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1、 . 第一章 绪 论1.1课题研究背景 我国建设行业具有劳动密集性特点，进入门槛相对较低，是竞争较为激烈的行业之一。目前，我国建设行业市场基本处于饱和状态，造成了建筑行业的无序竞争，阻碍了建筑行业的健康发展，工程企业纷纷寻找新的出路和发展空间，走出国门参与国际工程竞争。国际工程的高利润也吸引越来越多的国工程企业承包国际工程项目。国际工程项目管理己成为工程企业在国际工程市场立足的关键。 我国工程企业涉足国际工程时间较短，对国际工程项目承包的各种状况了解甚少，管理经验非常欠缺。国际工程从咨询、投资、招投标、承包(包括分包)、施工等各个阶段，其参与者均来自不同的国家，项目管理的各项条款都是国际上通用
2、的条款。外因素的共同作用，使我国工程企业在参与国际工程时承受着巨大的经营风险。我国对外工程承包企业在承揽国际工程项目时，缺乏对项目风险的系统分析，考虑因素不周全，风险管理不与时，造成不必要的损失。因此，国际工程项目风险管理可谓是关键的关键。1.2国际工程项目风险管理的目的和意义 国际工程市场潜力巨大，但长期以来主要市场被为数不多的大跨国公司占据。造成如此的原因很多，其中一个主要原因就是国际工程项目风险因素多，风险后果严重。如果不能对其潜在的风险充分认识和透彻分析，就有可能或是决策失误，造成损失，或是错失拓展市场的机会。因此，许多工程企业在没有充分把握风险的情况下，不敢贸然进入国际工程市场。 但
3、是，工程企业的发展与壮大离不开国际市场。随着世界经济全球化，越来越多的国家出于自身发展需要，在不断规和完善工程承包市场，促进本国或地区工程承包市场对外开放。在这种情况下，我国的工程企业也需要进一步提高自身的风险管理能力与水平，走出国门，对外承包工程，积极参与国际工程市场竞争，在国际市场中不断发展壮大。 本文正是站在我国对外工程承包企业角度，寻找一种有效地进行国际工程风险的识别、估计、评价和应对的方法与途径。在风险识别过程中，将项目风险按来源分类，建立风险识别指标体系;在风险分析中，寻找更恰当的确定项目总体风险的方法，以便为风险管理提供依据;在风险应对过程中，试图寻找一种与传统风险管理有所不同的
4、应对体系，能够与时有效地进行风险应对，使风险达到最小，最大限度地提高企业的经营效益，这也是本文的研究目的与意义所在。1.3我国对外工程承包企业在国际工程市场的现状与存在问题 从商务部获悉，截至2006年11月，中国对外承包工程累计完成营业额940美元，合同额累计1292亿美元。中国对外承包工程业务继续保持良好发展态势。截至目前，中国具有对外承包工程经济资格的企业已近1500家，大型专业工程公司所占比重不断增加，国际竞争力不断增强，2002年有43家中国企业进入美国工程新闻纪录评选的世界最大225家国际承包商行列。2004年，在海外华人的安全形势恶化、阿富汗和巴基斯坦出现针对中国工程人员的恐怖袭
5、击、中国对外承包工程企业面临着前所未有的挑战的形势下，中国对外工程承包企业克服不利影响，仍取得了骄人成绩。风险管理方面，我国对外工程承包企业存在的问题也较多，主要表现在: （1）风险意识还比较薄弱 国有大中型企业作为我国工程承包企业的主体，对风险认识和管理比较薄弱，不愿投入更多的风险管理费用。对风险的发生多是采取风险自留或不合理的风险转移，虽然经过多年国际工程市场竞争，多数企业已经意识到风险管理的重要性，但只是高层管理人员的意识加强了，整个企业的风险意识仍需进一步提高。 (2)风险识别不够全面 国对工程风险的专门研究较少，企业对风险研究的投入费用不多，而企业本身工程风险管理更没有完全信息化，更
6、多的风险管理经验存在于具体项目管理人员心中，没有建立完整的项目文档以与风险管理数据库，因此，我国大部分工程承包企业对工程项目的风险源以与工程项目生命周期中可能遇到的各类风险的识别还不够全面。 (3)风险评价误差大 由于基础工作不扎实，风险评价中很少有历史资料可借鉴，或者定性风险分析较多，定量风险分析较少，各种评价方法的研究还不够深入，造成风险评价的结果有时存在较大偏差。 (4)利用机会风险的能力还不高 国际工程实践中，既有对项目目标不利的风险因素，也有对项目目标有利的风险因素，也就是机会风险，如汇率风险，既可能造成项目成本增加，也可能带来额外收益。我国承包企业对于这类风险，往往归于“运气”，还
