管理体系内审员培训教程.pptx

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1、管理体系内审员管理体系内审员培训教程培训教程讲课内容讲课内容v第一章第一章 审核总论审核总论v第二章第二章 审核准备审核准备v第三章第三章 审核的实施审核的实施v第四章第四章 审核报告审核报告v第五章第五章 审核的跟踪审核的跟踪v第六章第六章 内审员素质与能力内审员素质与能力第一章第一章 审核总论审核总论q审核的定义审核的定义q审核的类型审核的类型q审核的目的审核的目的q审核的特点审核的特点q审核的基本程序审核的基本程序q年度审核安排年度审核安排审审审审 核核核核 定义（定义（ISO9000:2015 3.13.1）为获得客观证据（为获得客观证据（3.8.3）并对其进行客观的）并对其进行客观的

2、评价，以确定满足审核准则（评价，以确定满足审核准则（3.13.7）的程）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的度所进行的系统的、独立的并形成文件的 过过程（程（3.4.1）。）。注注注注 1 1：审核的基本要素包括由对被审核实体不承担责任的：审核的基本要素包括由对被审核实体不承担责任的：审核的基本要素包括由对被审核实体不承担责任的：审核的基本要素包括由对被审核实体不承担责任的人员，按照人员，按照人员，按照人员，按照 程序（程序（程序（程序（3.5.43.5.4）对）对）对）对 实体（实体（实体（实体（3.6.13.6.1）是否）是否）是否）是否 合格合格合格合格（3.6.113.6.11）的

3、）的）的）的 测定（测定（测定（测定（3.11.13.11.1）。）。）。）。注注注注 2 2：审核可以是内部审核可以是内部审核可以是内部审核可以是内部(第一方第一方第一方第一方)审核，审核，审核，审核，或外部或外部或外部或外部(第二方或第第二方或第第二方或第第二方或第三方三方三方三方)审核，审核，审核，审核，也可以是也可以是也可以是也可以是 多体系审核（多体系审核（多体系审核（多体系审核（3.13.23.13.2）或）或）或）或 联合审核联合审核联合审核联合审核（3.13.33.13.3）。）。）。）。vv注注注注 3 3：内部审核，有时称为第一方审核，由：内部审核，有时称为第一方审核，由：

4、内部审核，有时称为第一方审核，由：内部审核，有时称为第一方审核，由 组织组织组织组织(3.2.1)(3.2.1)自己自己自己自己或以组织的名义进行，用于或以组织的名义进行，用于或以组织的名义进行，用于或以组织的名义进行，用于 管理管理管理管理(3.3.3)(3.3.3)评审评审评审评审(3.11.2)(3.11.2)和其他和其他和其他和其他内部目的，可作为组织自我内部目的，可作为组织自我内部目的，可作为组织自我内部目的，可作为组织自我 合格合格合格合格(3.6.11)(3.6.11)声明的基础。可以声明的基础。可以声明的基础。可以声明的基础。可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实

5、独立由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。性。性。性。vv注注注注 4 4：通常，外部审核包括第二方和第三方审核。第二方审：通常，外部审核包括第二方和第三方审核。第二方审：通常，外部审核包括第二方和第三方审核。第二方审：通常，外部审核包括第二方和第三方审核。第二方审核由核由核由核由 组织组织组织组织(3.2.1)(3.2.1)的相关方的相关方的相关方的相关方,如如如如 顾客顾客顾客顾客(3.2.4)(3.2.4)或由其他人员以相或由其他人员以相或由其他人员以相或由其他人员以

6、相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如提供如提供如提供如提供 合格合格合格合格(3.6.11)(3.6.11)认证认证认证认证/注册的组织或政府机构。注册的组织或政府机构。注册的组织或政府机构。注册的组织或政府机构。vv注注注注 5 5：这是：这是：这是：这是ISO/IEC ISO/IEC 导则，第导则，第导则，第导则，第1 1 部分的部分的部分的部分的ISO ISO 补充规定的附件补充规定的附件补充规定的附件补充规定的附

7、件SL SL 中给出的中给出的中给出的中给出的ISOISO管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义和注释已经被修订，以消除术语最初的定义和注释已经被修订，以消除术语最初的定义和注释已经被修订，以消除术语最初的定义和注释已经被修订，以消除术语“审核准则审核准则审核准则审核准则”与与与与“审核证据审核证据审核证据审核证据”之间循环定义的影响。之间循环定义的影响。之间循环定义的影响。之间循环定义的影响。审审审审 核核核核 审核方案审核方案 audit programmev

