《体系风险机会识别措施评价表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《体系风险机会识别措施评价表.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、XXX体系风险机会识别措施评价表过程名称潜在的风险事件可能的 原因严重 度频 度风险 值风险 等级归口部门机遇风险控制措施（一）风险控制措施 （二）措施有效性评价P1-组织 环境1 .内外部影响 因素识别不全面；2 .相关方需求 识别不到位。管理能力 缺乏，水 平视野限 制313可接 受管理 部市场潜力巨 大，有行业 开展空间4. 2-01法律法规及相关方要求 控制程序识别确定内外影 响因素，运用 SWOT、行业分 析、培训会议、 统计分析、管理 评审等识别确定 相关方需求。应对内外因素变化措 施已较全面，已识别 监视，措施有效。P2-领导 力职责权限不充 分职责分工 不明确224可接 受管理
2、 部团队凝聚 力、向心 力、执行力 较强5. 3-01业务连续性承诺及方 针管理程序5.4- 01体系标准条款与部门职 责分配表5. 4-02各岗位职责权限及要求5. 4-03管理者代表任命书人力资源管理明 确职责分工，及 时更新部门岗位 职责。各部门职责权限分工 明确，已得到落实， 全面应对部门风险机 遇，过程应对措施有 效。P3-风险 机会风险识别不充 分人员能力 缺乏326可接 受管理 部增强企业抗 风险能力6. 1-01风险和机会控制程序通过定期会议、 风险评估流程和 指南进行检查更 新风险机遇各过程风险识别较全 面，措施到位有效。P4 -目标目标分解不到 位、经营计划人员能力428可
3、接管理提高运行效6. 2-01目标展开计划加强走动式管理 检查；对目标进目标已分解到有关过 程、职能、层次中，计划制定与实际脱节缺乏体系运行 失控受部率以可靠数据 指导生产经 营服务行评估定期评审 修正经营计划按期进行了统计，发 现问题及时处理，风险措施有效P5-资源缺乏设备全面 维护保养不到 位，电力中 断，关键设备 故障；重要监 测设备故障；人员资源 水平不高因素识别 不到位326可接 受管理 部设备总效率 高精益生产， 环境改善7. 1-01资源控制程序开展TPM,建立 设施设备预见性 /预防性维护，保 证人员培训各类设备设施已纳入 管控，按计划进行维 护保养，按期统计维 护目标，措施有
4、效。P6-人力 资源人员工资不断 增长、流动 大，劳动力短 少，培训缺乏准备不到 位技巧未掌 握326可接 受管理 部人力资源的 优势发挥可 更好提高组 织的工作效 率7. 2-01人力资源控制程序7. 4-01信息交流沟通控制程序人员优化；内部 转岗；效果评价；多元 化招聘人力资源能力、意识、 评定、培训及时进行， 并进行目标统计，规 避人力风险，措施有 效。P7-存档信息现场使用失效 版本文件、实 际操作与文件 要求不符合技能不高212可接 受品保 部做大做强开 拓市场;提供体系 运作证据7. 5-01存档信息控制程序现场培训如何识 别有效文件；各过程程序、规范文 件、记录得到控制， 措施
5、有效。P8-实施 筹划控 制业务筹划不全 面准备不到 位224可接 受营业 部工程管理高 效8. 1-01实施筹划和控制程序培训，检查已制定并实施相关程 序，并已实施，措施 有效P9-影响 分析评 估连续性分析不 彻底技能不高428可接 受营业 部增强业务的 连续性8. 2-01业务影响分析控制程序8. 2-02风险评估控制程序培训，检查已制定并实施相关程 序，并已实施，措施 有效P10-连 续性策 略策略有遗漏专当技能不高224可接 受营业 部增强业务的 连续性8. 3-01业务连续性策略控制程序培训，检查已制定并实施相关策 略，并已实施，措施 有效PU-连 续性程 序有中断事件等专步技能不
6、高326可接 受营业 部增强业务的 连续性8.4-01业务连续性管理程序8. 4-02应急计划管理方法8. 4-03预警沟通管理程序8. 4-04备份和恢复管理程序8. 4-05事件恢复控制程序培训，检查已制定并实施相关程 序，并已实施，措施 有效P12-演 练和测 试演练不到位专业技能 不高224可接 受营业 部减少灾害8. 5-01应急准备响应管理程序培训，检查已制定并实施相关程 序，并已实施，措施 有效P13-监 测量分 析评价分析不彻底专业技能 不高224可接 受品保 部增强改进9. 1-01监测分析评价程序培训，检查已制定并实施相关程 序，并己实施，措施 有效P14-内 部审核内审员
7、技能需 要提身培训欠缺236可接 受品保 部提高体系运 作效率和符 合性9. 2-01内部审核控制程序内审员专项培训分层审核已制定内部审核方 案，体系、制造过程、 产品审核按期进行， 措施有效。P15-管 理评审局部管理输入 不充分，导致 问题较多标准不理 解224可接 受品保 部提高企业管理总体水平9. 3-01管理评审控制程序标准培训学习评审程序、计划较全 面，筹划输入较充分。 风险措施有效P16-改进产品、管理问 题缺陷影响公 司产品质量、工作质量标准不理 解不到 位，缺乏 持续改进 理念326可接 受品保部提升质量增 强顾客满意10. 1-01不合格纠正措施控制 程序10. 2-01持续改进控制程序标准培训学习， 建立奖惩机制过程控制程序、规范、 措施全面，已对内外 部的反应进行改进， 改进提高，预防机制。措施有效。