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1、中国专利文献 中国各类专利说明书自 1985 年 9 月开始出版以来，随专利审批程序的变化 不断推陈出新。现将不同审批阶段出版的专利说明书汇总如下： 1985-1992 年： 发明专利申请说明书，文献类型识别代码 A 这是一种未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发明专利申请提出 后，经初步（形式）审查合格，自申请日（或优先权日）起满 18 个月即行公布， 出版发明专利申请公开说明书。1985 年出版至今。 发明专利申请审定说明书，文献类型识别代码 B 这是一种经过实质性审查、也尚未授予专利权的说明书。1985 年专利法规 定，发明专利申请自申请日起 3 年内，专利局可根据申请人随时提出的请
2、求， 对其申请进行实质性审查。经实审合格的，作出审定予以公告，出版发明专利 申请审定说明书。自公告日起 3 个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成 立，对专利申请授予发明专利权。1985 年至 1992 年期间出版。 实用新型专利申请说明书，文献类型识别代码 U 我国专利法对实用新型专利申请实行初步审查制，专利提出申请后，初步 审查合格即行公告，出版实用新型专利申请说明书。自公告日起 3 个月内为异 议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予实用新型专利权。1985 年至 1992 年期间出版。 外观设计申请公告，文献类型识别代码 S 外观设计专利申请同样实行初步审查制。专利提出申请后
3、，初步审查合格 即行公告。由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版 说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起 3 个月内为异议期，期 满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予外观设计专利权。1985 年至 1992 年期间出版。 为减少重复出版，对上述授权的三种专利一般不再出版专利说明书。如果 经异议或无效程序，对发明专利申请审定说明书或实用新型专利申请说明书做 出较大修改，才出版相应的经修改后的发明专利说明书或实用新型专利说明书。 这两种专利说明书只出过若干件。 1993 年后： 1993 年实施第一次修改后的专利法，由于取消了三种专利申请授权前的异 议程序，专利说
4、明书出现新的类型： 发明专利说明书，文献类型识别代码 C 发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自 1993 年 1 月 1 日起开始出版 发明专利说明书，从而取代了发明专利申请审定说明书的出版。 实用新型专利说明书，文献类型识别代码 Y 实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自 1993 年 1 月 1 日起开始 出版实用新型专利说明书，从而取代了实用新型专利申请说明书的出版。 外观设计授权公告，文献类型识别代码 D 外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权，自 1993 年 1 月 1 日起开始 在外观设计公报中公告，外观设计申请公告也随之取消。 下列示意图可对以上 7 种类型说明书的
5、产生和取缔进行归纳、总结。 1993 年专利法修改前 自申请日起 满 18 个月根据实审请求 初审合格实审合格 公开公告 初审合格 公告 初审合格 公告 发明专利 申 请 发明专利申请 公开说明书 A 发明专利申请 审定说明书 B 1993 年专利法修改后 自申请日起 满 18 个月根据实审请求 初审合格实审合格 公开授权公告 初审合格 授权公告 初审合格 授权公告 中国专利文献的编号体系 专利文献部汤才祥 熟悉专利知识的人们都知道专利文献的重要性，因此，了解中国专利文献 号的编号体系，对识别中国专利文献和查阅中国专利文献将会起到非常积极的 作用。 此处所称的“专利文献号”是指国家知识产权局按