8、v定义定义（ISO9000:2015 3.13.4）vv针对特定时间段所策划并具有特定目标的一针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）组（一次或多次）审核（审核（3.13.1）安排。）安排。审核范围审核范围 audit scope定义定义（ISO9000:2015 3.13.5）vv审核（审核（3.13.1）的内容和界限。）的内容和界限。vv注：审核范围通常包括对实际位置、组织单注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程（元、活动和过程（3.4.1），以及审核所覆盖），以及审核所覆盖的时期的描述。的时期的描述。审核准则审核准则audit criteria定义（定义（定义

9、（定义（ISO9000:2015 3.13.7 ISO9000:2015 3.13.7）vv用于与用于与用于与用于与 客观客观客观客观 证据证据证据证据（3.8.33.8.3）进行比较的一组方针进行比较的一组方针进行比较的一组方针进行比较的一组方针（3.5.83.5.8）、程序程序程序程序（3.4.53.4.5）或或或或 要求要求要求要求（3.6.43.6.4）。）。）。）。vv包括：包括：包括：包括：vv管理体系标准管理体系标准管理体系标准管理体系标准vv管理体系文件管理体系文件管理体系文件管理体系文件vv法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求vv相

10、关方要求相关方要求相关方要求相关方要求审核证据审核证据audit evidence定义（定义（ISO9000:2015 3.13.8）与审核准则（与审核准则（3.13.7）有关并能够证）有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。实的记录、事实陈述或其他信息。审核证据可以是定性的或定量的。审核证据可以是定性的或定量的。审核发现审核发现audit finding定义（定义（ISO9000:2015 3.13.9）v将收集的将收集的 审核证据（审核证据（3.13.8）对照）对照 审核准则审核准则（3.13.7）进行评价的结果。）进行评价的结果。v注注1：审核发现表明：审核发现表明 符合（符合（3.6

11、.11）或）或 不符合（不符合（3.6.9）。）。v注注2：审核发现可导致识别：审核发现可导致识别 改进（改进（3.3.1）的机会或记录良好）的机会或记录良好实践。实践。v注注3：在英语中，如果审核准则选自：在英语中，如果审核准则选自 法定（法定（3.6.6）规章）规章（3.6.7）要求，审核发现可被称为合规或不合规。）要求，审核发现可被称为合规或不合规。审核结论审核结论audit conclusion定义（定义（定义（定义（ISO9000:2015 3.13.9 ISO9000:2015 3.13.9）考虑了审核目标（考虑了审核目标（3.7.1）和所）和所有审核发现（有审核发现（3.13.9

12、）后得出）后得出的审核（的审核（3.13.1）结果。）结果。审核的种类审核的种类审核的种类审核的种类v管理体系审核管理体系审核v产品质量审核产品质量审核v过程审核过程审核v服务审核服务审核审核的种类审核的种类审核的种类审核的种类v环境标志审核环境标志审核v清洁生产审核清洁生产审核v环境行为符合性审核环境行为符合性审核v产品安全审核产品安全审核v等等等等审核类型审核类型审核类型审核类型qq外部审核外部审核00 第二方审核第二方审核00 第三方审核第三方审核qq内部审核内部审核00 第一方审核第一方审核第一方审核目的第一方审核目的第一方审核目的第一方审核目的qq使管理体系满足标准和其它约定的文件使

13、管理体系满足标准和其它约定的文件qq作为一种重要的管理手段作为一种重要的管理手段qq在第二、三方审核前纠正不足在第二、三方审核前纠正不足 qq维持、改进和完善管理体系的需要维持、改进和完善管理体系的需要第二方审核目的第二方审核目的第二方审核目的第二方审核目的qq提供选择、评价和认可供方提供选择、评价和认可供方/合作方的论据合作方的论据qq帮助供方帮助供方/合作方改进其管理体系合作方改进其管理体系qq增加双方对管理体系要求的相互了解增加双方对管理体系要求的相互了解第三方审核目的第三方审核目的第三方审核目的第三方审核目的qq建立组织应达到的最低标准建立组织应达到的最低标准qq获得注册获得注册/证书

14、证书qq减少顾客不必要的审核开支减少顾客不必要的审核开支qq有助于增强组织的市场竞争力有助于增强组织的市场竞争力qq寻求专业的帮助寻求专业的帮助异同点异同点异同点相同点：相同点：v被审核的管理体系都必须是正规的被审核的管理体系都必须是正规的v都应正式有序地进行都应正式有序地进行v都应由有资格、授权的、不审核自己工作的人员进行都应由有资格、授权的、不审核自己工作的人员进行v都是一种抽样过程（随机抽样）都是一种抽样过程（随机抽样）v发现问题都要采取纠正发现问题都要采取纠正/纠正措施纠正措施审核的特点审核的特点q正规性正规性q系统性系统性q独立性独立性q客观性客观性q审核是抽样的过程审核是抽样的过程