7、没有有意识地进行研究和把握。1.4国外风险管理研究动态 风险管理问题起源于第一次世界大战中战败的德国。20世纪30年代初，世界经济危机爆发后，风险管理问题成为美国许多经济学家的研究对象。20世纪50年代以来，风险管理运用到现代建设项目和高科技开发项目中，受到欧美各国学者的普遍重视，其研究容逐步向系统化、专业化方向发展，成为一门边缘学科。它既是新兴的管理科学，又是项目管理的一个重要容。 对于项目风险管理过程(PRM)，不同领域的研究者提出了不同的见解。较有代表性的有: 1991年，Boehm把风险管理过程分为风险评价、风险控制两个阶段:其中第一阶段为风险识别、分析和优先排序;第二阶段为风险管理规
8、划、风险监控计划、跟踪和纠正措施。 1994年，Fairley提出了识别风险因素、分析风险概率和后果、制定减轻风险的策略、监视风险因素、制定备用方案、管理危机、从危机中恢复七个步骤。 美国项目管理协会(PMI)研究了项目风险管理中风险计划、识别、分析、监控等主要风险管理过程。 软件工程协会(SEI)把软件项目风险管理视为识别、分析、应对计划、跟踪与控制，并与风险沟通想联系五个独立的阶段。 1997年，Kliem和Ludin对应Deming的质量管理PDCA循环(Plan, do, check,act)，提出了项目风险识别、分析、控制、报告四阶段。 1997年，Chapman和Ward提出一般项
9、目风险管理过程包括:定义项目关键点、确定风险管理战略、定义风险出现位置、结构化风险假设与关系、分配风险应对责任、评价偏差程度、估计不同风险对项目的相对影响大小、通过监控进行风险应对和管理九个阶段。 在工程管理方面，国际学术界也在不断地研究工程项目风险，并提出新观点。 1985年，Rerry和Hayes基于工程项目的主要风险源，按承包商、业主、咨询方应承受的风险列出了容广泛的风险因素。 1987年，Cooper和Chapmen按照风险特性将风险分为技术风险和非技术风险两大类。 1991年，Mustafa与Alahar分析了工程项目的核心风险。 1993年，Tahetal运用风险分析结构原理，从项
10、目的风险源到风险后果进行了系统的风险分类研究。1995年，Wirbaetal综合Tahetal和Cooper与Chapmen的研究成果，按照HRBS (Hierarchical Risk Breakdown Structure)方法对风险进行分类。 1999年，Tah和Carr在HRBS方法的基础上建立风险评价模型，用于工程风险的定性分析。 在我国，风险管理研究起步较晚，但发展较快。1987年，清华大学郭仲伟教授出版了风险分析与决策一书，对风险分析过程与风险环境下的决策问题作了系统研究，这标志着我国风险研究的开始。此后，许多学者和专家开始对风险分析进行了广泛研究。实际中，在许多影响经济、社会发
11、展的大型工程，如京九铁路、三峡工程中都开展了应用研究，并取得显著效果。1.5本论文研究思路与主要工作1.5.1研究思路 本文站在我国对外工程承包企业角度，结合风险本质以与国际工程项目的特点，对国际工程项目的多种风险因素进行较为系统的研究。从总体上抽取国际工程项目风险的共性，借鉴企业风险和金融风险的管理经验，在文章中融入现代项目风险管理的思想和方法，建立了一个适用于各类工程的风险管理框架，阐述了国际工程风险管理的全过程与其主要容，对风险进行分类识别，建立了风险识别指标体系，完善了风险分析过程，提出了风险应对的主要措施。最后结合我国中铁十四局集团承揽的阿富汗东部贾拉拉巴德公路修复工程，对其理论进行