6、照法定程序，在专利申 请公布、专利申请审定公告（在 1993 年 1 月 1 日前）和专利授权公告时给予的 文献标识号码。 自中国实行专利制度以来，由于专利申请量的大幅度增加和专利法的两次 修改，中国专利文献的编号已经经历了三个编号阶段以及正在和即将经历第四 个编号阶段。 在中国专利文献的查阅和使用过程中，遇到的中国专利文献编号体系包括 六种专利文献号，即： 申请号国家知识产权局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标 识号码； 专利号在授予专利权时给予该专利的一个标识号码； 发明专利申请 公开说明书 A 发明专利 说明书 C 发明专利 申 请 公开号在发明专利申请公开时给予出版的发明专利申请
7、文献的一个标 识号码； 审定号在发明专利申请审定公告时给予公告的发明专利申请文献的一 个标识号码； 在实用新型专利申请公告时给予出版的实用新型申请文献 的一个标识号码； 公告号 在外观设计专利申请公告时给予出版的外观设计申请文献 的一个标识号码； 在发明专利授权时给予出版的发明专利文献的一个标识号码； 授权公告号在实用新型专利授权时给予出版的实用新型专利文献的一个 标识号码； 在外观设计专利授权时给予出版的外观设计专利文献的 一个标识号码； 中国专利文献的编号体系由于 1989 年和 1993 年的两次调整以及正在和将 要进行的调整而分为四个阶段：1985 年1988 年为第一阶段；1989
8、年1992 年 为第二阶段；1993 年2004 年 6 月 30 日为第三阶段；2004 年 7 月 1 日以后为 第四阶段。现说明如下。 一、以“一号制”为特征的第一阶段 1985 年 4 月 1 日我国的第一部中华人民共和国专利法付诸实施。1985 年 9 月开始出版各类专利文献。1985 年1988 年的专利文献编号基本上采用的 是“一号制”。即：各种标识号码均以申请号作为主体号码，然后，以文献种 类标识代码标识各种文献标号。具体编号如表一所示。 表一第一阶段：1985 年1988 年的编号体系 专利申请 类型 申请号公开号公告号审定号专利号 发明 8810000 1 CN881000
9、0 1A CN8810000 1B ZL88100 001 实用新型 8821036 9 CN882103 69U ZL88210 369 外观设计 8830045 7 CN883004 57S ZL88300 457 对此阶段的编号说明： （1）三种专利申请号均由8位数字组成，按年编排。例如：88100001，前 两位数字表示申请的年份，第三位数字表示专利申请的种类，其中：1发明、 2实用新型、3外观设计，后五位数字表示当年申请顺序号。 （2）一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号的前面冠以字母串“ZL”， ZL为“专利”的汉语拼音的声母组合，表明该专利申请已经获得了专利权。公 开号、公告号
10、、审定号前面的字母“CN”为中国的国别代码，表示由中国国家 知识产权局（或中国专利局）出版。公开号、公告号、审定号后面的字母是文 献种类标识代码，其含义为：A发明公开、B发明审定、U实用新型公告、 S外观设计公告。 （3）由于专利局刚开始受理专利申请时的几年（大约是1985、1986、1987 年）没有使用校验位，所以，那时的专利申请号不带圆点（.）和圆点后面的校 验位。由于当时的公开号、公告号、审定号、和专利号均沿用申请号，所以当 时的这些专利文献号均不带圆点（.）和圆点后面的校验位。 第一阶段的编号体系的特点是一个专利申请在不同的时期（如：申请、公 开、公告、授权等）共用一套号码，共用一套
11、号码的编号方式的突出的优点是 方便查阅,易于检索。不足之处是：由于专利审查过程中的撤回、驳回、修改或 补正，使申请文件不可能全部公开或按申请号的顺序依次公开，从而造成专利 文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，给文献的收藏与管理带来诸多不便。 因此，1989 年中国专利文献编号体系作了调整。于是，自 1989 年起中国专利 文献编号体系进入了下述的第二阶段。 二、以“三号制”为特征的第一阶段 为了克服“一号制”的出版文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，便于 专利文献的查找和专利文献的收藏和管理，从 1989 年起，采用“三号制”的编 号体系。即：申请号、公开号（发明） 、审定号（发明） 、公告号
12、（实用新型和 外观设计）各用一套编码，专利号沿用申请号。异议程序以后的授权公告不再 另行出版专利文献。具体编号如表二所示。 表二第二阶段：1989 年1992 年的编号体系 申请号公开号公告号审定号专利号 发明 891000 02.X CN104415 5A CN10148 21B ZL8910000 2.X 实用 新型 892000 01.5 CN204311 1U ZL8920000 1.5 外观 设计 893000 01.9 CN300510 4S ZL8930000 1.9 对此阶段的编号说明： （1）自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号由8位数字、1个圆 点（.）和1个校