15、审核的正规性审核的正规性审核的正规性审核的正规性+审核依据正式特定的要求进行审核依据正式特定的要求进行+审核只能由有资格的人员进行审核只能由有资格的人员进行+审核必须按正式程序进行审核必须按正式程序进行+审核必须依据客观证据作出判断审核必须依据客观证据作出判断+审核结果必须有正式报告和记录审核结果必须有正式报告和记录审核的客观性审核的客观性q必须按照规定的程序和方法进行审核活动必须按照规定的程序和方法进行审核活动q必须收集客观证据证实管理体系的符合性必须收集客观证据证实管理体系的符合性和有效性和有效性q必须以标准和有关规定为准绳判断管理体必须以标准和有关规定为准绳判断管理体系是否符合要求系是否

16、符合要求审核的系统性审核的系统性v按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果各项活动和结果v全部审核全部审核必须对所有相关部门进行定期审核；必须对所有相关部门进行定期审核；至少每年一次；包括标准所有适用的要求至少每年一次；包括标准所有适用的要求v部分审核部分审核例行审核之外，下列因素也可能导致例行审核之外，下列因素也可能导致进行部分审核：组织变化、产品结构变化；市场反进行部分审核：组织变化、产品结构变化；市场反馈；重大质量馈；重大质量/环境环境/安全事故或投诉。安全事故或投诉。v后续审核后续审核审核的独立性审核的独立性v审核员是与被审

17、核活动、区域无直接责任的人审核员是与被审核活动、区域无直接责任的人员员v审核是被授权的活动审核是被授权的活动来自管理者决策、公司来自管理者决策、公司规定、合同要求、委托方或法律法规要求规定、合同要求、委托方或法律法规要求v审核员在审核过程中应保持公正，避免利益冲审核员在审核过程中应保持公正，避免利益冲突突v审核员应具备开展相应审核工作的能力审核员应具备开展相应审核工作的能力v遵守职业规范遵守职业规范办事准则、行业一致性、保密、办事准则、行业一致性、保密、素养素养审核的人员审核的人员审核的人员审核的人员q接受正式的专业培训接受正式的专业培训q具备参加审核的经历具备参加审核的经历q与被审核的工作无

18、直接责任与被审核的工作无直接责任q经资格确认经资格确认审核是抽样的过程审核是抽样的过程v随机抽样；随机抽样；v适当数量（检查表）；适当数量（检查表）；v审核员亲自抽样；审核员亲自抽样；v征得被审核人员同意征得被审核人员同意提高内审效果的途径提高内审效果的途径v提高对审核目的的认识提高对审核目的的认识v发挥审核员的独特作用发挥审核员的独特作用v抓住关键、保证重点抓住关键、保证重点v把握审核实质，创造性实践把握审核实质，创造性实践审核的审核的审核的审核的程序程序程序程序q审核准备审核准备q审核实施审核实施q审核报告审核报告q审核的跟踪审核的跟踪年度内审进度安排年度内审进度安排年度内审进度安排年度内

19、审进度安排qq确定年度审核的频次和形式确定年度审核的频次和形式qq集中式审核的进度安排集中式审核的进度安排qq分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排审核计划审核计划vv年度审核计划年度审核计划年度审核计划年度审核计划保证内审计保证内审计保证内审计保证内审计划性，便于管理、监督、控划性，便于管理、监督、控划性，便于管理、监督、控划性，便于管理、监督、控制，在年内对所有部门、过制，在年内对所有部门、过制，在年内对所有部门、过制，在年内对所有部门、过程全部覆盖并突出关键部门程全部覆盖并突出关键部门程全部覆盖并突出关键部门程全部覆盖并突出关键部门和过程和过程和过程和过程vv内审实施计划内审实施计划内

20、审实施计划内审实施计划活动具体实活动具体实活动具体实活动具体实施安排、时间、人员、地点、施安排、时间、人员、地点、施安排、时间、人员、地点、施安排、时间、人员、地点、会议、记录、报告会议、记录、报告会议、记录、报告会议、记录、报告年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式qq每年至少一次，覆盖标准所有适用要求每年至少一次，覆盖标准所有适用要求00集中某一段时间完成对所有相关部门的审核集中某一段时间完成对所有相关部门的审核00分部门在不同时间进行审核分部门在不同时间进行审核集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排qq在