12、实证检验。1.5.2研究方法 主要采用定量与定性分析相结合的风险分析方法，科学选取风险分析指标体系，由专家调查打分法获得风险的可能发生概率与损失程度等估值，对传统的模糊综合评价法进行创新，将层次分析法融入其中，提出了较为完善的模糊综合分析模型。通过多层次的模糊综合评判，得出系统的评判结果，对我国对外工程承包企业国际工程项目风险分析具有重要意义。第二章 国际工程项目风险管理的基本理论和框架2.1风险概述2.1.1风险的概念风险(Risk)是人类历史上长期存在、不以人的意志转移的客观现象。关于风险的定义，随着研究的角度不同，风险的定义也不尽一样。目前国外学术界对风险尚无统一的定义。目前，主要有以下
13、几种代表性观点：美国学者Wideman将其定义为；某一事件发生给项目目标带来不利影响的可能性。 美国学者AH威雷特于1991年在论文风险与保险的经济理论中指出:风险是关于不愿发生的不确定性之客观体现。 日本学者武井勋认为:风险是在特定环境中和特定期间自然存在的导致经济损失的变化。 拉尔夫L克莱图、欧文S路丁在项目风险管理中把风险界定为以下三个要素的综合，即(1)风险发生的可能; (2)风险发生的频率;(3)风险发生的影响的综合。 清华大学郭仲伟教授在风险分析与决策中将风险定义为:事件发生的概率与其后果。 我国杜端甫教授认为，风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策与客观条件的不确定
14、性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合 在综合分析各种学派的论点与吸收前人的研究成果的基础上，本文认为，风险的定义应包含以下涵: (1)风险是针对未来的，只有对尚未发生的事件讨论风险才一有意义。当随着。时间的推移，事件发生之后，实际结果一旦产生，风险就不存在了。 (2)风险是客观存在的，它存在于特定的环境之中。环境是风险的来源和载体，一旦环境发生变化，风险也随之发生变化。对于本文研究的国际工程而言，它的环境包括与项目有关的各个方面。政治、经济、项目各参与方以与地质、气候等构成了项目的客观环境。 (3)风险与人们的行为活动紧密相连，只有客观条件，没有人们活动的参与，风险就失去了它可能发
15、生的现实性。 (4)风险是不利事件产生的不利后果。它反映了活动的实际结果与人们预定目标的差异。虽然实际结果可能向预期目标的不利方向变动，也可能向有利方向发展，但通常情况下，人们对意外损失要比对意外收益关切的多，因此，本文将风险定义为实际结果的负偏差，它导致损失或收益的减少。 (5)风险的大小可以衡量。根据概率理论，风险的大小取决于其导致损失的概率分布。只相信客观概率的概率论客观流派认为，概率必须与事件长期出现的频率相联系。即概率只应用于那些可重复多次发生的事件。而概率论主观流派则认为，一个事件的概率是指人们基于可获得的信息，对事件发生的确信程度或信心。本文认为，建设工程中的风险分析更倾向于基于
16、主观概率。这是由工程项目的唯一性决定的。如何充分利用有限的客观信息以与经验、判断等主观信息来进行风险分析尤为重要。 (6)对于某一特定活动而言，导致其结果发生偏离的不利事件很多，它们都对实际结果产生影响，因此，某一活动或项目的风险实际上是多种风险因素的综合。鉴于以上分析，本文对风险作如下定义: 风险是在特定的时间和环境条件下，未来可能发生的不利事件导致某种活动或行为的实际结果与预定目标的负偏离的综合。 可用公式表示为: R=f (P,C) 其中，R为风险(Risk) , P为不利事件可能发生的概率(Probability), C为不利事件的发生可能一导致的损失程度(Cost)，表示求和，如上所
17、述，建设工程的总风险是由多个风险因素共同影响而产生的，f代表函数关系。此公式表明，考察风险，就要考察风险导致的实际结果与预定目标发生偏离的可能性和偏离的程度两个方面。2.1.2风险的本质 风险的本质，即风险的产生机制，是指构成风险的特征，影响风险的产生、存在和发展的因素，主要涉与以下三方面容。 （1）因素(Hazard):是指增加或产生损失频率(Loss Frequency)和损失幅度(Loss Severity)的条件，它是事故发生的潜在原因，是造成损失的在或间接原因。风险因素可以分为两种:一是物质风险因素(Physical Hazard)，通常是指有形的、能直接影响事物物理功能的因素，如建