13、验位组成，按年编排。如89103229.2。 （2）自1989年开始出版的所有专利说明书文献号均由7位数字组成，按各 自流水号序列顺排，逐年累计。起始号分别为： 发明专利申请公开号自CN1030001A开始， 发明专利申请审定号自CN1003001B开始， 实用新型申请公告号自CN2030001U开始， 外观设计申请公告号自CN3003001S开始。 其中的字母（或字母串），例如：CN、A、B、U、S，与第一阶段的含义相 同。 字母串CN后面的第一位数字表示专利申请的种类：1发明，2实用新型， 3外观设计。第二位数字到第七位数字为流水号，逐年累计。 1993 年 1 月 1 日起，实施第一次修
14、改后的专利法，中国专利文献编号体系 又有了新的变化，即自 1993 年 1 月 1 日起，进入了第三阶段。 三、以取消“审定公告”为特征的第三阶段 1992 年 9 月 4 日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过 了关于修改的决定 。于是，从 1993 年 1 月 1 日起 开始实施第一次修改的专利法。由于第一次修改的专利法取消了三种专利授权 前的异议程序，因此，取消了发明专利申请的审定公告，取消了实用新型和外 观设计申请的公告，并且，均用授权公告代替之。第三阶段的具体编号如表三 所示。 表三第三阶段：1993 年2004 年 6 月 30 日的编号体系 专利申请类型申请号公开号
15、授权公告 号 专利号 发明 93100001 .7 CN108906 7A CN103329 7C ZL931000 01.7 指定中国的发明专利的国 际申请 98800001 .6 CN109890 1A CN108806 7C ZL988000 01.6 实用新型 93200001 .0 CN214489 6Y ZL9320000 1.0 指定中国的实用新型专利 的国际申请 98900001 .X CN215189 6Y ZL9890000 1.X 外观设计 93300001 .4 CN302182 7D ZL9330000 1.4 对此阶段的编号说明： （1）由于1992年修改的专利法取
16、消了“异议期”，取消了“审定公告” （发明）和“公告”（实用新型和外观设计），因此，自1993年1月1日起出版 发明专利授权公告（含发明专利说明书）、实用新型专利授权公告（含实用新 型专利说明书）、外观设计专利授权公告时授予的编号都称为授权公告号，分 别沿用原审定号（发明）或原公告号（实用新型和外观设计）的序列，文献种 类标识代码相应改为C发明、Y实用新型、D外观设计。 （2）自1994年4月1日起，中国专利局开始受理PCT国际申请。指定中国的 PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号经历了下面几个历程： A）在开始受理指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请时，为了 把PCT国际申请和国
17、家申请加以区分，因此，指定中国的发明的PCT国际申请进 入中国国家阶段的申请号的第四位用数字9表示，指定中国的实用新型的PCT国 际申请进入中国国家阶段的申请号的第四位也用数字9表示，例如：94190001.0 或者94290001.4。 B）由于指定中国的发明的PCT国际申请进入中国国家阶段的数量的急剧增 长，容量仅为一万件的流水号很快就不能够满足需求。于是，1996年和1997年 的发明的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号除了第四位用数字9表示以外 还用数字8表示，例如97180001.6。 C）为了从根本上解决指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号 的容量不足问题，于是，从