21、程序文件中明确大致时间在程序文件中明确大致时间qq具体时间用通知或审核实施计划形式通知具体时间用通知或审核实施计划形式通知 相关部门相关部门分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排qq编制年度内部审核计划编制年度内部审核计划qq对计划进行滚动修改对计划进行滚动修改年度内部审核进度计划年度内部审核进度计划已计划已计划已审核已审核已制定措施已制定措施措施已实施措施已实施已验证已验证第二章第二章第二章第二章 审核准备审核准备审核准备审核准备v 确定审核组确定审核组v 编制审核实施计划编制审核实施计划v 制订检查表制订检查表v 审核前沟通审核前沟通审核组的确定审

22、核组的确定审核组的确定审核组的确定qq最高管理者任命审核组长最高管理者任命审核组长0审核组长的选定审核组长的选定 A)A)资格资格资格资格 B)B)工作经验工作经验工作经验工作经验 C)C)组织能力组织能力组织能力组织能力 D)D)业务范围业务范围业务范围业务范围审核员的选定审核员的选定 A)A)资格资格资格资格 B)B)业务范围业务范围业务范围业务范围 C)C)专业知识专业知识专业知识专业知识 D)D)工作中的协调工作中的协调工作中的协调工作中的协调 E)E)为受审核部门所接受为受审核部门所接受为受审核部门所接受为受审核部门所接受 审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和

23、范围q审核目的审核目的 -为第三方认证审核做准备为第三方认证审核做准备 -为外部检查做准备为外部检查做准备 -例行审核（定期审核）例行审核（定期审核）q审核范围审核范围 -全公司范围全公司范围 -某一个或几个部门某一个或几个部门 -标准的部分条款要求标准的部分条款要求 -公司部分文件的要求公司部分文件的要求审核实施计划审核实施计划的内容的内容qq审核的目的和范围审核的目的和范围qq审核依据的文件审核依据的文件qq审核组成员审核组成员qq审核详细的日程安排审核详细的日程安排 1)1)首次会议首次会议首次会议首次会议/末次会议时间末次会议时间末次会议时间末次会议时间 2)2)审核组人员的分配审核组

24、人员的分配审核组人员的分配审核组人员的分配 3)3)受审核部门及具体时间受审核部门及具体时间受审核部门及具体时间受审核部门及具体时间 4)4)主要的审核要点主要的审核要点主要的审核要点主要的审核要点qq拟制拟制/批准人的签字批准人的签字qq通知通知(发放发放)到相关部门到相关部门检查表的编写检查表的编写检查表的编写检查表的编写qq检查表的作用检查表的作用qq编制的准备编制的准备qq检查表的基本内容检查表的基本内容qq检查表的要求检查表的要求检查表的作用检查表的作用检查表的作用检查表的作用qq指导审核整个过程的路线图指导审核整个过程的路线图qq明确审核要点和方法明确审核要点和方法qq确保审核的覆

25、盖面确保审核的覆盖面qq减少组员之间不必要的重复减少组员之间不必要的重复qq保持审核的方向和节奏保持审核的方向和节奏qq体现审核的正规化和专业性体现审核的正规化和专业性qq作为审核的记录档案作为审核的记录档案编制的准备编制的准备编制的准备编制的准备qq了解审核的范围了解审核的范围qq文件收集和审查文件收集和审查qq确定审核的重点确定审核的重点qq确定审核的策略确定审核的策略检查表的要求检查表的要求检查表的要求检查表的要求qq明确部门与条款的关系明确部门与条款的关系qq依据审核准则的要求依据审核准则的要求qq选择主要的工作内容选择主要的工作内容qq考虑薄弱环节及部门接口考虑薄弱环节及部门接口qq

26、抽样具有代表性抽样具有代表性qq注意可操作性注意可操作性检查表检查表检查表检查表的基本内容的基本内容的基本内容的基本内容vv依据的标准条款依据的标准条款vv依据的体系文件依据的体系文件vv审核的部门审核的部门/区域区域vv检查要点检查要点vv验证方法验证方法vv抽样数量抽样数量vv验证结果（审核记录）验证结果（审核记录）检查表的四要素检查表的四要素检查表的四要素检查表的四要素vv去去 哪哪 里里 地点地点vv找找 谁谁 被审核人被审核人vv查查 什什 么么 检查要点检查要点vv如何检查如何检查 验证方法验证方法检查表案例检查表案例检查表案例检查表案例qq看什么看什么看什么看什么 (LOOK A

