 2021 年 01 月 08 日 2021 年 01 月 09 日 公告编号： 2021-001 2020 年年度股东大会 年度股东大会 29.36% 2021 年 05 月 18 日 2021 年 05 月 19 日 公告编号： 2021-026 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况二、公司董事、监事、
36、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 王静波 董事长 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 卢超 董事 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 赵立宝 董事 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 周家锋 董事 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 卢星亮 董事 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 方宇 董事 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 李海清 独立董事 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 王天鹏
37、独立董事 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 马志强 独立董事 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 张丽芳 监事会主席 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 卢华 监事 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 姚占文 财务总监 任期满离任 2021 年 01 月 08 日 任期届满离职 杜建文 副总经理 离任 2021 年 03 月 30 日 个人原因辞职 卢星亮 副总经理 离任 2021 年 03 月 30 日 个人原因辞职 吕东宇 副总经理 离任 2021 年 03 月 30 日 个人原因辞职 郝彭
38、副总经理 解聘 2021 年 03 月 30 日 工作变动 徐丽娟 副总经理 离任 2021 年 03 月 30 日 个人原因辞职 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 16 吕梅玲 法务总监 离任 2021 年 03 月 30 日 个人原因辞职 吴文渊 董事会秘书 离任 2021 年 03 月 30 日 个人原因辞职 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况四、公司股权激励计划、员工持股计划或其
39、他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 1. 2021年3月1日，公司注销完成股票期权数量共1500万份，涉及人数102人。详见公司发布于巨潮资讯网 的关于股票期权注销完成的公告（公告编号：2021-008）。 2. 2021年3月3日，公司回购注销完成原股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票数量共计9,842,000 股，涉及人数1213人，占回购注销前总股本1,148,498,366股的比例为0.86%，回购价格为2.17元/股；本次回 购注销完成后， 公司股份总数由1,148,498,366股变更为 1,138,656,366股。 详见公司发布于巨潮资讯网的 关 于限制性股票回购注销完
40、成的公告（公告编号：2021-009） 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 17 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 一、重大环保问题情况一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 无。 参照重点排污单位披露的其他环境信息 公司或子公司 名称 主要污染物及特 征污染物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分 布情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放总 量 超标排放 情况 宝塔实业股份 有限公司 化学需氧量 间断排放 1 厂区内 22毫克/升 500毫克/升 995千克 1
41、46000千克 未超标 1.防治污染设施的建设和运行情况 本报告期，公司在废水总排放口处设置三沉池，对废水进行处理，并在总排放口处安装了废水在线监 测系统，以上设备运行正常，污染物排放达标。 2.建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 本报告期没有新建项目，2020年5月在全国排污许可证管理信息平台进行了排污登记。 3.突发环境事件应急预案 公司编制有宝塔实业股份有限公司突发环境事件应急预案。 4.环境自行监测方案 公司安装废水在线监测系统，在线监测系统由银川市环境监测站每半年进行比对试验，系统稳定有效 运行，在线监测结果显示废水排放达标。 未披露其他环境信息的原因 无 二、社会责任情
42、况二、社会责任情况 无。 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 18 第六节第六节 重要事项重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项末超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行 情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 宁国运 关于股份限售承 诺 承诺在获得转增股票登记之日后 36 个月内 不转让其所获得的 3.34 亿股股票。 2
43、020 年 12 月 08 日 2020 年 12 月 8 日-2023 年 12 月 07 日 正在 履行 宁国运 关于同业竞争、 关 联交易、 资金占用 方面的承诺 一、 关于避免与上市公司同业竞争，出具如 下承诺：1.本公司及控制的其他企业未来不 会以直接或间接的方式从事与上市公司及 其下属企业相同或者相似的业务， 如本公司 及其控制的其他企业进一步拓展业务范围， 本公司将以优先维护上市公司的权益为原 则， 采取一切可能的措施，避免与上市公司 及其下属企业产生同业竞争。2.本公司保证 遵守相关法律法规、 证券监管规定及上市公 司章程， 与上市公司其他股东平等行使股东 权利、履行股东义务，
44、充分尊重上市公司独 立自主经营， 不会利用自身控股地位谋取不 当利益， 不会限制上市公司发展或正常的商 业机会，并公平对待上市公司及各相关企 业， 按照其各自形成的核心竞争优势，依照 市场商业原则参与公平竞争， 不损害上市公 司和其他股东的合法利益。3.如上市公司及 其下属企业或相关监管部门认定本公司及 控制的其他企业正在或将要从事的业务与 上市公司及其下属企业存在同业竞争， 本公 司将放弃或将促使下属直接或间接控股的 企业放弃可能发生同业竞争的业务或业务 机会， 或将促使该业务或业务机会按公平合 理的条件优先提供给上市公司或其全资及 控股子公司， 或转让给其他无关联关系的第 三方。4.以上承
45、诺在本公司拥有上市公司实 际控制权或间接控制上市公司期间持续有 效。 本公司保证严格履行本承诺函中各项承 诺， 如因违反该等承诺并因此给上市公司造 2020 年 12 月 08 日 长期 正在 履行 宝塔实业股份有限公司 2021 年半年度报告全文 19 成损失的，本公司将承担相应的赔偿责任。 二、 本公司就减少和规范与上市公司的关联 交易事项作出如下承诺。1.本次交易完成 后， 本公司及本公司控制的其他企业将采取 合法及有效措施， 减少和规范与上市公司之 间的关联交易， 自觉维护上市公司及全体股 东的利益，不利用关联交易谋取不正当利 益。2.本公司保证不利用关联交易非法转移 上市公司的资金利润， 不利用关联交易损害 上市公司以及非关联股东的利益， 如因本公 司违反上述承诺给上市公司及其他股东造 成损失，本公司将承担相应的赔偿责任。 宁国运 关于保持上市公 司独立性的承诺 为保证上市公司的独立运作、 保护中小投资 者的利益，本公司