18、1998年开始，就把指定中国的PCT国际申请进入中国 国家阶段的申请当作新的专利申请类型看待。因此，自1998年起，指定中国的 发明的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号的第三位用数字8表示，指定中 国的实用新型的 PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号的第三位用数字9表示，例如： 98800001.6或者98900001.X。这样，从根本上解决了PCT国际申请进入中国国家 阶段的申请号的容量不足问题。 （3）指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的公开号、授权公告号、 专利号不另行编号。即：与发明或实用新型的编号方法一致。PCT国际申请无外 观设计专利申请. （4）对确定为保密的发明专利
19、申请和实用新型专利申请，授权后解密的， 出版解密的发明或实用新型专利说明书，同时在专利公报上予以公告。关于解 密专利文献的编号为：在一般的授权公告号的前面冠以“解密”二字，对发明 专利申请公开号的表示如：解密CN1C；对实用新型专利申请公告 号的表示如：解密CN2Y。 四、以专利文献号全面升位为特征的的第四阶段 为了满足专利申请量的急剧增长的需要和适应专利申请号升位的变化，国 家知识产权局将从 2004 年 7 月 1 日起启用新标准的专利文献号。第四阶段的具 体编号如表四所示。 表四第四阶段：2004 年 7 月 1 日以后的编号体系 专利申请 类型 申请号公开号授权公告号专利号 发明 20
20、0310102 344.5 CN10037890 5A CN10037890 5B ZL2003101023 44.5 指定中国 的发明专 200380100 001.3 CN10037890 6A CN10037890 6B ZL2003801000 01.3 实用新型 200320100 001.1 CN20036451 2U ZL2003201000 01.1 指定中国 的实用新型专 利的国际申请 200390100 001.9 CN20036451 3U ZL2003901000 01.9 外观设计 200330100 001.6 CN30012345 6S ZL2003301000
21、01.6 对此阶段的编号说明： 由于中国专利申请量的急剧增长，原来申请号中的当年申请的顺序号部分 只有 5 位数字，最多只能表示 99999 件专利申请，在申请量超过十万件时，就 无法满足要求。于是，国家知识产权局不得不自 2003 年 10 月 1 日起，开始启 用包括校验位在内的共有 13 位（其中的当年申请的顺序号部分有 7 位数字）的 新的专利申请号及其专利号。事实上，2003 年发明和实用新型的年申请量均超 过了十万件大关。 为了满足专利申请量的急剧增长的需要和适应专利申请号升位的变化，国 家知识产权局制定了新的专利文献号标准，并且，将从2004年7月1日起启用新 标准的专利文献号。
22、对此阶段的编号说明如下： （1）三种专利的申请号由 12 位数字和 1 个圆点（.）以及 1 个校验位组成， 按年编排，如 200310102344.5。其前四位表示申请年代，第五位数字表示要求 保护的专利申请类型：1发明、2实用新型、3外观设计、8指 定中国的发明专利的 PCT 国际申请、9指定中国的实用新型专利的 PCT 国际 申请，第六位至十二位数字（共 7 位数字）表示当年申请的顺序号，然后用一 个圆点（.）分隔专利申请号和校验位，最后一位是校验位。 （2）自 2004 年 7 月 1 日开始出版的所有专利说明书文献号均由表示中国 国别代码的字母串 CN 和 9 位数字以及 1 个字母
23、或 1 个字母加 1 个数字组成。其 中，字母串 CN 以后的第一位数字表示要求保护的专利申请类型：1发明、 2实用新型、3外观设计，在此应该指出的是“指定中国的发明专利的 PCT 国际申请”和“指定中国的实用新型专利的 PCT 国际申请”的文献号不再 另行编排，而是分别归入发明或实用新型一起编排；第二位至第九位为流水号， 三种专利按各自的流水号序列顺排，逐年累计；最后一个字母或 1 个字母加 1 个数字表示专利文献种类标识代码，三种专利的文献种类标识代码如下所示： 发明专利文献种类标识代码 A发明专利申请公布说明书 A8发明专利申请公布说明书（扉页再版） A9发明专利申请公布说明书（全文再版） B发明专利说明书 B8发明专利说明书（扉页再版） B9发明专利说明书（全文再版） C1-C7 发明专利权部分无效宣告的公告 实用新型专利文献种类标识代码 U实用新型专利说明书 U8实用新型专利说明书（扉页再版） U9实用新型专利说明书（全文再版） Y1-Y7实用新型专利权部分无效宣告的公告 外观设计专利文献种类标识代码 S外观设计专利授权公告 S9外观设计专利授权公告（全部再版） S1-S7外观设计专利权部分无效宣告的公告 S8 预留给外观设计专利授权公告单行本的扉页再版