27、T)-(LOOK AT)-要点要点要点要点 合格供应商清单合格供应商清单合格供应商清单合格供应商清单 qq找什么找什么找什么找什么(LOOK FOR)-(LOOK FOR)-验证内容验证内容验证内容验证内容 是否存在，是否存在，是否存在，是否存在，是否批准，是否批准，是否批准，是否批准，是否包括所有外购是否包括所有外购是否包括所有外购是否包括所有外购/外协供应商外协供应商外协供应商外协供应商qq看什么看什么看什么看什么 (LOOK AT)-(LOOK AT)-要点要点要点要点 合格供应商档案合格供应商档案合格供应商档案合格供应商档案 qq找什么找什么找什么找什么(LOOK FOR)-(LOOK

28、 FOR)-验证内容验证内容验证内容验证内容 是否包括规定的记录是否包括规定的记录是否包括规定的记录是否包括规定的记录 （供应商资质、样品检验（供应商资质、样品检验（供应商资质、样品检验（供应商资质、样品检验/试用记录、评价试用记录、评价试用记录、评价试用记录、评价/考核记录等）考核记录等）考核记录等）考核记录等）审核前审核前审核前审核前沟通沟通沟通沟通v提前通知受审核部门提前通知受审核部门v审核组内部会议（必要时）审核组内部会议（必要时）a）组长了解各审核员准备情况）组长了解各审核员准备情况 b）讨论疑难问题）讨论疑难问题 c）提出注意事项）提出注意事项第三章第三章第三章第三章 审核的实施审

29、核的实施审核的实施审核的实施q首次会议首次会议q现场审核现场审核q不合格报告不合格报告q审核组会议审核组会议q末次会议末次会议首次会议首次会议首次会议首次会议qq审核签到审核签到qq介绍审核组成员及分工介绍审核组成员及分工qq介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围qq审核计划安排的确认审核计划安排的确认qq介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序qq问题澄清问题澄清qq确认末次会议时间确认末次会议时间首次会议要求首次会议要求vv审核组长主持审核组长主持审核组长主持审核组长主持vv准时、简短、明了、不超准时、简短、明了、不超准时、简短、明了、不超准时、简短、明了、不超半小时半小时半小时半小时vv建

30、立审核活动风格、氛围建立审核活动风格、氛围建立审核活动风格、氛围建立审核活动风格、氛围vv获受审方支持与理解获受审方支持与理解获受审方支持与理解获受审方支持与理解vv参加人员参加人员参加人员参加人员审核组、高层审核组、高层审核组、高层审核组、高层管理者、受审部门代表、管理者、受审部门代表、管理者、受审部门代表、管理者、受审部门代表、主要工作人员主要工作人员主要工作人员主要工作人员现场审核现场审核现场审核现场审核qq组长控制审核的全过程组长控制审核的全过程qq审核路线的展开审核路线的展开qq检查表的使用检查表的使用qq审核技术与诀窍审核技术与诀窍qq审核的抽样审核的抽样qq审核的验证审核的验证q

31、q做好检查笔记做好检查笔记qq不确定问题的处理不确定问题的处理qq不合格的处理不合格的处理现场审核原则现场审核原则vv坚持三要三不要的原则：坚持三要三不要的原则：坚持三要三不要的原则：坚持三要三不要的原则：1 1、要讲客观证据、不要、要讲客观证据、不要、要讲客观证据、不要、要讲客观证据、不要凭感情、印象；凭感情、印象；凭感情、印象；凭感情、印象；2 2、要追溯到实际做的怎样、不要、要追溯到实际做的怎样、不要、要追溯到实际做的怎样、不要、要追溯到实际做的怎样、不要停留在文件和回答上；停留在文件和回答上；停留在文件和回答上；停留在文件和回答上；3 3、要按计划进行、不要不、要按计划进行、不要不、要

32、按计划进行、不要不、要按计划进行、不要不查出问题不罢休。查出问题不罢休。查出问题不罢休。查出问题不罢休。vv坚持坚持坚持坚持“无错推定的原则无错推定的原则无错推定的原则无错推定的原则”。审核过程的控制审核过程的控制审核过程的控制审核过程的控制qq执行计划执行计划qq保持进度保持进度qq协调气氛协调气氛qq保持客观保持客观qq审定结果审定结果现场审核控制现场审核控制vv忠于审核目的、组长随时掌握动态、把握方向、纠偏、排干扰；忠于审核目的、组长随时掌握动态、把握方向、纠偏、排干扰；忠于审核目的、组长随时掌握动态、把握方向、纠偏、排干扰；忠于审核目的、组长随时掌握动态、把握方向、纠偏、排干扰；vv审