18、筑物所在地、建材等;另一是人为风险因素（oral Hazard)，是一种与道德或心理有关的无形因素，如欺诈与纵火行为等。(2)风险事故(Perzl):是指造成财产损失的偶发事件，它是造成损失的外在原因，是损失的媒介，即风险只有通过风险事故才能导致损失，如建筑物的倒塌、汽车刹车失灵以致酿成车祸造成伤亡等。 (3)损失(Loss):在风险管理中，损失指的是非故意、非计划、非预期的经济价值的减少。该项定义包含两个极为重要的因素:一为非故意、非计划和非预期的观念;另一为经济价值的减少。它必须满足以上两个条件才能成立。如折旧就不属于风险管理中的损失。因为虽然固定资产的价值减少了，但它的减少是自然而有计划
19、地。 从以上定义和分析中，我们可以看出风险与损失存在如下关系:(1)风险存在一与发生的可能性决定了损失发生的可能性;(2)风险是通过损失表现出来的;(3)风险发生的不确定性决定了风险所导致的损失的不确定。综合起来，这三者的关系可以用风险作用链条表示如下：风险实际结果与预期目标之间的差异事故风险事故风险因素增加或产生 引起 导致 这就是 图2-1 风险作用链条示意图2.1.3风险的分类 将风险进行分类的目的，是为了便于对风险进行估计、评价，或者研究对于不同类别的风险所应采取的对策。在理论研究和实际操作中，根据不同的需要和角度，风险有很多种分类方法。 按风险主体的围大小，风险可以分为宏观风险、微观
20、风险和个人风险; 按风险是否能处理，风险可分为可管理风险、不可管理风险; 按风险事故后果，风险可分为纯粹风险和投机风险; 按风险分布情况，风险可分为国别风险、行业风险、公司风险、项目风险; 按风险来源，风险可分为政治风险、经济风险、社会风险、技术风险、管理风险、其它风险等; 以上是对风险的一些常见的分类方法，依据具体情况也可以采用其它方法或若干方法综合使用。2.2国际工程风险概述2.2.1国际工程的定义 国际工程是指一个工程项目从咨询、融资、采购、承包、管理到培训等各个阶段的参与者来自不同的国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程。2.2.2国际工程的特点 国际工程，由于所在国
21、家的政治、经济、文化的差异，其资金来源也多种多样，因此具体情况也千差万别。就工程的本质而一言，国际工程同国工程相比较，具有以下特点:(1).是跨多个学科的系统工程 国际工程是一个涉与多个专业、跨多个学科的新学科，并且是一个不断发展和创新的学科。对于从事国际工程的人员，既要求掌握某一个专业领域的技术知识，又要求掌握涉与到法律、金融、外贸、保险、财会等其它专业知识。从工程项目准备到项目实施，整个项目管理过程十分复杂，因而国际工程是跨多个学科、对人才素质有很高要求的复杂的系统工程。(2).具有合同主体的多国性 国际工程签约的各方主体通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，而且涉与的法律围极广，诸如
22、招标投标法、建筑法、公司法、劳动法、投资法、外贸法、金融法、社会保险法以与各种税法等。 一个国际工程项目可能涉与多个国家。例如，业主、承包商、承担咨询设计、设备制作与安装与各个专业工程的分包商、贷款银行和劳务等可能来自不同的国家，有多个不同的合同来规定他们之间的法律关系，而这些合同中的条款并不一定与工程参与者所在国的法律法规一致。这就使得项目各方对合同条款的理解易于产生歧义，当出现争端时，处理起来往往较为复杂和困难。(3).影响因素多，利润和风险并存 与国工程相比较，国际工程所受到的政治经济等影响因素要多的多，如国际性的金融危机、战争、种族或者民族歧视等等，因此，国际工程的参与者不仅要关心工程