33、核员保持沟通、协调、互补，保持节奏，调查到必要深度；审核员保持沟通、协调、互补，保持节奏，调查到必要深度；审核员保持沟通、协调、互补，保持节奏，调查到必要深度；审核员保持沟通、协调、互补，保持节奏，调查到必要深度；vv小组会议：了解、协调、统一、分析；小组会议：了解、协调、统一、分析；小组会议：了解、协调、统一、分析；小组会议：了解、协调、统一、分析；vv计划控制：实事求是、适当变更；计划控制：实事求是、适当变更；计划控制：实事求是、适当变更；计划控制：实事求是、适当变更；vv气氛控制：排除紧张与潦草；气氛控制：排除紧张与潦草；气氛控制：排除紧张与潦草；气氛控制：排除紧张与潦草；vv范围控制：

34、扩大范围应经组长同意；范围控制：扩大范围应经组长同意；范围控制：扩大范围应经组长同意；范围控制：扩大范围应经组长同意；vv不合格项控制：从有利改进出发、发出报告，对结论负责；不合格项控制：从有利改进出发、发出报告，对结论负责；不合格项控制：从有利改进出发、发出报告，对结论负责；不合格项控制：从有利改进出发、发出报告，对结论负责；vv其他控制：纠正不利言行、违纪现象、确认证据、处理意外、与其他控制：纠正不利言行、违纪现象、确认证据、处理意外、与其他控制：纠正不利言行、违纪现象、确认证据、处理意外、与其他控制：纠正不利言行、违纪现象、确认证据、处理意外、与受审方的沟通。受审方的沟通。受审方的沟通。

35、受审方的沟通。审核路线的展开审核路线的展开审核路线的展开审核路线的展开 记录记录记录记录 实施实施实施实施 记录记录记录记录 相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施 记录记录记录记录 相关活动相关活动相关活动相关活动 相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施 记录记录记录记录部门职责部门职责部门职责部门职责 相关活动相关活动相关活动相关活动 相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施 记录记录记录记录 相关活动相关活动相关活动相关活动 相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施 记录记录记录记录 相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施 记录记录

36、记录记录 实施实施实施实施 记录记录记录记录 记录记录记录记录 技术与诀窍技术与诀窍技术与诀窍技术与诀窍qq询问适当的问题询问适当的问题qq验证对问题的回答验证对问题的回答qq观察实际发生的事情观察实际发生的事情现场审核技巧现场审核技巧vv沟通沟通充分、流畅的充分、流畅的双向沟通是审核成功双向沟通是审核成功的关键的关键vv面谈面谈得当、少说多得当、少说多听、关系融洽、选择听、关系融洽、选择对象、礼貌友善、客对象、礼貌友善、客观公正观公正审核的面谈审核的面谈审核的面谈审核的面谈qq选择合适的面谈对象选择合适的面谈对象00 被审核区域被审核区域/部门的负责人部门的负责人00 直接责任人直接责任人/

37、操作者操作者qq提问策略提问策略00 提出恰当的问题提出恰当的问题00 正确的提问方式正确的提问方式提问与聆听提问与聆听提问与聆听提问与聆听 (1)(1)(1)(1)提出恰当的问题提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHEN WHOHOW 提问与聆听提问与聆听提问与聆听提问与聆听 (2)(2)(2)(2)q 正确的提问方式正确的提问方式00开放型开放型 00封闭型封闭型 00引导型引导型 开放型开放型vv以得到广泛回答为目的以得到广泛回答为目的vv请问你们部门的职责是请问你们部门的职责是什么？什么？vv请你谈谈对不合格品处请你谈谈对不合格品处理的要求。理的要求。封闭型与引导式封闭型与引导式v

38、v封闭型封闭型封闭型封闭型回答较简单：是或不是，回答较简单：是或不是，回答较简单：是或不是，回答较简单：是或不是，对或不对；对或不对；对或不对；对或不对；这份文件是你的吗？这份文件是你的吗？你是按照这份作业指导书做的吗？你是按照这份作业指导书做的吗？vv引导型引导型引导型引导型进行简单提醒进行简单提醒进行简单提醒进行简单提醒你是按照主管的要求进行这项你是按照主管的要求进行这项工作的吗？工作的吗？审核的验证审核的验证审核的验证审核的验证qq依据客观证据依据客观证据qq面谈所获得的信息应再验证面谈所获得的信息应再验证qq责任人的谈话可作客观证据责任人的谈话可作客观证据qq非责任人的信息只作线索非责

39、任人的信息只作线索客观证据客观证据客观证据客观证据qq实际（客观）存在的实际（客观）存在的qq不受情绪或偏见左右的不受情绪或偏见左右的qq可以阐述的可以阐述的qq可以形成文件（书面表达）的可以形成文件（书面表达）的qq可以是定量的可以是定量的qq可以是定性的可以是定性的qq与管理体系有关的与管理体系有关的qq可验证的可验证的证据收集证据收集vv面谈面谈面谈面谈vv查文件、记录查文件、记录查文件、记录查文件、记录vv现场观察、核对现场观察、核对现场观察、核对现场观察、核对vv对实际活动及结果的验证对实际活动及结果的验证对实际活动及结果的验证对实际活动及结果的验证vv数据汇总、分析数据汇总、分析数

40、据汇总、分析数据汇总、分析vv图表和业绩指标图表和业绩指标图表和业绩指标图表和业绩指标vv各方面的报告各方面的报告各方面的报告各方面的报告审核记录的作用审核记录的作用q证明管理体系符合审核准则的证据；证明管理体系符合审核准则的证据；q便于下一部门调查便于下一部门调查q便于同事之间参阅便于同事之间参阅q需要时可查阅需要时可查阅审核记录的内容审核记录的内容审核记录的内容审核记录的内容qq审核收集的证据：包括合格的和不合格的：审核收集的证据：包括合格的和不合格的：审核收集的证据：包括合格的和不合格的：审核收集的证据：包括合格的和不合格的：00 文件：名称、编号、版次、页码、条款等文件：名称、编号、版

41、次、页码、条款等文件：名称、编号、版次、页码、条款等文件：名称、编号、版次、页码、条款等00 物料物料物料物料/产品：名称、型号、规格、数量等产品：名称、型号、规格、数量等产品：名称、型号、规格、数量等产品：名称、型号、规格、数量等00 生产生产生产生产/服务过程：过程、区域、产品服务过程：过程、区域、产品服务过程：过程、区域、产品服务过程：过程、区域、产品/服务项目等服务项目等服务项目等服务项目等00 设备：名称、编号、所在区域等设备：名称、编号、所在区域等设备：名称、编号、所在区域等设备：名称、编号、所在区域等00 记录：名称、编号、时间、内容等记录：名称、编号、时间、内容等记录：名称、编

42、号、时间、内容等记录：名称、编号、时间、内容等00 人员：部门、岗位、工号人员：部门、岗位、工号人员：部门、岗位、工号人员：部门、岗位、工号00 不合格事实不合格事实不合格事实不合格事实 不合格的确定不合格的确定不合格的确定不合格的确定qq 什么是不合格？什么是不合格？-没有满足要求。没有满足要求。A）管理体系标准）管理体系标准 B）管理系文件和有关规定）管理系文件和有关规定 C）法律、法规及其他要求）法律、法规及其他要求 D）相关方要求）相关方要求确定不合格项的原则确定不合格项的原则vv规定与实际相核对规定与实际相核对未经核未经核对、证据不充分、超出规定对、证据不充分、超出规定范围的不宜提出

43、不合格项。范围的不宜提出不合格项。vv以客观证据为依据以客观证据为依据证据不证据不足不判；有意见分歧的，进足不判；有意见分歧的，进行协商或重审。行协商或重审。不合格的性质不合格的性质不合格的性质不合格的性质严重不合格：严重不合格：q体系出现了系统性失效：如标准的某个条款与多个体系出现了系统性失效：如标准的某个条款与多个部门有关，但多个部门均未执行好；部门有关，但多个部门均未执行好；q体系出现了区域性失效：如在某个部门或区域，与体系出现了区域性失效：如在某个部门或区域，与其相关的标准条款均执行不到位；其相关的标准条款均执行不到位；q可造成严重后果：如因产品质量问题造成重大客户可造成严重后果：如因

44、产品质量问题造成重大客户投诉或罚款；违反环保或安全法规收到政府主管部投诉或罚款；违反环保或安全法规收到政府主管部门的警告或处罚但仍未及时采取有效措施等。门的警告或处罚但仍未及时采取有效措施等。不合格的性质不合格的性质不合格的性质不合格的性质轻微不合格：轻微不合格：qq孤立的人为错误孤立的人为错误qq文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重qq对系统不会产生重要影响对系统不会产生重要影响不合格的判断不合格的判断不合格的判断不合格的判断qq 依据客观证据依据客观证据依据客观证据依据客观证据qq 确定不符合标准的条款确定不符合标准的条款确定不符合标准的条款确定不符合标准的