23、本身的问题，还要关注工程所在国与其周围地区和国际大环境的变化所带来的影响。 一直以来，国际工程都是利润和风险并存，更是一项充满风险的事业，国际上每年都有一批工程公司倒闭，又有一批新的公司成长起来，因此一个公司要想在这样的市场竞争中生存发展壮大，就要努力加强风险管理。(4).按照严格的合同条件和国际惯例管理工程项目 由于工程参与者众多，且来自不同的国家，因此，不可能依照某一国的法律、法规或采用行政管理的方法，必须采用国际上多年来业已形成的严格的合同条件和工程管理的国际惯例(FIDIC)进行管理。采用这套办法使得国际工程项目从开始至投产其实施程序具有一定的规化，约束参与者必须按照合同条件履行应尽的
24、责任和义务，同时获得应有的权利，为工程项目的顺利实施奠定基础。(5).技术标准、规和规程复庞杂 国际工程合同文件中需要详尽的规定材料、设备、工艺等各种技术要求，通常采用国际上广泛接受的标准、规和归程，如ANSI(美国国家标准协会规)、BS(英国国家标准)等等，但也涉与工程所在国使用的标准、规和规程。这些技术要求准则的庞杂性无疑会给工程实施造成一定的困难。2.2.3国际工程项目风险的定义国际工程项目风险是指某个时期在特定国度里进行某一工程项目活动的过程中，由于不确定性和各种事先无法预料因素的影响，使负责设计、咨询、施工和移交、运行的工程承包商的实际收益与预期收益发生背离，从而造成经济上、财产上受
25、到损失，物质上遭受破坏、损害，或者工程进度被耽搁的可能性。2.3工程项目风险管理概述2.3.1工程项目风险管理的定义与容 风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能做到有备无患，或在客观上无法避免时亦能寻求切实可行的补救措施，从而减少意外损失或化解风险为我所用。 工程项目风险管理是指参与工程项目建设的各方，包括发包方、承包方和勘察、设计、监理咨询等单位在工程项目的策划、勘察设计、工程施工以与竣工后投入使用各阶段采取的辨识、评估、处理工程项目风险的措施和方法。2.3.2工程项目风险管理组织 工程项目风险管理组织主要指为实现风险管理目标
26、而建立的组织结构，即组织机构、管理体制和领导人员。项目风险管理组织具体如何设立、采取何种方式、需要多大规模，取决于合同性质、项目规模、项目风险状况以与工程公司在项目管理方面的机制与要求等多种因素，其中决定性的因素是布特点。 对于一个具体的工程项目，由于风险是存在于项目的各个阶段，因此项目管理班子的所有成员都负有一定的风险管理责任。比如，设计风险由设计经理负责，采购风险由采购经理负责，施工风险由施工经理负责，开车、考核与验收风险由开车经理负责等。项目经理则应对整个项目的风险管理负全面责任，项目经理之下可设一名风险管理专职人员，帮助项目经理组织和协调整个项目管理组织的风险管理活动。至于项目风险分析
27、人员，应由具有技术经济知识、计算机操作能力和项目管理经验的权威人士来担任。2.3.3工程项目风险管理框架 对于企业风险、金融风险，其风险管理的基本框架都是一样的。项目的种类和形态不一，其风险类型和程度也可能不同，这里摒弃项目的个体差异，抽取其共性，并借鉴企业风险和金融风险的管理经验，建立一个适合与各类工程项目的风险管理框架，如图2-2所示。 风险监控 风险管理计划风险监控 风险评价 风险识别 风险应对 图2-2 风险管理框架示意图项目风险管理的整个工作都应在风险管理计划的指挥下进行。进行风险管理首先要制定风险管理计划。风险管理计划就是要说明如何把风险管理各步骤应用于项目之中，应详细地说明风险识
28、别、风险估计、风险评价、风险的控制与防过程的所有方面。 风险管理计划还要说明项目整体评价准则是什么，应当使用什么样的方法以与如何参照这些风险评价准则对项目整体风险进行评价。 1.风险识别 风险识别是风险管理的第一步，是将项目风险因素识别出来。风险识别首先要弄清项目的组成、各变数的性质和相互间的关系、项目与环境之间的关系等。在此基础上利用系统的、有章可循的步骤和方法查明对项目可能形成风险的诸多事项。这个过程中还要调查并研究对项目以与项目所需资源形成潜在威胁的各种因素的作用围。为了便于管理人员掌握，一般将识别出的风险进行分类，即通过某种途径，尽可能全面识别出影响项目目标实现的风险事件存在的可能性并
29、加以分类。要成功的实现项目目标，必须采取有效的方法和途径识别各种风险。对风险的识别一般通过感性认识和经验进行判断，但更重要的是依据各种客观的统计、以前的类似项目的资料和风险记录，通过分析、归纳和整理，从而发现各种风险的损害情况以与规律性。同时，还要尽可能鉴定出有关风险的性质，以便采取相应的管理措施。 风险识别是一项复杂而细致的工作，需按特定的程序，采取先进的方法与技术去分析各种现象，从宏观上了解和识别风险。风险识别不是一次性的活动，应当在项目的自始至终不断进行。 2.风险估计 风险估计是指在风险管理规划和识别的基础上，通过对项目所有不确定性和风险要素的充分、系统而又有条理的考虑，确定项目的各种
30、风险。风险估计是一项极其复杂的工作，是风险管理中不可缺少的一环。它不仅使风险管理建立在科学的基础上，而且使风险分析定量化，为选择最佳应对方法提供了可靠依据。 风险估计主要是对以下几项容的估计:(1)风险事件发生的可能性大小。(2)可能的结果围和危害程度。(3)预期发生的时间。(4)一个风险因素可能发生风险事件的发生频率。 风险估计有主观和客观两种。客观的风险估计以历史数据和资料为依据;主观的风险估计无历史数据和资料可参照，依靠人的经验和判断。一般情况下这两种估计都要进行，因为现实项目活动的情况并不总是径渭分明，一目了然。3.风险评价 风险评价就是对项目风险进行综合评价。它是在对项目风险进行规划
31、、识别和估计的基础上，通过建立风险的系统模型，找出该项目的关键风险，确定项目的整体风险水平，为如何应对这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。 在风险评价过程中，管理人员要详细预测各种可能的后果，判断这些预测能否被决策者所接受，从而确定哪些风险需要采取措施。风险评价方法有定量和定性两种。进行风险评价时，还要提出预防、减少、转移或消除风险损失的初步办法，并将其列入风险管理阶段要进一步考虑的各种方法之中。4.风险应对根据风险评价结果，为实现风险管理目标，必须对风险进行应对，并采取措。在实践中，可同时采用多种风险应对措施，对它们进行优化组合。 风险应对主要是避免、消除和减少意外事故发生的机会，限
32、制己发生的损失继续扩大，重点在于改变引起意外事故和扩大损失的各种条件。采取的措施可以归纳为风险回避、风险控制、风险转移、风险自留四种。5.风险监控 风险监控是在决策付诸实施之后进行的，其目的是查明决策的结果是否与预期的一样。风险监控是要找出细化和改进风险管理计划的机会，并加强与决策者的沟通，把信息反馈给有关决策者。风险监控十分重要，如果发现已作出的决策是错误的，则必须尽早纠正。措施。在实践中，可同时采用多种风险应对措施，对它们进行优化组合。 风险应对主要是避免、消除和减少意外事故发生的机会，限制己发生的损失继续扩大，重点在于改变引起意外事故和扩大损失的各种条件。采取的措施可以归纳为风险回避、风
33、险控制、风险转移、风险自留四种。第三章 国际工程项目风险识别3.1风险识别原理 风险管理的首要步骤是对各种风险因素和可能发生的风险事件进行识别，加以分析。风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。风险识别具有全员性、系统性、动态性、信息性、综合性等特点。风险具有随机性与不确定性，不可能一次将所有的风险都识别出来，需要进行反复作业，并随时注意项目环境和项目自身过程的各种因素的变化。风险识别的依据主要包括:(1)风险管理规划;(2)工程招投标资料;(3)工程施工组织设计、进度计划、成本计划、人材机计划;(4)针对国际工程项目重点、难点的施工技术方案;(5
34、)假设和约束条件清单;国际工程处于特定环境中，受许多因素制约，如国家法律、技术规、合同类型和条款、中间验收日期等，同时项目工程人员在编制各种计划时，常常会作出一些假设，如政策稳定性、天气状况、甲方资金状况、工程师公正性等，进行风险识别时应充分考虑这些假设和约束条件。(6)与本工程类似的历史消息;借鉴过去类似工程的经验和教训是识别项目风险的重要手段。一般大型国际工程承包公司都会积累和保存以前工程项目的档案，包括项目的原始记录等。3.2风险识别步骤项目风险识别过程一般可以分成:确定不确定性的客观存在、建立初步清单、确立各种风险事件并推测其结果、对潜在的风险进行分析和判断、进行风险分类五个步骤，如图