45、条款qq 确定不符合相关的文件要求确定不符合相关的文件要求确定不符合相关的文件要求确定不符合相关的文件要求qq是不是孤立次要的问题？是不是孤立次要的问题？是不是孤立次要的问题？是不是孤立次要的问题？qq这项不合格是否过于频繁的发生这项不合格是否过于频繁的发生这项不合格是否过于频繁的发生这项不合格是否过于频繁的发生qq是严重的还是轻微的？是严重的还是轻微的？是严重的还是轻微的？是严重的还是轻微的？qq是否有足够的事实支持你的发现？是否有足够的事实支持你的发现？是否有足够的事实支持你的发现？是否有足够的事实支持你的发现？qq提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助

46、？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？不合格的判标不合格的判标vv能细则细，不能细则粗能细则细，不能细则粗vv最贴近原则最贴近原则vv最密切联系原则最密切联系原则vv合并同类项原则合并同类项原则vv具体分析对象，切忌望文生义具体分析对象，切忌望文生义不合格的描述不合格的描述不合格的描述不合格的描述q事实的准确观察事实的准确观察 （判断）（判断）q在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点）q发现了什么发现了什么 （事实）（事实）q为什么不合格为什么不合格 （原因）（原因）q谁在场谁在场 （职位）（职位）q采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规）q要便于查找要

47、便于查找 （追溯）（追溯）q利于改进利于改进 （帮助）（帮助）不合格描述（例一）不合格描述（例一）A.A.工作台上的一台测量仪器超出了校准工作台上的一台测量仪器超出了校准有效期。有效期。不符合不符合ISO9001之之7.6条款。条款。不合格描述（例一）不合格描述（例一）B.B.放在二车间检测工序的工作台上编号为放在二车间检测工序的工作台上编号为放在二车间检测工序的工作台上编号为放在二车间检测工序的工作台上编号为E-17E-17的示波器已超过校准日期的示波器已超过校准日期的示波器已超过校准日期的示波器已超过校准日期,其标签显示校准有效期其标签显示校准有效期其标签显示校准有效期其标签显示校准有效期

48、为为为为20162016年年年年1 1月月月月2626日日日日,现已超出两个多月。现已超出两个多月。现已超出两个多月。现已超出两个多月。不符合不符合不符合不符合ISO9001:2015ISO9001:2015之之之之 7.1.5.27.1.5.2（测量溯源）（测量溯源）（测量溯源）（测量溯源）的要求。的要求。的要求。的要求。不合格描述（例二）不合格描述（例二）A.高压空气稳压箱的实际压力为高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75Mpa,小于规定压力小于规定压力P0.85Mpa。不符合不符合ISO9001之之 7.5.1的要求。的要求。B.B.在三车间，在三车间，编号为编号为EQP-A-13的高压

49、空的高压空 气稳压箱上压力表读数为气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa,而编而编 号为号为WI-PR-007的作业指导书要求此压力为的作业指导书要求此压力为 P0.85Mpa。不符合不符合ISO9001：2015之之 8.5.1（生产和服（生产和服务提供的控制）的要求。务提供的控制）的要求。不合格描述（例三）不合格描述（例三）A.成品绝缘性能未测量成品绝缘性能未测量,不符合文件规定不符合文件规定,不不 符合符合ISO9001标准的标准的8.2.4 条款条款。B.B.程序文件程序文件程序文件程序文件COP10.4COP10.4要求要求要求要求,产品出厂前需进行产品出厂前需进行产品出厂前需进行

50、产品出厂前需进行6 6个个个个项目检验，但抽查项目检验，但抽查项目检验，但抽查项目检验，但抽查20152015年年年年8 8月的检验记录发现，绝缘月的检验记录发现，绝缘月的检验记录发现，绝缘月的检验记录发现，绝缘性能一项已有近一个月未进行测量，而产品仍旧放行性能一项已有近一个月未进行测量，而产品仍旧放行性能一项已有近一个月未进行测量，而产品仍旧放行性能一项已有近一个月未进行测量，而产品仍旧放行出厂。出厂。出厂。出厂。不符合不符合不符合不符合ISO9001:2015ISO9001:2015之之之之8.68.6（产品和服务放行）（产品和服务放行）（产品和服务放行）（产品和服务放行）的要求。的要求。