35、3-1所示。确认不确定性客观存在建立初步清单确立各种风险事件并推测其结果对潜在风险进行分析和判断进行风险分类风险识别技术与工具 图3-1 风险识别步骤3.3风险识别技术与工具 风险识别的常用技术与工具有: 1.文件审核 风险识别的第一个步骤通常是从国际工程项目整体和细节两个层面对项目计划和假设、工程项目文件与其它资料进行一次结构性的文件审核。文件审核主要从以下几个方面着手: (1)审核招标文件是否存在较大风险的条款，注意识别招标文件中可能隐含的风险因素。如:“除另有规定以外的一切工程”、“承包商可以合理推知需要提供的为本工程服务所需的一切辅助工程”等。 (2)审核招标文件中工程量清单的量差调整
36、办法，假设量差在某个幅度(如士5%以)不可调，则需审查是否存在招标文件工程量计算错误，投标单价是否己经对此进行调整。 (3)工程承包合同是否符合国际上通行的FIDIC, NEC等条款，对风险分担的规定是否符合国际惯例，尤其是合同中是否允许材料调价，调价公式是否合理。 （4)项目目标计划:审查项目进度、成本目标是否合理等。 (5)人力资源与沟通管理计划:审查工程技术、管理人员安排计划，确定哪些人对工程项目的顺利完成有重大影响。 (6)项目资源需求计划:除了人力资源外，项目所需的其它资源，如设备或施工机械的获取、维护、操作等对项目的顺利完成是否可能造成影响。 2.风险信息收集 即在广泛收集风险信息
37、的基础上识别风险。常用的风险信息收集手段有:头脑风暴法(Brain storming)、德尔菲法、访谈法。 头脑风暴法，又叫集思广益法，由美国人奥斯本于1939年首创，它是通过营造一个无批评的自由的会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪，产生出大量创造性意见的过程。头脑风暴法专家组一般为5-10人，由以下人员组成: (1)方法论学者风险分析或预测学领域的专家，一般担任会议的组织者; (2)思想产生者专业领域的专家，人数占小组的50%60%; (3)分析者专业领域的知识比较渊博的高级专家; (4)演绎者具有较高逻辑思维能力的专家。 会议时间不要太长，应遵循以下原则: (1)禁止对他人发表
38、的思想作任何非难; (2)发言给出的信息越多越好，信息量越大，出现有价值的设想就越大; (3)重视那些思路宽广、思想奔放、貌似不太符合实际的发言; (4)将得到的思想观点进行组合、分类和改进，之后将所有意见，包括初步分析结果公布出来，让小组成员都看到，这样可以再诱发新思想。 将这种方法用于风险识别，就要提出以下问题，供大家发表意见。如果进行某项活动会遇到哪些风险?引起这些风险的因素有哪些?其危害程度如何?(也可根据实际情况不问此问题)。为了避免重复，提高效率，应将己有的结果向会议说明，使会议不必再花费时间去分析问题本身，或在表面存在的风险上滞留时间太久，而使与会者迅速打开思路去寻找那些新的、潜
39、在的风险因素。可以看出，这种比较适合探讨的问题比较单纯、目标明确的情况，如果涉与面太广，包含因素太多，就需要首先对问题进行分解，然后采用此方法。德尔菲法，起源于上世纪40年代末，最初由美国兰德公司首先使用，用于美国空军委托该公司研究一个典型的风险识别课题。后来该方法被推广用于决策过程。使用该方法的一般程序是: (1)选定与该项目有关的专家; (2)采用一种具有特殊形式的、非常明确的、用笔和纸可以回答的一些问题，以通讯的方式寄给被调查者(或在会议上发给被调查者，但他们彼此不能交流意见)。 (3)问题的条目由问题的研究者拟定; (4)问询分两轮或多轮进行; (5)每一次反复都带有对每一条目的统计反
40、馈，包括中位值以与一些离散度的量测数值(如上下四分位点的数值)，有时要提供全部回答的概率分布; (6)回答在四分位点之外的回答者可以被要求更正其回答，并述其理由，对每一次反复可提供必要的信息反馈。 (7)随着多次反复，所获信息越来越少，达到一定程度后，调查者视情况可停止调查，达到所追求的意见的收敛，但也不可以强求。 德尔菲法实际上是集中许多专家意见的一种方法，这比一个人的意见更能接近客观实际。虽然尚不能从理论上证明这一意见能收敛于客观实际，但对于使用德尔菲法调查结果的可靠性，或者叫做信度或者效度的问题，从美国加利福尼亚大学采用的试验方法对其进行检验的结果来看，其采用此方法得出的结果是比较可信的
41、。 访谈法，即通过访谈资深的工程项目经理或相关领域的专家进行风险识别。负责风险识别的人员选择合适的专家人选，并向他们简要介绍有关项目的基本情况，提供必要的信息.如WBS和假设清单等。这些访谈对象，依据他们的经验，掌握的项目信息，对项目风险进行识别。 3.检查表 检查表(Checklist)是根据以往的经验(自己的和他人的)把可能构成项目风险的来源列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的风险。检查表中所列都是历史上类似项目曾发生过的风险，是项目管理经验的结晶，对项目管理人员具有开阔思路、启发联想、抛砖引玉的作用。 检查表应尽可能列举项目所有可能的风险类别。作为
42、国际工程承包企业，为了建立和完善风险数据库，需要在管理制度中，把审核检查表作为每一工程项目收尾程序中的一个正式步骤。 4.假设分析 任何工程项目都有一些假设和推测。通过假设分析，发现不准确、不连贯、不完整的假设，并在此基础上识别项目的风险。 5.图解技术手段因果分析图、作业流程图、影响图等都可以用来识别风险。 风险识别中应注意以下问题:识别的风险是否全面?调查结果有多大的置信度?满足识别要求的数据、资料和实验结果所需多少费用?等等。3.4风险识别结果的初步处理 风险识别的结果是形成了一个风险清单，它包括一个详细的不确定的事件或条件的列表，每个风险由项目风险来源、风险征兆、风险类型说明、其它要求
43、四部分组成。根据这个风险清单，要把识别出的风险进行整理，写成书面文件，为风险分析和风险应对做准备。可分两步进行: 第一步，风险分类或分组 识别出风险因素之后，应对其进行分类，具体分类方法在第二章已有描述。分组可按风险因素的来源进行，如分为政治风险、经济风险、社会风险、技术风险、管理风险等:也可按项目实施阶段进行，如对于常规的建设项目的风险可按项目建议书、可行性研究、项目融资、设计、设备订货与施工、运营阶段分组，每一组风险还可根据需要进行更进一步细分。 第二步，建立潜在的损失一览表 目前，在国外，一些保险公司或专业风险学会经常负责发布这种一览表。但这只是通用的、一般性的，对于具体的项目则需要建立
44、本项目的“潜在损失一览表”，表中应列出所有的风险。罗列应尽可能全面，不管风险事件发生的频率和可能性、收益或损失、损害有多大，都要一一列出。第四章国际工程项目风险分析4.1项目风险分析概述 风险识别之后，接下来就要对风险进行分析。风险分析，即风险的估计与评价，就是对将会出现的各种不确定性与其可能造成的各种影响和影响程度进行恰如其分的分析和评估。通过对那些不太明显的不确定性的关注，对风险影响的揭示，对潜在风险的分析和对自身能力的评估，采取相应措施，从而达到降低风险不利影响或其发生的可能性之目的。工程项目的风险分析一般分为四个步骤进行，如图4-1所示： 采集数据客观统计数据 主观判断数据 不确定性模型概率分布的评价可能结果评价 风险影响的评价 图4-1 风险分析过程图(1)采集数据。即收集与项目风险相关的各种数据，这是风险分析的基础。这些数据可以从承包商过去从事项目的历史记录中得知，也可参考其它类似项目的经验。这在前一章己有所叙述。 (2)风险估计。在历史统计数据或专家主观判断的基础上，对己识别出的项目风险进行定量估计，包括对风险事件发生概率和风险造成损失程度的估计。 (3)构建风险评价模型。根据拟建项目的特点，选择恰当的风险评价模型，进行风险